2021宁夏证券从业资格考试真题卷（7）.docx

2021宁夏证券从业资格考试真题卷（7）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.依据证券法，（）直接为投资者开立资金结算账户。A证券登记结算公司B中国证券业协会C证券交易所D证券公司2.政府发行证券的品种仅限于（）。A银行票据B基金C债券D股票3.我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A10B15C20D254.（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。A信用公司债券B不动产抵押公司债券C保证公司债券D收益公司债券5.某投资者买了一张年名义收益率为10%的债券。若一年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为（）。A10%B5%C15%D10.05%6.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利。A保证金B期权费C手续费D佣金7.看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产权利。A协议价格B期权价格C市场价格D期权费加买入价格8.优级贷款的对象为消费者信用评分（FICO）最高的个人（信用分数在660分以上），月供占收入比例不高于（）%及首付超过20%以上。A10B20C30D409.证券发行（）实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。A注册制B审核制C核准制D保荐人制10.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。A跨期性B期限性C联动性D不确定性或高风险性11.一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。A流动性强，风险相对较小B流动性强，风险相对较大C流动性差，风险相对较小D流动性差，风险相对较大12.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是（）。A投资标的不同B投资目标不同C组织形式不同D交易方式不同13.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。A短期债券B中期债券C长期债券D不能确定14.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为_。A实际发行价格B第一笔买入申报价C平均发行价D发行底价15.上海证券交易所交易过户采用_的方式。A双向过户B单向过户C多向过户D电脑自动过户16.回购期限一般最长不超过_。A半年B1年C2年D3年17.沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（）。A9：00到9：30B9：15到9：25C9：25到9：30D9：10到9：2518.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以_原则作为第一优先原则。A时间优先B价格优先C数量优先D席位优先19.证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括_。A会员资格证明文件B证券公司职工名册及身份证明C经营证券业许可证D营业执照(副本)20.证券营业部是证券公司经营_的主要营业场所。A承销业务B自营业务 C经纪业务 D各项业务21.根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产_以上的重大亏损的信息为内幕信息。A5%B7%C10%D15%22.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，_。A席位可以退回，可以转让B席位不可以退回，可以转让C席位可以退回，不可以转让D席位不可以退回，不可以转让23.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定（）。AB股联合席位B风险资金账户C法人结算席位D结算经办人24.2008年9月19日，证券交易印花税对_按1税率征收，对受让方不再征收。A买入方B所有投资者C证券公司D出让方25.在开设资金账户准备进行股票交易时，_必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。A证券从业人员B投资者C证券经纪商的代表D证券交易所工作人员二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.市场分割理论认为_。A不同期限的债券是可以互相替代的B长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态C利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率 2.影响债券收益率的因素包括_。A基础利率B票面利率C风险溢价D到期期限 3.我国基金监管的三个层次包括_。A国务院证券监督管理机构的监管B证券交易所的一线监管C中国证券业协会的自律性管理D社会中介的舆论监督 4.关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件，下列说法正确的有_。A有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2D专业基金销售机构本身注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本 5.开放式基金单位的认购、申购和赎回业务可以由_办理。A基金管理人B基金管理人委托的商业银行C基金管理人委托的证券公司D证券交易所 6.下列关于ETF申购和赎回的原则的说法中，正确的是_。A场内申购赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式B场外申购采用份额申购、份额赎回的方式C场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金D申购、赎回申请提交后不得撤销 7.关于买入并持有策略，下列说法错误的有_。A买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者B买入并持有策略具有交易成本和管理费用较小的优势C买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化较大，或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态D买入并持有策略的投资组合价值与股票市场价值保持反方向、反比例的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成 8.保本基金的分析指标主要包括_。A保本期B保本比例C赎回费D安全垫 9.关于无差异曲线，下列表述正确的有_。A无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线B同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同C不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同D无差异曲线的位置越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高 10.我国的投资者在ETF募集期间可以采取_方式认购。A网上现金订购B网下现金订购C网上股票认购D网下股票认购 11.关于信用级别对债券价值影响的说法，正确的有（）。A所有的债券都有信用风险B信用风险相同的债券价值相同C信用级别低的债券，内在价值低D一般债券都有信用风险12.解释利率期限结构的市场分割理论的观点包括（）。A长期债券是一组短期债券的理想替代物，长短期债券取得相同的利率B投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物C利率期限结构取决于短期资金市场供需曲线交叉点的利率与长期资金市场供需曲线交叉点的利率的对比D利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较13.影响债券投资价值的外部因素中的其他因素包括（）。A通货膨胀B债券的信用级别C外汇汇率D税收待遇14.债券的预期货币收入的来源为（）。A时间价值B息票利息C票面额D期望收益额15.分析证券投资价值时，基础利率的参照物可以为（）。A银行存款利率B短期政府债券C长期政府债券D无风险证券利率16.影响期限结构形状的因素有（）。A对未来利率变动方向的预期B债券预期收益中可能存在的流动性溢价C市场效率低下D资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍17.到期收益率的实现依赖于（）条件。A票面利息可高于到期收益率作再投资B票面利息以到期收益率作再投资C将债券一直持有至期满D票面利息可低于到期收益率作再投资18.以下关于债券转让价格的说法正确的是（）。A卖出者一般根据最终收益率计算债券的买入价格B买入者一般根据持有期收益率计算债券的卖出价格C附息债券卖出价格购买价×(1+持有期间收益率×持有年限)-年利息收入×持有年限D由于债券的实际市场价格受到市场供求状况等诸多因素的影响，因此计算出来的债券价格与实际市场价格之间存在偏差是不可避免的19.关于债券的提前赎回条款，以下说法正确的有（）。A债券的提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，在财务上对发行人有利B债券的提前赎回条款对投资者而言，意味着面临较高的再投资利率C具有较高提前赎回可能性的债券应具有较低的票面利率，其内在价值相对较低D债券的提前赎回条款允许债券发行人在债券到期前按约定的赎回价格部分或全部偿还债务20.目前，某国债票面额为100元，票面利率为4%，期限3年，到期一次还本付息，如果3年内债券市场的必要收益率为3%，那么，（）。A按单利计算的该债券目前的理论价格不低于102.75元B按复利计算的该债券目前的理论价格不低于102.94元C该债券两年后的理论价格低于目前的理论价格D该债券两年后的理论价格大于目前的理论价格21.债券价值计算公式需要的假设条件包括（）。A不存在信用风险B不存在再投资风险C通货膨胀完全可以预期D不存在通货膨胀风险22.可赎回债券的约定赎回价格可以是（）。A发行价格B债券面值C某一指定价格D与不同赎回时间对应的一组赎回价格23.下列关于拱形利率曲线的说法，正确的有（）。A期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系B期限相对较长的债券，利率与期限呈正向关系C期限相对较短的债券，利率与期限呈反向关系D期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系24.（）假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。A市场预期理论B流动性偏好理论C市场分割理论D偿还期限理论25.在利率期限结构分析中，下列关于市场预期理论正确的陈述是（）。A市场预期理论又称无偏预期理论B某一时点的各种期限债券的收益率是不同的C在特定时期内，各种期限债券的即期收益率相同D长期债券不是短期债券的理想替代物第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页