2022年证券从业资格考试法律法规单项选择题（1-100）4.docx

2022年证券从业资格考试法律法规单项选择题（1-100）4单项选择题1公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。A.3万元以上30万元以下B.3万元以上50万元以下C.5万元以上50万元以下D.5万元以上30万元以下2有限责任公司的权力机关是()。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会3合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。A.董事会B.监事会C.董事会执行委员会D.股东大会4证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.1万元以上10万元以下5下列不属于基金份额持有人义务的是()。A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任6下列不属于基金管理人义务的是()。A.负责基金投资与证券的清算交割B.及时、足额向基金持有人支付基金收益C.保存基金的会计账册，记录15年以上D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值7基金托管人的权利不包括()。A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产B.保管基金的资产C.监督基金管理人的投资运作D.获取基金托管费用8基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则9禁止内幕交易的主要措施是()。A.严格把关B.责任到人C.法律制裁D.行业自律10下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是()。A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券.只能使用融券专用证券账户内的证券第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页