2021年安徽期货从业资格考试真题卷.docx

2021年安徽期货从业资格考试真题卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送_、业务资料和其他有关资料A.审计报告B.税务报告C.经营计划D.财务会计报告2.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取_A.交易保证金B.风险准备金C.结算担保金D.结算准备金3.我国期货交易的交割，由_统一组织进行A.期货交易所B.中央登记结算中心C.期货业协会结算中心D.交割仓库4.如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由_批准A.国务院银行业监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国银行业协会5.期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由_承担A.该会员B.期货公司C.期货业协会D.期货交易所结算中心6.期货交易所、期货公司应当按照_的规定提取、管理和使用风险准备金A.国务院B.中国银监会C.中国期货业协会D.中国证监会和财政部7.A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示_A.营业执照B.书面合同C.责任自负承诺书D.风险说明书8.下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是_A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本D.变更住所或者营业场所9.甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由_承担A.李某B.甲期货公司C.期货交易所D.甲期货公司和李某10.期货交易应当在依法设立的_或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行A.期货交易所B.期货公司C.证券交易所D.证券公司11.（接上题）张某的损失应当由_承担A.期货公司B.A营业部C.孙某D.张某12.（接上题）张某与A营业部签订的合同_A.效力待定，须经期货公司的追认才能生效B.无效C.可撤销，因为A营业部欺诈张某D.有效，因为该合同符合生效要件13.张某与某期货公司营业部A签定了一份期货经纪合同，经该营业部从业人员孙某的介绍，投资钢铁期货，结果由于市场行情大跌，给张某造成了很大损失，经调查，张某发现该营业部还未取得营业执照，根本不具有从事期货经纪业务的资格，签订合同时所展示的资格证书全部是伪造的，于是张某向人民法院提起了诉讼。根据以上提供的信息，回答下列问题：根据相关法律规定，张某应当将_作为本案的被告A.期货公司B.A营业部C.期货公司和A营业部D.孙某14.甲证券公司在从事中间介绍业务过程中，由于期货市场和证券市场波动比较大，致使甲证券公司连年亏本，经调查，已经不具备从是中间介绍业务的条件，则证监会及其派出机构应当_A.暂停、限制其部分业务B.直接撤销其介绍业务资格C.责令限期整改，经限期整改仍不符合条件的，依法撤销其介绍业务资格D.对其出具警示函15.甲证券公司提出申请后，中国证监会应当自受理申请之日起_日内做出批准或者不予批准的决定A.10B.15C.20D.3016.下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是_A.品种B.数量C.成交价格D.买卖方向17.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是_A.交易手续费B.税金C.交易差价D.利息18.依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列不能认定合同无效的是_A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D.违反法律、法规禁止性规定的19.公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由_承担A.期货公司B.客户C.居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人D.居间人20.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由_承担A.从业人员所在的期货公司B.从业人员自身C.从业人员及其所在的期货公司共同D.从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司21.当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，_A.应当退出委托关系B.应当向投资者披露C.应当向董事会披露D.应当向所在经纪公司披露22.期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是_A.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大23.期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则行为的，任何人都可以向_进行举报A.期货业协会B.期货公司C.证监会派出机构D.证监会24.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在_拒绝受理从业人员资格申请A.1年内B.6个月内C.3年内或永久性D.永久性25.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司_签字确认A.法定代表人B.结算负责人C.财务负责人D.经营管理主要负责人26.中国证监会规定"不得高于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_A.50B.80C.100D.12027.期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币_A.200万元B.300万元C.500万元D.800万元28.未足额追加的客户保证金应当按_标准计算，不包括已经计入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务A.期货公司规定的保证金B.期货交易所规定的保证金C.期货业协会规定的保证金D.期货交易所规定的结算准备金29.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用_进行风险调整A.最高的比例B.最低的比例C.中间比例D.自行制定比例30.期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行_的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动A.会员统一结算制度B.会员分级结算制度C.保证金结算制度D.每日无负债结算制度31.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整_标准A.佣金B.准备金C.储备金D.保证金32.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起_内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告A.1个工作日B.2个工作日C.3个工作日D.5个工作日33.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由_从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨A.银监会B.证监会C.期货交易所D.期货公司34.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在_内向所在地中国证监会派出机构报告A.1个工作日B.2个工作日C.3个工作日D.5个工作日35.下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是_A.维护客户和公司的合法利益B.保护客户、中小股东的利益C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D.谨慎地在职权范围内行使职权36.某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为_A.受贿罪B.诈骗罪C.敲诈勒索罪D.受贿罪与敲诈勒索罪37.甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10支付"手续费"。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取"手续费"400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成_A.走私罪B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受贿罪38.期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过_A.2个月B.3个月C.6个月D.12个月39.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起_内向中国证监会相关派出机构报告A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.7个工作日40.具有从事期货业务_以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科A.3年B.5年C.8年D.10年41.我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是_A.中国证监会B.期货交易所C.中国人民银行D.中国期货业协会42.关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是_A.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B.不得以本人或者他人名义从事期货交易C.向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D.坚持客户利益高于一切的原则43.期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知_，并向其住所地的中国证监会派出机构报告A.全体股东B.证监会C.期货交易所D.全体客户44.期货交易所应当在_向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告A.每一季度结束后15日内B.每一季度结束后30日内C.每一年度结束后4个月内D.每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内45.期货公司应当设立_审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核A.结算B.交易C.合规D.法律46.期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括_A.变更住所申请书B.妥善处理客户保证金和持仓的报告C.变更住所的详细计划D.申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准47.期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是_A.主要部门负责人情况表B.股东会关于变更注册资本的决议文件C.变更注册资本的详细方案D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议48.期货交易所不需要编制并及时公布_A.日报表B.周报表C.月报表D.年报表49.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员_，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况50.会员制期货交易所会员享有_的权利A.执行会员大会、理事会决议B.按照交易规则行使申诉权C.按规定转让会员资格D.遵守国家有关法律、法规、规章和政策第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页