2021山东证券从业资格考试考前冲刺卷（2）.docx

2021山东证券从业资格考试考前冲刺卷（2）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.购买力风险一般可通过_来分析。A名义收益率B通货膨胀率C贴现率D实际收益率 2.以下不属于场外交易市场主要功能的是_。A证券交易所的必要补充B是证券发行的主要场所C及时准确地传递上市公司的财务状况D为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 3.下列选项中，公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括_。A董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘B监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序C公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制D股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序 4.股票是一种有价证券，其最基本的特征是_。A收益性B流动性C永久性D风险性 5.根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若有盈余，分配形式和分配方式分别是_。A现金，每年至少一次B基金单位，每年至少2次C现金或基金单位，每年至少2次D现金或基金单位，每两年至少一次 6._的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。A零息债券B浮动利率债券C息票累积债券D附息债券 7.下面有关证券交易方式的论述，不正确的是_。A拍卖和标购是信用交易的两种具体方式B回转交易当天成交的证券可以立即做反向交易C拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式D特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易 8.资产证券化是_的重要成果。A风险管理型创新B增强流动型创新C信用创造型创新D股权创造型创新 9.下面关于证券化率的说法，错误的是_。A证券化率=证券市场市值/GDPB它是反映证券市场容量的重要指标C该指标越大，说明证券市场发展程度越高D证券化率=证券市场市值/国民生产总值 10._基金一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A成长型B收入型C混合型D平衡型 11.下列关于股票股息说法错误的是_。A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B股票股息实际上是将公司当年收益资本化C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变 12.下列各项中，属于行政处罚委员会的主要职责的是_。A重大行政处罚案件的执法协调B审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文件C草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细则，审核会内各部门草拟的规章D对监管中遇到的法律问题提供咨询，在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释 13.下面_不是分析公司经营状况好坏的参考因素。A股票价格波动B意外灾害C股票分割D公司改组或合并 14.偿还期在1年以内的国债被称为_。A短期国债B中期国债C长期国债D无期国债 15.股票的市场价格主要由_所决定，同时也受许多其他因素的影响。A票面价值B账面价值C清算价值D理论价值 16.同场外交易市场相比，证券交易所_。A组织方式采取做市商制B交易手续简单方便、价格还可协商C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商 17.可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前后的形式_。A分别是股票、公司债B分别是公司债、股票C都属于股票D都属于公司债 18.下列属于外国债券的特点的是_。A发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家B发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家C发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家D发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 19.下列各项中，关于指数基金特点的描述正确的是_。A当价格指数上升时，基金收益减少；反之，收益增加B投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着模拟的价格指数上下波动C基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低D基金因收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动会很大，往往落差很大 20.普通股股票的主要风险是_。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险 21.下列各项中，对封闭式基金的认识正确的是_。A没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少B基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以微小变动D投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖 22.关于资本证券的说法正确的是_。A资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B包括商业证券和银行证券C持有人有一定的收入请求权D有价证券是资本证券的主要形式 23.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的_和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的_以及由证券监管部门和相关部门制定的_。_A行政法规；国家法律；部门规章B国家法律；行政法规；部门规章C国家法律；部门规章；行政法规D部门规章；国家法律；行政法规 24.下列各行为中，不属于操纵市场的为_。A合谋联合买卖B虚买虚卖C内幕交易D在自己实际控制的账户之间进行证券交易 25.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的_。A期值B现值C票面价值D内在价值 26.在我国，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核，提出审核意见的机构是_。A证券业协会B发行审核委员会C中国证监会D证券交易所 27.深圳成份股指数样本数为_。A20B30C40D50 28.权证自上市之日起存续时间为_。A3个月以上12个月以下B4个月以上16个月以下C5个月以上18个月以下D6个月以上24个月以下 29.现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是_。A生育保险基金B养老保险基金C失业保险基金D医疗保险基金 30.在我国，证券公司的下列事项中不需要经证券监督管理机构批准的是_。A撤销分支机构B变更注册地址C变更公司章程中的重要条款D变更持有5%以上股权的股东 31.按_分类，有价证券可分为政府证券和公司证券。A募集方式B证券发行主体的不同C证券所代表的权利性质D是否在证券交易所挂牌交易 32.下列选项中，属于证券公司自营业务必须使用的资金的是_。A借入资金和自有资金B融入资金和贷款资金C自有资金和依法筹集的资金D借入资金和依法筹集的资金 33.2005年9月，中国保监会发布_，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资于海外股票市场。A关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知B保险外汇资金境外运用管理暂行办法C保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则D保险资金境外投资管理暂行办法 34.根据公司法律制度的规定，股份有限公司发生下列情形时，不符合召开临时股东大会条件的是_。A董事人数不足公司章程所定人数2/3时B公司未弥补的亏损达到股本总额的2/3时C董事会认为必要时D监事会提议召开时 35.下面不属于货币政策手段的是_。A调节税率B存款准备金制度C再贴现政策D公开市场业务 36.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由_受理。A中国证监会B证券交易所C证券业协会D国家外汇管理局 37.以下关于证券交易所的说法不正确的是_。A证券交易所不决定证券的价格B证券交易所提供了证券交易的场所C会员制证券交易所不以盈利为目的D证券流通的途径只有通过证券交易所交易进行 38.证券市场的特征不包括_。A价值直接交换的场所B财产权利直接交换的场所C信息直接交换的场所D风险直接交换的场所 39.在债券的招标发行中，多种价格中标又称为_。A荷兰式招标B美式招标C法式招标D日式招标 40.基金的托管费用通常_。A逐日计算并累计，按周支付给托管人B逐周计算并累计，按月支付给托管人C逐日计算并累计，按月支付给托管人D逐月计算并累计，按季度支付给托管人 41.普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。A认购时间与股权登记日的关系B股权登记日C认购时间D持有股票时间的长短 42.中央登记是指证券登记结算公司向_提供发行登记服务，提供有效的证券持有人名册。A发行人B包销商C证券交易所D证监会 43.下面关于境外上市外资股的阐述，错误的是_。A采取记名股票形式B以人民币标明面值C以人民币认购D在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式 44.下面关于股票的永久性的说法，错误的是_。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本 45.设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率(年利率)为6%，每年利率递增率为0.5%，则持满9年的利息应为_元。A400B375C425D480 46._不属于证券服务机构。A会计师事务所B证券登记结算公司C投资咨询机构D资产评估机构 47.关于股票基金，下列描述不正确的是_。A股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金B股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C按基金投资的标的不同，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的 48.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为20万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为50元、20元和10元，银行存款为2000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为_元。A1.3B1.5C2.0D1.8 49.我国证券业中，_是行业自律性组织。A证监会B中国证券业协会C证券交易所D证券登记结算公司 50.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是_的运行机制。A相互联系B相互促进C相互竞争D相互制衡第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页