2021年宁夏证券从业资格考试考前冲刺卷（3）.docx

2021年宁夏证券从业资格考试考前冲刺卷（3）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.有下列_行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的.以其他方法操纵证券交易价格的A.、B.、C.、D.、2.以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有_。.建立防火墙制度.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度.建立独立的实时监控系统.建立自营业务的逐日盯市制度A.、B.、C.、D.、3.下列属于自营业务经营风险的有_。.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失A.、B.、C.、D.、4.证券公司应通过_来控制自营业务运作风险。.合理的预警机制.严密的账户管理、严格的资金审批调度.规范的交易操作.完善的交易记录保存制度等A.、B.、C.、D.、5.在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的_。.自营业务管理制度.投资决策机制.操作流程.风险监控体系A.、B.、C.、D.、6.下列属于内幕信息知情人的有_。.发行人的高级管理人员.发行人控股的公司.证券监督管理机构工作人员.保荐人A.、B.、C.、D.、7.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括_。.加强自律管理.加强监管.完善法制.严格把关A.、B.、C.、D.、8.证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司_情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。.资产、负债.现金流.损益.资本充足A.、B.、C.、D.、9.证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的_。.保密意识.合规操作意识.合作意识.风险控制意识A.、B.、C.、D.、10.自营业务内部报告的内容应包括_。.投资决策执行情况.自营资产质量.自营盈亏情况.风险监控情况A.、B.、C.、D.、11.下列属于操纵证券市场手段的有_。.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖.与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易.在自己实际控制的账户之间进行证券交易A.、B.、C.、D.、12.稽核部门定期对自营业务的_等情况进行全面稽核，出具稽核报告。.合规运作.盈亏.风险监控.人员配置A.、B.、C.、D.、13.中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的_对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。.会计师事务所.审计事务所.律师事务所.咨询公司A.、B.、C.、D.、14.证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有_。.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、15.证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括_。.自营业务账户、席位情况.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策.自营风险监控报告.其他需要报告的事项A.、B.、C.、D.、16.证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向_报告并提出处理建议。.股东大会.董事会.监事会.投资决策机构A.、B.、C.、D.、17.证券公司建立独立的实时监控系统时，风险监控部门要能正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对_进行有效监控。.证券持仓.盈亏状况.风险状况.交易活动A.、B.、C.、D.、18.证券公司自营业务内部控制，下列说法正确的是_。.建立自营业务的逐日盯市制度.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制.完善风险监控量化指标体系.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试A.、B.、C.、D.、19.自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强_，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。.投资品种的选择.投资规模的控制.投资时机的把握.自营库存变动的控制A.、B.、C.、D.、20.自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的_原则。.自营总规模的控制.资产配置比例控制.项目集中度控制.单个项目规模控制A.、B.、C.、D.、21.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有_。.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格.要求会员按季编制库存证券报表.每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况A.、B.、C.、D.、22.下列证券法对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有_。.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格A.、B.、C.、D.、23.在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循_原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。.客观.公正.公开.可量化A.、B.、C.、D.、24.自营业务中涉及_等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。.自营规模.风险限额.资产配置.业务授权A.、B.、C.、D.、25.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责_事务。.具体投资项目的决策和执行.确定具体的资产配置策略.确定投资事项.确定投资品种A.、B.、C.、D.、26.下列说法正确的有_。.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况.中国证券监督管理委员会对证券公司自营业务情况及相关的资金来源和运用情况进行定期或者不定期检查.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一A.、B.、C.、D.、27.以下属于证券经营机构的禁止行为的有_。.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券.在自己实际控制的账户之间进行证券交易.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作.委托他人代为买卖证券A.、B.、C.、D.、28.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与_等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。.资产管理.投资银行.经纪.物业管理A.、B.、C.、D.、29.下列事项中，属于内幕信息的有_。.公司的经营方针和经营范围的重大变化.公司涉及的重大诉讼.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20.公司债务担保的重大变更A.、B.、C.、D.、30.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有_。.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上30万元以下的罚款.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上l0万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、31.已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过_方式实现。.证券公司的营业柜台.包销发行新股.银行间市场.代销发行新股A.、B.、C.、D.、32.下列有关自营业务的说法，正确的有_。.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行.由非自营业务部门负责自营账户的管理.自营业务清算、统计应有专门人员执行.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行A.、B.、C.、D.、33.证券公司经营_以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。.证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.证券经纪A.、B.、C.、D.、34.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括_。.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%.净资本与净资产的比例不得低于40%.净资本与负债的比例不得低于10%.净资产与负债的比例不得低于20%A.、B.、C.、D.、35.证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月_日前报送证券交易所A.5B.10C.20D.3036.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起_个交易日内，报证券交易所备案A.1B.3C.5D.1037.证券交易所应于每年6月30日和l2月31日过后的_日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况A.10B.30C.20D.5038.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足3万元的，_A.处以10万元以上30万元以下的罚款B.处以30万元以上300万元以下的罚款C.处以3万元以上30万元以下的罚款D.处以3万元以上10万元以下的罚款39.单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他责任人员_A.处以10万元以上30万元以下的罚款B.处以30万元以上300万元以下的罚款C.处以10万元以上60万元以下的罚款D.处以20万元的罚款40.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得_的罚款A.1倍以上3倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上5倍以下D.3倍41.操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以_A.处以10万元以上20万元以下的罚款B.处以30万元以上300万元以下的罚款C.处以10万元以上30万元以下的罚款D.处以20万元的罚款42.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，_A.处以10万元以上20万元以下的罚款B.处以20万元以上30万元以下的罚款C.处以10万元以上30万元以下的罚款D.处以20万元的罚款43.根据证券交易所的监管要求，会员_编制库存证券报表A.按日B.按月C.按季D.按旬44.证券公司自营业务应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以_为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试A.净资本B.净资产C.负债D.营业收入45.自营业务的最高决策机构是_，自营业务规模由其确定A.董事会B.股东大会C.投资决策机构D.自营业务部门46.自营业务投资运作的最高管理机构是_A.董事会B.股东大会C.投资决策机构D.自营业务部门47.自营业务的执行机构是_，在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作A.董事会B.股东大会C.投资决策机构D.自营业务部门48._的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容A.上市证券B.银行间市场C.柜台D.证券包销49.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的_，属于内幕消息A.20B.30C.40D.5050.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是_A.比较分散B.交易品种较单一C.交易量通常较小D.交易手续复杂第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页