2021年吉林期货从业资格考试考前冲刺卷.docx

2021年吉林期货从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动（）与本人有利害冲突的事项。A回避B参与C分析D报告2.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A1B3C5D73.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、（）和风险管理制度等。A操作规章制度B交易管理制度C金融期货结算业务管理制度D特定人事制度4.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A1B2C3D45.期货交易所应当在期货投资者保障基金管理暂行办法实施之日起（）个月内，将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障基金专户。A1B2C3D46.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应于（）转发给相关期货交易所。A当日B次日C3个工作日内D5个工作日内7.在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A中国期货业协会B期货交易所C期货保证金安全存管监控机构D中国证监会及其派出机构8.中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A5B10C20D309.期货从业人员应加强业务知识更新，接受（），保持并不断提高专业胜任能力。A从业资格考试培训B岗前培训C代理业务培训D后续职业培训10.申请设立期货公司，应符合其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。A1B2C3D511.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定A20%B40%C60%D100%12.申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的实收资本和净资产应当均不低于人民币（）万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币亿元。A1000；1B1000；2C3000；3D3000；213.来经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A国务院B期货交易所C期货公司D中国期货业协会14.国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A50%B60%C80%D85%15.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）罚款。A1万元以下B3万元以下C10万元以下D10万元以上20万元以下16.期货业协会的业务活动应当接受（）的指导和监督A国务院期货监督管理机构B期货公司C中国证监会D中国银监会17.期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。A1B2C3D418.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A3；2B2；2C2；3D3；519.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。A期货交易所B期货公司C国务院D中国期货业协会20.涨跌停板，是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A2B1C3D421.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A2B3C5D1022.期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由（）承担。A客户B强行平仓者C期货公司D期货交易所23.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。A3B5C8D1024.会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A3B5C7D1025.（）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。A利率期货合约B股指期货合约C外汇期货合约D金融期货合约二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对_负责。A董事会B股东大会C监事会D风险管理部门 2.汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前_向董事会提出。A10日B15日C30日D60日 3.某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有_。A公司董事会应该提前通知本人B公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务C公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会D王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况 4.期货交易的基本特征有_。A合约标准化B交易集中化C双向交易D杠杆机制 5.伦敦金属交易所的成立源于英国商人回避_的价格变动风险的需要。A铜B锡C铅D锰 6.目前，我国郑州商品交易所上市的期货品种包括_等。A普通小麦B豆粕C天然橡胶D甲醇 7.期货市场的两大巨头包括_。A伦敦国际金融期货交易所B芝加哥商业交易所C芝加哥期货交易所D法国期货交易所 8.国际上期货交易所联网合并浪潮的原因有_。A经济全球化B竞争日益激烈C场外交易发展迅猛D期货市场是全新的市场 9.早期的期货交易实质上属于远期交易，市场中的交易者通常有_。A规模较小的生产者B产地经销商C加工商D贸易商 10.芝加哥期货交易所成立的初衷有_。A通过远期合约的签订保护供需双方的利益，稳定产销关系，避免价格的季节性变动B对于谷物交货进行品质划一的规定，定位几个品质，使品种规格标准化，以避免交易过程中不必要的纠纷C为谷物交易提供一个集中交易的场所D为现货市场的价格制定提供参考 11.现货市场中价格信号的特征有_。A分散B权威C短暂D集中 12.通过期货交易形成的价格，下列特征描述正确的有_。A具有对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能B连续不断地反映供求关系及其变化趋势C是在交易所内通过公开竞争协商达成的D能真实地反映供求及价格变动趋势 13.会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般均设有_。A会员大会B董事会C专业委员会D业务管理部门 14.我国期货交易所总经理的权力包括_。A拟定期货交易所财务预算方案、决算报告B拟定期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C决定期货交易所机构设置方案D审议批准财务决算方案 15.期货交易中的贵金属包括_。A金B银C铂D钯 16.期货经纪机构作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，一般具有的职能包括_。A对客户账户进行管理、控制客户交易风险B根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割C提供期货市场信息，进行期货交易咨询D结算期货交易盈亏 17.期货行业协会属于非营利的自律组织，其成立条件包括_。A围绕保护客户权益这个宗旨采取相关的管理措施和管理手段B协会资金实行自行资助形式，由期货行业自身解决C协会的财务管理应该保密D会员要交纳会费，遵守协会规则，确保协会正常运行 18.目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有_。A大连商品交易所B郑州商品交易所C上海期货交易所D中国金融期货交易所 19.期货合约最小变动价位的确定，一般取决于该合约标的商品的_。A种类B交割量C性质D市场价格波动情况 20.下列_衍生品种已经在某些交易所上市，实现了期货合约无基础现货市场交易。A股票指数期货B商品指数期货C天气指数期货D自然灾害指数期货 21.关于芝加哥期货交易所豆粕期货合约，以下表述正确的有_。A交易单位为100短吨B报价单位为美元/短吨C最小变动价位为10美分/短吨D交割等级为蛋白质含量40%的一等豆粕 22.由股票衍生出来的金融衍生品有_。A股票期货B股票指数期货C股票期权D股票指数期权 23.在规定交割期限内，_视为违约。A卖方未交付有效标准仓单B买方未解付货款或解付不足C卖方的标准仓单是他人转让所得D买方头寸过大 24.期货交易所会员、客户可以使用_等有价证券充抵保证金进行期货交易。A标准仓单B国债C股票D汇票 25.下列关于限价指令的说法正确的有_。A必须按限定价格或更好的价格成交B下达指令时，客户必须指明具体价位C成交速度慢D可以有效锁定利润第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页