2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 4（1）.docx

2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 4（1）单项选择题1证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在()。A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量2下列选项中，说法不正确的是()。A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行B.公司修改公司章程，改变经营范围，应当办理变更登记C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营D.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式3证券交易内幕信息的知情人不包括()。A.发行人的高级管理人员B.持有公司4%股份的股东C.发行人控股的公司D.证券监督管理机构工作人员4某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是()万元。A.30B.50C.300D.8005()规定保荐人的资格及其管理办法。A.证券交易结算机构B.证券业协会C.证监会D.中国人民银行6下列关于公司公开发行新股的条件，说法错误的是()。A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力，财务状况良好C.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件7下列选项中，说法不正确的是()。A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于非生产性支出B.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权8下列不属于公司公开发行新股需要向证监会报送的文件的是()。A.承销机构名称及有关的协议B.招股说明书C.税务登记证D.财务会计报告9证券法规定()设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。A.国务院证券监督管理机构B.中国证监会C.证券交易所D.证券业协会10下列关于证券承销业务的说法，不正确的是()。A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议B.代销的特点是承销期结朿时，未售出的证券将被全部退还给发行人C.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页