2021年内蒙古证券从业资格考试模拟卷（6）.docx

2021年内蒙古证券从业资格考试模拟卷（6）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.2006年10月，芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并，组成了_。ACME集团有限公司B泛欧证交所公司CSFE有限公司DCBOT公司 2.在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的_A投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B将所购买的证券存放在托管银行C存券银行命令托管银行移送证券D存券银行发出ADR 3.从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要_。A少B多C相等D无法比较 4.关于证券经纪商应承担的义务，下列表述不正确的是_。A忠实办理受托业务B如实记录客户资金和证券的变化C接受全权委托D坚持为客户保密制度 5.关于委托人享有的权利，下列表述不正确的是_。A寻求司法保护权B要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利C对自己购买的证券享有所有权和转让权D对证券交易过程的知情权 6.客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括_。A签署风险揭示书和客户须知B签订证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议C开立资金账户D承诺分享投资收益，承担投资损失 7.经纪关系建立的过程中证券经纪商要向客户提供一份客户须知，以便客户了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是_。A全权委托投资B客户与代理人之间的关系C公司客户投诉电话D委托买卖方式的选择 8.2007年11月7日，_发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中证券交易委托代理协议(范本)修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。A中国证券业协会B中国证监会C中国证券登记结算公司D上海证券交易所与深证证券交易所联合 9.下列各环节起到了投资者教育作用的是_。A开立证券账户B签订证券交易委托代理协议C签署风险揭示书和客户须知D签订客户交易结算资金第三方存管协议 10.关于客户开立资金账户环节，下列表述不正确的是_。A需到证券经纪商柜台开立资金账户B若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请C应按证券经纪商要求如实填写开户申请表D如果客户没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户 11.境内居民个人开立B股资金账户开户时账户的最低余额为_。A100美元B1000美元C100人民币D1000人民币 12.关于委托单，下列表述不正确的是_。A具有与委托合同相同的法律效力B具备委托合同应具备的主要内容C明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份D明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务 13.关于风险揭示书，下列表述不正确的是_。A客户应认真详细阅读，然后由客户签名B客户一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险C一般来说，风险揭示书会告知客户从事证券投资将面临的风险D风险揭示书便于客户了解诸如股市的风险等事项 14.企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括_。A法人证券账户卡B企业营业执照原件C企业营业执照复印件D企业法人代表签署的授权委托书 15._是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A风险提示书B证券交易委托代理协议C客户须知D客户交易结算资金第三方存管协议书 16.在实行“客户交易结算资金第三方存管”方式下，客户开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署_。A证券交易委托银行结算代理协议B证券交易委托代理第三方存管协议C客户交易结算资金第三方存管协议书D证券交易委托代理协议 17._年，中国证监会明确要求证券公司全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。A2006B2007C2008D2009 18.客户在资金账户中的存款可随时提取，且定期计付的利息利率为_。A1年定期利率B活期存款利率C5年定期利率D活期贷款利率 19.A作为B的代理人到证券经纪商柜台为B开立资金账户，他应提供的证卡不包括_。AB的身份证件及其复印件BA的证券账户卡及其复印件CB的证券账户卡及其复印件DA的身份证件及其复印件 20.关于开立资金账户，下列表述正确的是_。A资金账户是由客户在证券交易所开立并专门用于客户的证券买卖交易B资金账户是由客户在银行开立并专门用于客户的证券买卖交易C资金账户是由客户在证券公司营业部开立并专门用于客户的证券买卖交易D资金账户是由客户在中国证券登记结算有限责任公司开立并专门用于客户的证券买卖交易 21.关于证券经纪商的义务，下列表述不正确的是_。A足额交存交易结算资金B如实记录客户资金和证券的变化C坚持了解客户的原则D忠实办理受托业务 22.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该_完成交易。A自行对冲B向交易所申报竞价C与委托人协商对冲D报交易所批准后对冲 23.根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为_。A国家股B国有股C国家法人股D国有法人股 24.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是_。A证券法B证券交易法C金融服务现代化法案D格拉斯·斯蒂格尔法 25.以发起方式设立的股份有限公司的章程须经_发起人同意。A1/2的B2/3的C3/4的D全体 26.证券公司应建立以_为核心的风险控制指标体系。A净资产B利润率C净资本D总资产 27.证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币_亿元。A1B1.5C2D3 28.按照国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见，国有企业在改制前，首先应进行_。A产权界定B报表审计C清产核资D资产评估 29.某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币_。A1000万元B2000万元C5000万元D1亿元 30.按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为_。A内部融资和外部融资B直接融资和间接融资C短期融资和长期融资D股权融资和债券融资 31.证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不低于人民币_万元。A5000B1000C30000D10000 32.有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于_。A总资产额B净资产额C总股本D利润总额 33.目前我国股份有限公司资本确定采取_原则。A实际资本制B法定资本制C授权资本制D折中资本制 34.当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该_。A兼顾股东利益和公司利益B兼顾自身及公司和股东的利益C兼顾自身利益与股东利益D以公司和股东利益最大化为行为准则 35.公司发行境内上市外资股，应当委托经_认可的_证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。_A国务院；境内B中国证监会；境内C国务院；境外D中国证监会；境外 36._的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。A核准制B计划制C审核制D行政审批制 37.下列可以担任上市公司独立董事的人员是_。A董事长的妻子B持有上市公司已发行股份的3%的股东C了解企业财务信息的相关专家D持有上市公司已发行股份的15%的股东单位 38.凭证式国债承销团成员原则上不超过_家；记账式国债承销团成员原则上不超过_家。A20，40B40，60C20，60D60，40 39.证券公司应当遵循_原则，建立有关隔离制度。A保密性B内部防火墙C条块管理D业务控制 40.2005年3月，_制定并发布了国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法，对国际开发机构发行人民币债券的相关事项进行了规定。A中国银监会B财政部C中国人民银行D中国证监会 41.发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起_内发出未获准发行新股的公告。A2个工作日B3个工作日C5个工作日D6个工作日 42.现行市价法的适用条件之一是存在着_或以上具有可比性的参照物。A2个B3个C4个D5个 43.单独或者合计持有公司_以上股份的股东请求时，应当在两个月内召开临时股东大会。A5%B10%C30%D49% 44.在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数_以上的股东可以提出临时提案。A3%B10%C15%D30% 45.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的_。A40%B35%C25%D20% 46.欧洲美元债券属于_。A本国债券B外国债券C欧洲债券D武士债券 47.上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向_说明公司有无不当情况。A董事会B经理C股东大会D监事会 48.每年_和_以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。_A1月30日 4月30日B3月30日 5月31日C4月30日 5月31日D4月30日 10月31日 49.在考虑个人所得税时，如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发行企业的税后债务资本成本相等，则企业价值_。A因计税而降低B因负债而升高C不受资本结构的影响D无法比较 50.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起_内不得转让。A6个月B1年C2年D3年第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页