2021四川证券从业资格考试模拟卷（3）.docx

2021四川证券从业资格考试模拟卷（3）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。A：5，5B：5，7C：7，7D：7，10E：较严格的信息披露 2.首次公开发行股票并在创业板上市的，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。A：5B：7C：10D：15E：较严格的信息披露 3.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A：5B：7C：10D：15E：较严格的信息披露 4.上海证券交易所上市公司募集资金管理规定明确，上市公司应当在募集资金到账后内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A：1周B：2周C：1个月D：半年E：较严格的信息披露 5.保荐协议签订后，保荐机构应在个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。A：5B：7C：10D：15E：较严格的信息披露 6.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应分别向报告，说明原因。A：发行人所在地的中国证监会派出机构B：中国证监会C：中国人民银行D：财政部E：较严格的信息披露 7.公开发行证券并在主板上市，发行人在持续督导期间出现当年营业利润比上年下滑以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。A：10B：20C：30D：50E：较严格的信息披露 8.重要的工作底稿应当采用文档的形式。A：纸质B：电子C：影像D：表格E：较严格的信息披露 9.招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括，是由编制，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。A：发行人B：保荐机构C：发行人所在地的中国证监会派出机构D：证券交易所E：较严格的信息披露 10.对上市公司及企业改组上市的审计报告，应由名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。A：1B：2C：3D：5E：较严格的信息披露 11.普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为名。A：3B：5C：7D：9E：较严格的信息披露 12.证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具。A：发行保荐书B：监管意见书C：招股说明书D：财务会计资料E：较严格的信息披露 13.股份有限公司首次公开发行股票必须制作。A：招股说明书B：邀请性文件C：信息披露制度D：上市公告书E：较严格的信息披露 14.保荐制度是为适应核准制的变化要求，对证券发行上市建立市场的重要制度安排。A：惩罚机制B：约束机制C：保障机制D：激励机制E：较严格的信息披露 15.下列关于发行人在主板上市公司首次公开发行股票在财务方面的条件说法有误的是。A：最近1期末不存在未弥补亏损B：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量淨额累计超过人民币5000万元C：最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等)占净资产的比例高于20D：发行前股本总额不少于人民币3000万元E：较严格的信息披露 16.上市公司资产评估工作结束以后，资产评估人员编写资产评估报告时的一般程序不包括。A：编写评估报告B：对数据进行验证C：讨论分析初步结论D：分类整理评估工作底稿E：较严格的信息披露 17.在主板上市的公司首次公开发行股票的财务与会计中，发行人影响持续赢利能力的情况不包括。A：发行人的行业地位将发生重大变化B：发行人的经营模式将发生重大变化C：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元D：发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险E：较严格的信息披露 18.下列关于在主板上市的公司首次公开发行股票的条件中主体资格的叙述错误的是。A：发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷B：发行人的注册资本足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕C：发行人最近5年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更D：发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司E：较严格的信息披露 19.公司控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接或者间接的。A：管理关系B：实际控制关系C：权益关系D：股权投资关系E：较严格的信息披露 20.评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据性文件是。A：保荐总结报告书B：工作底稿C：审计报告D：律师工作报告E：较严格的信息披露 21.证券发行上市保荐业务工作底稿不包括。A：发行人基本情况调查文件B：申请文件及其他文件C：保荐机构尽职调查文件D：保荐机构从事保荐业务的记录E：较严格的信息披露 22.在创业板上市公司首次公开发行股票应当符合的基本条件中，发行后股本总额应不少于人民币。A：500万元B：3000万元C：5000万元D：3亿元E：较严格的信息披露 23.根据证券法的规定，保荐人的资格及其管理办法由规定。A：中国保监会B：国务院C：国有资产监督管理机构D：国务院证券监督管理机构E：较严格的信息披露 24.律师的工作底稿保存期限不得少于年。A：5B：6C：7D：8E：较严格的信息披露 25.保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报备案。A：中国证监会B：中国银监会C：中国保监会D：证券交易所E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.按行业关联性划分，并购可以分为。A：横向并购B：纵向并购C：混合并购D：协议收购E：较严格的信息披露 2.按目标公司董事会是否抵制划分，并购可以分为。A：协议收购B：要约收购C：敌意收购D：善意收购E：较严格的信息披露 3.收购的支付方式包括。A：用现金购买资产B：用股票交换股票C：用现金购买股票D：用股票购买资产E：较严格的信息披露 4.按持股对象是否确定划分，并购可以分为。A：协议收购B：善意收购C：敌意收购D：要约收购E：较严格的信息披露 5.在收购过程中，并购企业主要面临的风险有。A：整合风险B：市场风险C：融资风险D：法律风险E：较严格的信息披露 6.收购方式有。A：以现金购买资产B：用股票收购C：以现金购买股票D：承担债务式收购E：较严格的信息披露 7.财务顾问为收购公司提供的服务有。A：寻找目标公司B：提出收购建议C：商议收购条款D：帮助准备要约文件、股东通知和收购公告E：较严格的信息披露 8.财务顾问为目标公司提供的服务有。A：预警服务B：制定反收购策略C：评价服务D：利润预测E：较严格的信息披露 9.反收购管理层防卫策略有。A：毒丸策略B：金降落伞策略C：银降落伞策略D：积极向其股东宣传反收购的思想E：较严格的信息披露 10.保持公司控制权策略有。A：每年部分改选董事会成员B：限制董事资格C：超级多数条款D：“白衣骑士”策略E：较严格的信息披露 11.有情形之一的，为拥有上市公司控制权。A：投资者为上市公司持股50以上的控股股东B：投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30C：投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任D：投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响E：较严格的信息披露 12.有下列情形之一的，收购入可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。A：收购入与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化B：上市公司面临严重财务困难，收购入提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购入承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益C：经上市公司股东大会非关联股东批准，收购入取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30，收购入承诺3年内不转让其拥有权益的股份且公司股东大会同意收购入免于发出要约D：中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形E：较严格的信息披露 13.有下列情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。A：经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30B：在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的30C：在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位D：因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30E：较严格的信息披露 14.外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循原则。A：遵守国家法律、法规及相关产业政策不得危害国家经济安全和社会公共利益B：坚持公开、公正、公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖C：鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作D：不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争E：较严格的信息披露 15.外国投资者对上市公司进行战略投资应符合要求。A：以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份B：投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外C：取得的上市公司A股股份2年内不得转让D：属法律法规禁止外商投资的领域投资者不得对上述领域的上市公司进行投资E：较严格的信息披露 16.有下列情形之一的，不得收购上市公司。A：收购入负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态B：收购入最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为C：收购入最近2年有严重的证券市场失信行为D：法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形E：较严格的信息披露 17.进行战略投资的外国投资者必须具有条件。A：依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验B：境外实有资产总额不低于亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元C：有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范D：近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)E：较严格的信息披露 18.毒丸策略包括。A：股票毒丸计划B：人员毒丸计划C：资产毒丸计划D：负债毒丸计划E：较严格的信息披露 19.并购企业融资方式的选择主要有。A：公司内部自有资金B：银行贷款筹资C：股票筹资D：债券筹资E：较严格的信息披露 20.除以下情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。A：投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售B：投资者根据相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份C：投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售D：投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售E：较严格的信息披露 21.外国投资者股权并购的，除国家另有规定外，对并购后所设外商投资企业应按照以下比例确定投资总额的上限。A：注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的107B：注册资本在210万500万美元的投资总额不得超过注册资本的2倍C：注册资本在500万1200万美元的，投资总额不得超过注册资本的25倍D：注册资本在1200万美元以上的，投资总额不得超过注册资本的3倍E：较严格的信息披露 22.外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权应符合以下条件。A：无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制B：股东合法持有并依法可以转让C：境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(柜台交易市场除外)挂牌交易D：境外公司的股权最近1年交易价格稳定E：较严格的信息披露 23.权益在境外上市的境内公司应符合下列()条件。A：产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议B：有完整的业务体系和良好的持续经营能力C：公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录D：有健全的公司治理结构和内部管理制度E：较严格的信息披露 24.公司收购通常由各方面人士的合作来完成，即需要的共同参与。A：公司高层管理人员B：投资银行家C：律师D：会计师E：较严格的信息披露 25.战略投资完成后，上市公司到商务部领取外商投资企业批准证书，需提交的文件不包括。A：申请书B：战略投资方案C：保荐机构意见书(涉及定向发行)或法律意见书D：证券登记结算机构出具的股份持有证明E：较严格的信息披露第21页 共21页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页