2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规临考冲刺题 4（1）.docx

2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规临考冲刺题 4（1）单项选择题1证券经纪人证书由()统一印刷、编号。A.证券公司B.证券交易所C.证监会及其派出机构D.证券业协会2基金管理人、基金托管人因依法解散，被撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产与其清算财产的关系是()。A.基金财产属于其清算财产B.基金财产等同于其清算财产C.基金财产不属于其清算财产D.基金财产不限于其清算财产3()是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金4证券公司变更公司章程重要条款应当经()批准。A.证券公司股东会B.证券业协会C.中国登记结算公司D.证券监督管理机构5有限责任公司股东会议作出修改公司章程的决议，必须经代表()表决权的股东通过。A.三分之一以上B.三分之二以上C.二分之一以上D.全部6根据证券从业人员资格管理实施细则，受到()处罚的执业人员，应当参加强制培训。A.行政B.记过C.刑事D.通报批评7发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。A.1万元以上30万元以下B.3万元以上30万元以下C.10万元以上20万元以下D.3万元以上10万元以下8申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元。A.50B.100C.200D.5009证券经纪业务的一线监管机构是()。A.证券登记结算机构B.证监会派出机构C.证券业协会D.证券交易所10证券发行与承销管理办法是()。A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.行业自律规则第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页