2021年期货从业考试考试真题卷（2）.docx

2021年期货从业考试考试真题卷（2）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共48题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.根据统计法的规定，对企业事业单位或其他组织的统计违法行为实施罚款处罚的最高额度是_。A5万元B10万元C15万元D20万元 2.关于上海期货交易所天然橡胶期货合约，下列表述错误的是_。A交易单位为5吨/手B最小变动价位为10元/吨C合约交割月份为每年除2月和12月以外的其他10个月份D每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价的±4% 3.我国大连商品交易所期货合约交易时间是_。A上午9:00下午3:00B上午9:0011:30，下午1:303:00C上午9:00下午1:30D上午9:0012:00 4.菜籽油是世界上第三大植物油品种，它和豆油、葵花籽油、棕榈油一起，并列为世界四大油脂。其中_价格是菜籽油现货市场的基准价格。A一级油B二级油C三级油D四级油 5.我国商品期货合约的最低交易保证金比例通常为_。A5%10%B15%20%C1%5%D20%25% 6.在我国，期货合约交割月份不同于其他三个期货品种的是_。A棕榈油B天然橡胶C铜D铝 7.我国的菜籽油期货合约和天然橡胶期货合约分别是在_进行交易。A郑州商品交易所和上海期货交易所B郑州商品交易所和大连商品交易所C大连商品交易所和上海期货交易所D上海期货交易所和郑州商品交易所 8.关于上海期货交易所铝期货合约，下列表述错误的是_。A最小变动价位为5元/吨B交易单位为5吨/手C每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价的±3%D最后交易日为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延) 9.目前，世界上最大的铝生产国和消费国是_。A美国B日本C巴西D墨西哥 10.大连商品交易所上市的期货品种是_期货。A精对苯二甲酸(PTA)B天然橡胶C线型低密度聚乙烯(LLDPE)D燃料油 11.LLDPE期货是指_期货。A郑州商品交易所线型低密度聚乙烯B大连商品交易所精对笨二甲酸C郑州商品交易所精对笨二甲酸D大连商品交易所线型低密度聚乙烯 12.天然橡胶期货交易主要集中在_地区。A亚洲B中东C拉美D欧洲 13.我国豆油期货合约的最后交割日是_。A最后交易日后7日(遇法定节假日顺延)B最后交易日后第3个交易日C合约交易月份的第1个交易日至最后交易日D合约交割月份的第10个交易日 14.我国豆粕期货合约的最后交割日是_。A合约交割月份的第12个交易日B合约交割月份的第10个交易日C最后交易日后第3个交易日D最后交易日后第4个交易日 15.我国白糖期货合约的交割标准品为_。A二级白糖B一级白糖C三级白糖D特级白糖 16.期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成了损失，那么这部分损失应_。A由客户自行承担B由强行平仓的期货交易所或者期货公司承担赔偿责任C由客户承担主要责任D由超仓者承担 17.期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，_。A期货交易所承担主要赔偿责任B期货公司承担主要责任C期货交易所不承担赔偿责任D期货公司不承担责任 18.客户下达的交易指令中没有_，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A有效期限B开平仓方向C数量D成交价格 19.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由_承担。A期货公司B期货公司总经理C直接负责的主管人员D从业人员本人 20.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对_的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A该日持仓和交易结算结果B该日所有交易结算结果C该日之前所有交易结算结果D该日之前所有持仓和交易结算结果 21.在判断客户下达的交易指令是否人市交易时，承担举证责任的主体应为_。A客户B期货公司C期货交易所D管辖法院 22.由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司_。A应当承担赔偿责任B不承担责任C承担主要责任D承担部分赔偿责任 23.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由_。A期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外B客户自己承担C期货公司与客户平均分担D期货公司与客户自行协商 24.期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失_。A应免除期货公司的责任B应减轻期货公司的责任C双方各自承担50%的责任D客户应承担主要责任 25.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的有_。A没有有效期限的，应当视为当日有效B没有品种的，应按当前交易最活跃的品种C没有成交价格的，应当视为按市价成交D没有开仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易 26.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，_。A不承担赔偿责任B需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30%C承担50%的赔偿责任D应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% 27.除特殊情形外客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由_承担。A交易所B客户C未尽通知义务的工作人员D期货公司 28.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，_。A期货公司不承担责任B期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%C期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%D期货公司承担主要赔偿责任 29.由于市场行情异常变化，期货交易所为有效控制风险，规定从即日起提高交易保证金水平，从而造成客户损失的，该损失应由_承担。A期货交易所B期货公司C客户D期货交易所和客户 30.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，_应当承担责任。A交割仓库B合约的买方C期货公司D合约的卖方 31.公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由_承担。A期货公司B客户C期货交易所D居间人 32.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向_负责。A期货公司监事会B期货公司董事会C期货公司股东会D期货公司总经理 33.期货公司股东、董事不能越过_直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A总经理B董事长C董事会D董事会常没的风险管理委员会 34.首席风险官因正当履行职责而被解聘的，_可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A期货公司董事会B中国期货业协会C中国证监会及其派出机构D期货交易所 35.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存_年。A3B5C10D20 36.期货公司应当根据_提名并聘任首席风险官。A董事会B总经理C监事会D公司章程的规定 37.下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是_。A首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告B首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告D首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告 38.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责_。A期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查B期货公司的合法性和风险管理C监督期货公司其他高级管理人员D监管期货公司业务执行 39.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向_提出整改意见。A董事长B监事会C总经理或者相关负责人D期货公司 40.期货公司首席风险官应当在_内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。A每月结束之日起5个工作日B每季度结束之日起10个工作日C每季度结束之日起20个工作日D每半年度结束之日起30个工作日 41.2006年底，全球首个PTA期货在_上市交易。A郑州商品交易所B大连商品交易所C上海期货交易所D中国金融期货交易所 42._是目前我国期货市场上存在的期货合约。A大连商品交易所硬冬白小麦期货合约B上海期货交易所燃料油期货合约C上海期货交易所线型低密度聚乙烯期货合约D郑州商品交易所黄大豆1号期货合约 43.根据“市场禁止进入制度”，我国各家交易所对受证监会通报的“市场禁入者”在（）年内不为其办理期货交易开户手续。A2B3C4D544.依据期货交易管理条例，我国期货经纪公司的注册资本金须_万元人民币。A高于5000B高于3000C不低于3000D不低于5000 45.改革开放以来，_标志着我国期货市场起步。A郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制B深圳有色金属交易所成立C上海金属交易所开业D第一家期货经纪公司成立 46._是经国务院同意、中国证监会决定设立的期货保证金安全存管机构。A中国期货保证金监控中心B中国期货保证金监管中心C中国期货保证金管理中心D中国期货保证金监督中心 47._将有关期货市场的发展方针首次写入了党的会议决议，“稳步发展期货市场”被赋予了新的内涵和高度。A中国共产党十六届三中全会B十六届全国人大常委会C中国共产党十五届三中全会D十五届全国人大常委会 48.1992年9月，我国第一家期货经纪公司_成立。A广东万通期货经纪公司B中国国际期货经纪公司C浙江永安期货经纪公司D北京金鹏期货经纪公司 二、多项选择题（共48题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的_原则，维护期货交易各方的合法权益。A公正B公开C效率D公平 2.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当_。A客观地告知投资者期货投资的特点B诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险C了解投资者的财务状况D缴纳服务保证金第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页