2022年证券从业资格考试法律法规单项选择题（201-300）8.docx

2022年证券从业资格考试法律法规单项选择题（201-300）8单项选择题1账户存续期间证券公司营业部应每()年对自然人客户信息进行一次全面核查。A.1B.3C.5D.22下列不属于自营业务后台职能的是()。A.账户管理B.账户开户C.资金清算D.会计核算3在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每()年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。A.1B.2C.3D.44证券公司的设立应当经()批准。A.中国人民银行B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.省级地方人民政府5中华人民共和国证券法对证券发行的规定不包括()。A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料6违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A.13B.25C.35D.157向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会8下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用C.证券公司借用客户资金并在30日内还清D.客户缴纳与证券交易有关的税款9为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的()制度。A.信息披露B.风险控制C.管理D.信息查询10下列各项中，不属于中华人民共和国公司法关于有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。A.股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序B.董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序C.设立公司的一般规定，公司组织形式变化的规定D.设立有限责任公司的条件，股东数量的限制第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页