2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（一）9.docx

2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（一）9单项选择题1下列不属于自营业务后台职能的是()。A.账户管理B.账户开户C.资金清算D.会计核算2已经取得证券业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A.2B.3C.4D.53下列不属于集合资产管理业务特点的是()。A.集合性B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.分散性4基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处()万元以上()万元以下罚款。A.3;30B.10;30C.3;50D.10;505证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，()。A.处以10万元以上20万元以下的罚款B.处以20万元以上30万元以下的罚款C.处以10万元以上30万元以下的罚款D.处以20万元的罚款6证券公司代销金融产品，应当按照()和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。A.证券公司监督管理条例B.证券法C.公司法D.国务院条例7下列关于转融通业务的保证金处理表述错误的是()。A.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式B.保证金中的证券计人转融通专用证券账户，保证金中的资金计人转融通担保资金账户C.证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同，委托证券登记结算机构代为管理保证金D.司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券金融公司应当处分保证金，在实现因向证券公司转融通所生债权后，协助司法机关执行8收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份在()，按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。A.3%10%B.5%20%C.5%30%D.10%30%9下列关于客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式比较的改变不包括()。A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定存管银行B.指定存管银行须为每个客户建立管理账户C.客户交易结算资金的存取，可随意选择存管银行办理D.指定存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况10未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得()倍以上()倍以下罚款。A.1;5B.2;5C.1;10D.2;10第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页