2021山西证券从业资格考试考前冲刺卷.docx

2021山西证券从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处有期徒刑，并处罚金。A：1年以下B：1年以上3年以下C：3年以上7年以下D：1年以上5年以下E：较严格的信息披露 2.招股说明书的有效期为，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。A：12个月B：9个月C：6个月D：3个月E：较严格的信息披露 3.设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币亿元。A：2B：3C：4D：5E：较严格的信息披露 4.的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A：中央证券登记结算有限责任公司B：深圳证券登记结算公司C：上海证券登记结算公司D：中国证券登记结算有限责任公司E：较严格的信息披露 5.依据证券法，直接为投资者开立资金结算账户。A：证券登记结算公司B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券公司E：较严格的信息披露 6.中国证券结算制度根据的原则设计。A：即时交付B：集中交付C：货银对付D：货银交付E：较严格的信息披露 7.根据刑法规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金。A：3年以下B：5年以下C：5年以上D：37年E：较严格的信息披露 8.首次公开发行股票数量在亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A：1B：2C：3D：4E：较严格的信息披露 9.不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是。A：降低非系统性风险B：保证证券市场的公平、效率和透明C：保护投资者D：降低系统性风险E：较严格的信息披露 10.证券市场监管的手段不包括。A：法律手段B：经济手段C：行政手段D：市场手段E：较严格的信息披露 11.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处有期徒刑或者拘役。A：3年以下B：3年以上C：3年D：5年以上E：较严格的信息披露 12.根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。A：2B：3C：4D：5E：较严格的信息披露 13.上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告，其中，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起个月内编制完成并披露。A：1B：2C：3D：4E：较严格的信息披露 14.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取的证券市场禁入措施。A：3年以下B：35年C：37年D：15年E：较严格的信息披露 15.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的纳入证券投资者保护基金。A：20B：25C：30D：35E：较严格的信息披露 16.申请人符合证券业从业人员资格管理办法规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起日内向中国证监会备案，颁发执业证书。A：10B：15C：30D：60E：较严格的信息披露 17.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。A：10B：15C：20D：30E：较严格的信息披露 18.下面关于信息披露制度的叙述，错误的是。A：信息披露指的上市公司及其信息披露义务人上市后的持续信息公开B：信息披露是上市公司的法定义务C：是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径D：是维护证券市场秩序的必要前提E：较严格的信息披露 19.金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过。A：12小时B：24小时C：36小时D：48小时E：较严格的信息披露 20.上市公司信息披露应遵循的原则不包括。A：全面原则B：真实原则C：准确原则D：完整原则E：较严格的信息披露 21.我国证券法规定：“对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以的罚款”A：3万元以下B：3万元以上10万元以下C：10万元以上D：1万元以上5万元以下E：较严格的信息披露 22.创业板上市公司已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。A：10日B：15日C：20日D：30日E：较严格的信息披露 23.从资本市场的发展历程来看，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A：降低系统性风险B：保证证券市场的公平、效率和透明C：保护投资者利益，让投资者树立信心D：防止内幕交易E：较严格的信息披露 24.证券公司监督管理条例规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。A：1B：3C：4D：6E：较严格的信息披露 25.证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A：3B：5C：7D：10E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.增长型行业主要依靠，从而使其经常呈现出增长形态。A：技术的进步B：新产品推出C：政府的扶持D：更优质的服务E：较严格的信息披露 2.行业成熟表现在。A：产品的成熟B：技术上的成熟C：生产工艺的成熟D：产业组织上的成熟E：较严格的信息披露 3.下列不属于防守型行业的有。A：消费品B：公用事业C：食品业D：耐用品制造业E：较严格的信息披露 4.行业处于成熟期的特点主要有。A：企业规模空前、地位显赫，产品普及程度高B：企业的生产技术逐渐成形，市场认可并接受了行业的产品C：行业生产能力接近饱和，市场需求也趋于饱和，买方市场出现D：构成支柱产业地位，其生产要素份额、产值、利税份额在国民经济中占有一席之地E：较严格的信息披露 5.分析师具体判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容有。A：随着行业兴衰，行业的资产总规模经历“小一大一萎缩”的过程B：产出增长率在成长期和成熟期都比较高C：行业的创新能力有一个从增长到逐步衰减的过程D：在成熟期以前，进入的企业数量及资本量小于其退出量E：较严格的信息披露 6.一个行业内存在的基本竞争力量包括。A：潜在进入者B：替代品C：需求方D：行业内现有竞争者E：较严格的信息披露 7.行业形成的方式有。A：分裂B：分化C：衍生D：新生长E：较严格的信息披露 8.成长能力主要体现在。A：生产能力和规模的扩张B：区域的横向渗透能力C：自身组织结构的变革能力D：政府的扶持力度E：较严格的信息披露 9.判断一个行业的成长能力，可以考察的内容有。A：需求弹性B：产业关联度C：市场容量与潜力D：行业在空间的转移活动E：较严格的信息披露 10.道·琼斯指数中，运输业类股票取自20家交通运输业公司，包括。A：航空B：铁路C：汽车运输D：航运业E：较严格的信息披露 11.影响一个行业兴衰的因素有。A：技术进步B：产业组织创新C：社会习惯改变D：经济全球化E：较严格的信息披露 12.产业政策可以包括。A：产业结构政策B：产业组织政策C：产业技术政策D：产业布局政策E：较严格的信息披露 13.产业结构政策是一个政策系统，主要包括。A：市场秩序政策B：对战略产业的保护和扶植C：对衰退产业的调整和援助D：产业结构长期构想E：较严格的信息披露 14.对衰退产业的调整和援助政策主要包括。A：限制进口B：财政补贴C：减免税D：鼓励出口E：较严格的信息披露 15.产业组织政策主要包括。A：市场秩序政策B：产业合理化政策C：促进资源向技术开发领域投入的政策D：产业保护政策E：较严格的信息披露 16.产业布局政策一般遵循的原则有。A：经济性原则B：合理性原则C：稳定性原则D：平衡性原则E：较严格的信息披露 17.产业组织创新的直接效应包括。A：实现规模经济B：专业化分工与协作C：提高产业集中度D：促进技术进步和有效竞争E：较严格的信息披露 18.下列关于产业组织创新的说法，正确的是。A：产业组织创新是推动产业结构升级的重要力量之一B：产业组织创新不仅是产业内企业与企业之间垄断抑或竞争关系平衡的结果，更是企业组织创新与产业组织创新协调互动的结果C：产业技术创新在很大程度上由产业组织创新的过程和产业组织创新的结果所驱动D：产业组织创新与产业技术创新共同成为产业不断适应外部竞争环境或者从内部增强产业核心能力的关键E：较严格的信息披露 19.下列关于实地调研的说法，正确的是。A：实地调研最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考，形成了其他研究方法所不及的弹性B：实地调研特别适合于那些不宜简单定量的研究课题C：实地调研特别适用于进行中的重大事件的研究D：实地调研可以揭露一些并非显而易见的事实E：较严格的信息披露 20.下列关于比较研究法的说法，正确的是。A：横向比较一般是取某一时点的状态或者某一固定时段的指标，在这个横截面上对研究对象及其比较对象进行比较研究B：纵向比较主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势C：如果在大多数年份中该行业的年增长率都高于国民经济综合指标的年增长率，说明这一行业是增长型行业D：如果在国民经济繁荣阶段行业的销售额也逐年同步增长，或是在国民经济处于衰退阶段时行业的销售额也同步下降，说明这一行业很可能是周期性行业E：较严格的信息披露 21.数理统计法包括。A：比较研究B：时间数列C：线性回归D：相关分析E：较严格的信息披露 22.当前技术进步的行业特征是。A：以信息通信技术为核心的高新技术成为21世纪国家产业竞争力的决定性因素之一B：信息技术的扩散与应用引起相关行业的技术革命，并加速改造着传统产业C：研发活动的投入强度成为划分高技术群类和衡量产业竞争力的标尺D：技术进步速度加快，周期明显缩短，产品更新换代频繁E：较严格的信息披露 23.按照指标变量的性质和数列形态不同，时间数列可分为。A：随机性时间数列B：非随机性时间数列C：平稳性时间数列D：趋势性时间数列E：较严格的信息披露 24.下列关于时间数列的说法，正确的是。A：季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波动的时间数列B：趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定发展变化趋势的时间数列C：平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动D：随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列E：较严格的信息披露 25.根据时间数列自相关系数可以对时间数列的性质和特征作出判别，判别的准则是。A：如果所有的自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于平稳性时间数列B：如果比较大，、渐次减小，从开始趋近于零，表明该时间数列是随机性时间数列C：如果最大，、等多个自相关系数逐渐递减但不为零，表明该时间数列存在着某种趋势D：如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该时间数列是季节性时间数列E：较严格的信息披露第21页 共21页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页第 21 页 共 21 页