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监理综合管理制度2.1 开工报告审批制度开工报告审批制度2.1.1工程开（复）工报告的审批工程开（复）工报告的审批1.总监理工程师应在开工前 10 天，审查施工单位提报的合同标段和特大桥、长大隧道、 跨营业线铁路、 跨高速公路、 跨国道、 省道、 跨深水、 跨航道、桥梁等重点关键工程的开工报告，5 天内完成审查、签发，并报项目管理机构。其它单位工程的开工报告由施工单位在开工前7 天报监理站，由总监工程师组织3天内完成审查、 审批工作，报项目管理机构（公司在现场成立的项目管理机构，以下同）备案。 2.专业监理工程师应在接到施工单位提交的开工报告后，审查实施性 施工组织设计（方案） 并提出意见；同时，现场核对是否具备开工条件，签认施工单位提交的 主要进 场人员申报表 、施工组织设计报审表 、进场施工机械报验单 、进场材料报验单 和 施工 测量放线报验单 。 审核其图纸会审及施工技术交底资料，具备开工条件后，报总监理工程 师审批。2.1.2工程开（复）工应具备条件工程开（复）工应具备条件1.施工组织设计已获总监理工程师签认；2.项目经理、 技术负责人、 其他技术和管理人员已经到位，主要施工设备、 施工人员已经进场，主要工程材料已经落实；3.进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求；4.经审核合格的施工图已到位；5.工程复测或施工放样工作已完成； 6.涉及营业线的，检查承包单位与铁路运营单位签订的营业线施工安全协议。2.2 劳务分包单位资质审查制度劳务分包单位资质审查制度2.2.1总监工程师应按规定审查劳务分包单位的资质，报项目管理机构。 2.2.2 专业监理工程师应在劳务分包工程开工前审查施工单位报送的劳务分包单位资格报审表及相关附件，报总监理工程师审查（审批）。 2.2.3 审查主要内容： 1.劳务分包单位的营业执照、资质等级证书； 2.安全生产许可证及安全生产管理制度； 3.劳务分包单位的业绩； 4.劳务分包工程的内容和范围； 5.劳务分包单位的主要管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。2.2.4 对审查发现资质不符合要求的劳务分包单位，监理站须及时向项目管理机构报告，不得隐瞒事实。2.3 施工组织设计（方案）审核制度施工组织设计（方案）审核制度2.3.1总监理工程师应在约定的时间内，组织专业监理工程师审查 施工组织设计（方案） ，提出审查意见后，由总监理工程师审批。需要施工单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回施工单位修改并重新报审。2.3.2审查主要内容：1.质量、安全、投资、进度、环保及水保控制目标；2.施工场地布置及文明施工；3.施工方案、施工方法、施工工艺；4.投入现场的施工机械设备、人员；5.质量、安全、环保水保管理体系；6 .安全、消防措施；7.施工过渡方案；8.工程承包单位内部签认制度。2.3.3 监理工程师负责监督施工单位按批准的施工组织设计（方案）组织施工。 2.3.4 施工组织设计（方案） 随工程进展若需修改或补充，应按照原审批程序，分别报送监理工程师和总监理工程师重新审核批准后，按修改或补充后的方案组织实施。 2.3.5 对规模大、 结构复杂或属于新结构、 特种结构的工程，监理站应在 施工组织设计（方案） 审查后，报送监理单位技术负责人审查。 必要时，与项目管理机构协商，组织 有关专家会审。2.42.4 材料、构配件及设备进场复验制度材料、构配件及设备进场复验制度2.4.1监理站应对所有拟用于工程中的建筑材料、 构配件及设备，在进场时必须按规范、 规程、验标进行检验。严格控制不合格建筑材料、构配件及设备进场及使用，禁止先用后检。2.4.2专业监理工程师应督促施工单位按规定对进场的建筑材料、 构配件及设备按规定进行检验、 测试，自检合格后，填报拟进场工程材料、 构配件和设备的“进场材料、 构配件、 设备报验表”及其质量证明资料（出厂合格证和质量保证书等）。并督促施工单位按规定对进场特种设备安全监定、机械设备标定。2.4.3专业监理工程师应对施工单位报送的“进场材料、 构配件、 设备报验表”及其质量证明资料进行审核，并对进场的实物材料，按照委托监理合同约定或验收标准规 定的比例采取见证取样或平行检验方式进行检验、复验。2.4.4专业监理工程师对经检验符合要求的建筑材料、构配件及设备，及时签认“工程材料/构配件/设备报审表”，批准进场使用。2.4.5监理工程师应拒绝不符合要求的材料、构配件和设备进入工地和投入使用，并签发监理工程师通知单，通知承包单位，严禁在工程中使用安装。已进场的不合 格材料应坚决清离施工现场。2.52.5 设计文件图纸审查制度设计文件图纸审查制度2.5.1监理站在收到施工图纸后应及时组织专业监理工程师进行熟悉和预审施工图。2.5.2专业监理工程师应了解工程特点，设计意图和关键部位的工程质量要求。2.5.3审查各专业施工图纸时，应核对建筑、 结构、 水电、 通讯、 设备安装等各种图纸相互有无矛盾，是否有错、漏、碰、缺等情况。2.5.4在熟悉和预审施工图纸的基础上，监理站及时组织施工图纸会审，做好会审记录，并将提出的问题提交项目管理机构和勘察设计单位。2.5.5在施工图会审的基础上，监理人员应参加由项目管理机构组织的设计技术交底会，并由总监理工程师会签会议纪要。2.62.6 技术交底制度技术交底制度2.5.1参加、监督施工单位技术交底 1.监理工程师应在分部、 分项工程和关键的工序施工前对施工单位编制的该分部、 分项、工序工程技术交底书进行审查； 2.监理工程师应参加施工技术交底会议，监督施工技术交底的全过程。 重点应注意以下几个问题： 1)交底的内容是否涵盖了该分部、分项工程或关键工序的所有工作； 2)是否详细阐述了控制质量的依据、规定和标准要求； 3)是否规定了施工工期或用时； 4)是否清楚地交代了安全注意事项和应急处置预案； 5)是否明确了该项工程的第一责任人、质量责任人、安全责任人、进度责任人。 6)是否准备了交底纪要（或技术交底书），交底双方是否都在交底纪要（或技术交底书）上签字确认。 3.监理工程师应积极支持、 配合、 监督施工单位认真进行施工技术交底工作，将该项工作自始至终地坚持下去，确保施工过程始终处于良好的受控状态。 4.如条件具备，监理人员应监督或审查施工单位对特种作业人员的技术交底工作。 2.5.2监理机构向施工单位的交底 1.技术交底文件：监理规划、监理细则、安全监理细则等； 2.参加人员：总施工单位和劳务分包单位项目管理主要人员、 监理机构有关人员、 现场项目管理机构代表。3.技术交底应由总监理工程师或受委托的监理工程师主持。 4.总监理工程师或受委托的监理工程师介绍监理规划的主要内容；专业监理工程师就各自所属专业向施工单位做监理细则交底。 5.技术交底意见经各方会签形成会议纪要。 6.各单位工程开工前，监理站均应向施工单位做监理细则交底，并形成会议纪要。 2.5.3监理站内部技术交底 1. 总监应组织监理站全体人员进行设计图、 技术标准和质量验收标准、 施工方案等技术交底。 2. 技术交底主要内容： 1）设计要求 2）应用的技术标准和质量验收标准、规程等 3）施工措施 4）监理检查、验收应该注意的问题等 3. 技术交底会议应认真记录，其内容包括：时间、 地点、 出席人员、 交底内容、 澄清情况等。形成会议文件，监理站存档。2.6 工地例会制度工地例会制度2.6.1 工地例会形式工地例会形式监理站应参加或组织有关工地例会。 工地例会一般分为：第一次工地例会、 日常工地 例会两种。 第一次工地例会应在工程开工前适当时间举行；日常工地例会应与各单位在第一 次工地例会上约定后，在施工过程中形成制度定期举行。2.6.2 工地例会主要内容工地例会主要内容1.第一次工地例会由建设单位主持，监理单位、 工程承包单位、 设计单位参加，监理站负责会议记录，形成纪要应由各方会签。 会议主要了解工程准备及施工准备情况，明确各 方职责、 机构设置及主要负责人；介绍 监理规划 的主要内容及相关要求，商定今后各方参 加会议人员及召开时间等。 总监理工程师向施工单位介绍副总监理工程师、 监理组长、 专业监 理工程师及监理工作基本程序、办法和手段等。 2.每月定期召开工地例会，就上月工程质量、 施工进度、 存在问题和下月工作计划及需要协调处理的有关问题等进行点评和安排。 必要时，可邀请项目管理机构和设计单位有关 人员参加，协调及处理工程施工过程中存在的问题。2.6.3 专业、专题会议专业、专题会议监理站应根据需要，建立定期或不定期召开专业或专题会议制度，如：周（旬）汇报协调会、 月工作计划总结会、专题研讨会等，监理站可根据工程实施过程需要，适时组织召开各类专题工作会议，对工程施工尚未明确的一些事情进行讨论。如涉及投资的，须邀请项目管理机构派代表参加，达到加强沟通和管理、明确标准、统一行动、交流经验之目的。2.6.4 会议记录整理会议记录整理1.所有会议均应有会议记录、会议签到表并形成会议纪要； 2.会议记录应注明例会召开的时间、 地点、 参加人员、 主持人、 记录整理人、 会议的主要议程、会议议定的主要事项及责任人、完成期限等。 3.有施工单位参加的会议，应及时形成会议纪要下发。 其中：由监理站组织召开的会议，监理站办公室负责整理形成统一文号的红头纪要下发，办公室存档；监理组组织召开 的，专业监理工程师负责形成会议纪要，下发施工单位，并报监理站办公室存档。 4.会议结束，应及时在监理日记中登记，并简要记录会议的内容和参加人员等。2.6.5 闭环管理闭环管理在各类会议上，如对质量、 安全、 进度等方面提出要求或责令施工单位对存在问题进 行整改的，应在规定的期限内，要求施工单位整改回复，作为附件装订于纪要后面。 在下一期会议上，监理人员应对照上期监理会议纪要，核实上期会议落实情况，防 止管理漏洞。 对于处理时间较长的，要建立问题销号制度，将问题在网上或各级人员易了解 的地方进行特殊标识，提醒注意，跟踪闭合。2.7 日常检查、巡查制度日常检查、巡查制度2.7.1总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检查，专业监理工程师至少两天巡视管段现场一次，监理组应每周对所管段集体巡视一次；总/副监理工程师每月至少一次对全管段在建工程进行巡视。2.7.2总监理工程师或副总监理工程师巡视完工地，及时填写“总监理工程师巡视记录”（铁监监02），交办公室存档，对存在问题需整改上报的，将“总监理工程师巡 视记录”下发监理组，要求在规定时间内，监督施工单位完成整改，填报“总监理工程师 巡视记录整改回复单”（表格见附件 1），经各级签认后，办公室存档。 2.7.3日常检查巡查主要内容 1.施工单位是否按照设计文件、 施工规范、 施工质量验收标准和批准的 施工组织设计（方案）进行施工； 2.使用的材料、构配件和设备是否合格； 3.施工现场管理人员（尤其是安全质量管理人员）是否到岗到位； 4.施工操作人员的技术水平、 操作条件是否满足工艺操作要求，特种操作人员是否持证上岗； 5.施工环境是否对工程质量产生不利影响； 6.已施工部位是否存在质量缺陷或安全隐患。2.8 旁站制度旁站制度1.监理旁站应严格按照监理规范、验收标准中明确规定需要旁站的工程部位和工序等进行现场旁站监理。 对隐蔽工程的隐蔽过程、 下道工序施工完成后难以检查的重点部 位以及工程关键部位关键工序，专业监理工程师应安排进行旁站监理。 2.监理组及时将要旁站监理项目工序或部位书面通知施工单位，并要求施工单位在该工序或部位施工前，提前24h 通知主管监理工程师。 3.监理工程师应组织该旁站监理人员学习旁站监理要点。 旁站监理人员无权更改、 增减旁站监理的工序或部位。 4.监理人员接到施工单位的通知后，按时到达施工现场实施旁站监理，不得迟到、 早退或离岗。 5.认真填写旁站记录，真实反映实际，不得弄虚作假。2.9 安全质量事故报告和处理制度安全质量事故报告和处理制度2.9.1 安全质量事故报告安全质量事故报告工程安全质量事故发生后，监理工程师应及时通知监理单位及其它单位和项目管理 机构。2.9.2 安全质量事故划分安全质量事故划分安全事故按其严重程度和损失大小，划分为特别重大事故、 重大事故、 较大事故和一 般事故。 质量事故按其严重程度和损失大小，划分为特别重大事故、 重大事故、 大事故和一般 事故。2.9.3 安全质量事故处理安全质量事故处理发生工程安全质量质量事故时，监理站应及时采取如下措施进行处理： 1.责令施工单位立即采取措施保护事故现场，同时向项目管理机构和相关单位报告； 2.责令施工单位尽快组织进行事故调查分析，及时报送工程质量事故报告单及调查报告； 3.参加质量事故调查，研究事故处理方案；事故处理方案应经勘察设计单位等有关单位认可； 4.对工程质量事故的整个处理过程进行检查监督，对工程处理结果进行检查验收； 5.向项目管理机构及时提交由总监理工程师签署的质量事故报告，并将质量事故处理记录整理归档。6.工程质量事故的责任划分和处理，按照铁道部（铁建设200348 号）关于印发铁路建设工程质量事故处理规定的通知办理。7.监理人员应本着认真负责的态度，加强对施工现场的质量和安全监控，出现工程事故，不得擅自隐瞒不报。2.10 安全质量责任追究制度安全质量责任追究制度监理站应建立安全质量责任追究制度，如发现以下行为的，实行责任追究，并按照 内部奖惩制度进行处罚： 1. 未认真审核施工组织设计（方案）和安全技术措施就同意施工的； 2. 在工序报验前，未认真执行安全检查验收把关，施工作业不符合安全生产强制性标准，对施工人员未进行安全技术交底或施工现场安全技术措施、 要求未落实到位，就同意 转序的； 3. 未认真执行巡查制度或对危险性较大施工项目未执行现场跟班监控或旁站监理的； 4. 对危险性较大施工项目作业，施工、 技术、 安质负责人未到岗把关，监理人员未责令暂停施工作业的； 5. 施工现场存在明显安全隐患问题，监理人员未提出处理措施的；对较大隐患问题未及时上报监理站或安全监理工程师的；6. 对项目管理机构或监理站提出的问题、 要求，未督促落实或落实不到位，不制止、不上报仍继续施工的； 7. 监理人员自身违反有关规定要求，违章指挥、 不戴安全帽、 失职或管辖区域内发生较大问题及事故未及时上报等行为； 8. 管辖区域内发生较大问题或各类事故的。对造成较大影响或发生事故的，监理人员应给予清退；对负有重大责任的由司法机 关依法追究刑事责任。 对造成安全质量事故的，按照国务院、 铁道部有关规定进行处理；涉 及营业线的，还应按照营业线有关规定进行处理。2.11监理工作报告制度监理工作报告制度2.11.1 监理报表格式和时间监理站按项目管理机构规定（或铁路建设工程监理规范规定）的报表格式统一上 报，不得自行设计和采用其它表格；报表填写应做到：文字清楚，内容及签章齐全，不得 漏页、漏项。编写时间段及提交时间：月报：为上月26 日至本月25 日，本月底前提交；季 报：为上季度末月 26 日至本季度末月 25 日，季度末月底前提交；年报：为上年 12 月 26 日至本年12 月25 日，12 月底前提交，基本内容有： 1.本月工程动态：施工单位人员、机械、施工情况的变化等。 2.工程形象进度：细化到每个单位工程、施工工点或施工区段。 3.工程质量情况：本月质量情况，存在的质量问题，工程质量控制采取的措施及效果。 4.安全文明施工：本月安全情况；存在的问题；本月安全控制的重点，采取的措施及效果；文明施工情况； 5.变更设计； 6.工程质量事故、安全事故和存在问题及建议； 7.本月监理工作情况，按监理工作统计表的相关内容详细阐述本月以来的主要监理工作； 8.监理人员上场名单。 9.下月工作重点及建议。 2.11.2 当安全及试验内容较多时，监理站可以每月编写安全监理工作月报和试验工作专题报告，向项目管理机构通报工作的主要内容。 当工程项目较小，可在监理工作月报中 增加安全和试验有关内容，使安全和试验工作月报与监理工作月报合并进行。 2.11.3 工程实施过程中，遇到难以解决的问题，需要向项目管理机构反映或提出合理意见和建议时，总监理工程师应组织编写专题报告，向项目管理机构汇报。 2.11.4 工程竣工验收前，监理站应组织编写单位工程质量评估报告，作为监理意见纳入竣工资料整理范围。 2.11.5 监理组应注意对日常资料的收集和整理，正常情况下将施工情况随月报一同上报监理站；遇到特殊问题，编写专题报告上报，由监理站汇总上报项目管理机构。 2.11.6 监理站应不断总结，注意对自己工作的经验积累，定期向项目管理机构提交年度、季度或阶段性工作报告，以利于项目管理机构对监理站工作的了解和指导。 2.11.7 及时填报项目管理机构要求的各类报告。2.12 监理日记和文档管理制度监理日记和文档管理制度2.12.1 监理日记是监理站和监理工程师必备的专用记录手册，是监理工作的重要资料。 监理人员应逐日逐项认真填写，特别是涉及变更设计、 会议决定、 上级指示，有关质量、安全、 进度、 投资、 检查，机械设备进场，材料、 设备、 构配件、 施工人员动态，发现各种问题 及采取措施等有关事项，都应详细写入日记。 2.12.2 文档管理。 监理站应建立有关往来函件、 电话处理、 日常监理工作技术资料整理与归档管理的相关台帐。 所有文件收发、 文档资料均应严格按监理（咨询）公司工作的规定 进行管理。 2.12.3 工程监理台帐各类台帐是文件化的施工信息分类记录，监理站应结合工程特点和内容选择建立， 以加强对内业资料的管理。 1、开工报告审批台帐 2、工程进度台帐 3、见证取样检验台帐 4、平行检验台帐 5、见证检测台帐 6、旁站监理台帐 7、工程变更台帐 8、总监理工程师巡视记录台帐 9、验工计价台帐 10、监理月报及总结（专题、阶段及工程竣工总结）台帐。 11、质量、安全事故管理台帐。 12、监理工程师通知书台帐。 13、设计文件、技术交底会议纪要、图纸会审资料台帐。 14、监理日志、日记台帐 15、项目管理机构要求建立的其他台帐上述各类监理台帐必须定期记录，记录内容应符合各类台帐的记录要求和规定。 监理 站办公室必须认真对台帐进行检查，发现问题及时纠正，确保台帐资料的及时、 完整和准确， 具有可追溯性。 2.12.4 各类监理台帐与监理日记、 监理技术文件应能互相印证，主要内容一致，不得互相矛盾或无法对应。 2.12.5 对于大型铁路综合建设项目，监理站应建立监理日志，记录监理站主要人员的动向和工作内容。监理日志由监理站办公室负责填写，总监理工程师定期审签。2.13 监理“三集体”制度监理“三集体”制度2.13.1 监理站组建完成后，总监理工程师应及时组织开展集体学习、 集体巡查、 集体验收“三集体”活动。 2.13.2 “三集体”活动内容及要求 1.集体学习活动内容、要求： 1)上级文件、 指示（国家、 铁道部、 铁路局、 公司、 项目部、 监理（咨询）公司、 监理下发的文件、指令、要求或规定）； 2)验标、规范、规章、管理制度、设计图纸及技术资料； 3)上周检查发现问题的整改情况总结； 4)下周主要工作内容及监理工作重点，拟订下周集体巡查计划。 5)要求：每次学习前，由监理组长针对工作实际情况，列出学习重点。 对检查发现问题的处理、 本周工作小结、 下周工作安排做好记录。 每月25 日将“集体学习记录表”上报监 理站。2.集体巡查活动内容、要求： 1)按照拟订的巡查计划组织检查； 2)对上周检查发现问题的整改情况进行复查； 3)根据时间，每次安排25个单位工程，对其主体结构、 隐蔽工程、 关键工序、 重要部位施工情况重点进行细查。 4)简支箱梁、 连续梁混凝土灌注，预应力初张拉、 终张拉，孔道压浆，隧道开挖及支护、围岩监控量测、防水板施工、混凝土施工措施等，为必选检查项目。 5)监理工程师对巡查发现问题认真记录，并及时发出整改指令。 监理组长将当日巡查情况填“集体巡查记录表”、“本周工作重点和落实责任人表”，于当日 18时前上报监理 站，总监理工程师（副总监理工程师）根据检查记录列出重点，指派专人现场检查整改落 实情况。 3.集体验收活动内容、要求：1)路基：基底处理、 路基本体第一层填筑、 基床表层第一层级配碎石填筑、第一段挡墙基坑检查、第一层土工材料铺设、过渡段基底检查及级配碎石第一层填筑；软土路基施工的桩基试桩验收。 2)桥涵：明挖基坑、 第一根钻（挖）孔桩、 墩台身第一次绑扎钢筋、立模、灌注混凝土；梁场第一片梁模板钢筋波纹管安装、 混凝土灌注、 预应力初与终张拉、 孔道压浆；简支梁支架模板钢筋波纹管安装；连续梁支架模板、底腹顶板钢筋、波纹管安装；移动模架第一孔梁模板拼装预压、钢筋绑扎、 波纹管安装、 混凝土灌注、 预应力初与终张拉；第一孔移动模架过孔；悬灌连续梁第一个墩0#块支架预压、钢筋模板和混凝土施工、挂篮预压；第一次挂篮前移；第一个合龙段配重、 刚性连接、 钢筋、 模板和混凝土施工；第一个悬灌连续梁直线段支架预压；连续梁线型监控；桥面系施工；3)隧道：开挖及支护（锚杆、 钢架、 钢筋网片、 喷射混凝土）、 防水板安装、 衬砌混凝土灌注、仰拱开挖与混凝土灌注。4)其它需要集体验收的隐蔽工程、关键工序、重要部位。5)参加人员：监理组长和现场监理工程师；监理组长安排的其它监理人员。 对于重点工程，将由监理站组织进行。6)集体验收由两人以上监理人员同时检查，共同决定该检查项目是否合格。 检查合格后，由主管监理工程师在检验批上签字。 集体验收的内容，在监理日记上明确记录，填 写“集体检查登记表”上报监理站，并在监理月报中反映。 除上述检查内容外，监理组还可 根据现场实际情况决定集体验收的其他项目。2.14 工程竣工验收制度工程竣工验收制度2.14.1 竣工验收的依据 1.经批准的设计文件、施工图纸及相应的技术说明书； 2.招投标文件和合同文件； 3.经主管部门审批、修改、调整的相关文件； 4.有关工程质量验收的标准、规程、规范等； 2.14.2 竣工验收程序分为单位工程验收和工程验收 1.单位工程验收程序: 1)施工单位对已竣工的单位工程进行自检，自检通过后，向监理站报送“工程竣工初验报审表”（TA14）及按规定编制的全部竣工文件，申请工程验收； 2)监理站应对施工单位提交全部竣工文件进行审查； 3)总监理工程师组织专业监理工程师会同施工单位到现场对单位工程实物进行检查； 4)对检查中发现的问题，监理站应要求施工单位限期整改。 整改完毕后由总监组织复查，认可后签发工程竣工初验报审表（TA14）。 5)施工单位按施工承包合同将工程全部竣工，并经监理站预验收合格后，方可申请竣工验收。 2.工程验收程序： 1)总监理工程师组织专业监理工程师参加项目管理机构组织的对本标段的工程检查，达到初验的有关要求； 2)总监理工程师参加有关单位组成的验收委员会； 3)专业监理工程师参加对本专业工程的检验或检查； 4)监理站应提交本标段工程质量评估报告和工程监理工作总结；总监理工程师参加验收委员会对本标段工程进行的验收，会签竣工验收报告。