2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（六）6.docx

2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（六）6单项选择题1()是基金一切活动的中心。A.基金经理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人2客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的()，单独立户管理。A.证券交易所B.证券登记结算公司C.证券公司D.商业银行3公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()年内不得转让。A.1B.2C.3D.54融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A.业务决策机构业务执行部门董事会分支机构B.业务决策机构董事会业务执行部门分支机构C.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构D.业务决策机构业务执行部门分支机构董事会5对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以()万元以上()万元以下的罚款。A.5;50B.5;100C.10;50D.10;1006公司分立后的公司之间的关系是()。A.从属关系B.控股关系C.财产上的分割D.并列关系7基金管理公司违反规定，擅自变更持有()以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。A.1%B.2%C.3%D.5%8关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是()。A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整9证券公司应当在每年度结束之日起()内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A.15日B.30日C.60日D.4个月10下列说法错误的是()。A.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介B.客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由代理人签字确认C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品D.证券公司应当披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页