2021广西基金销售从业资格考试考试真题卷.docx

2021广西基金销售从业资格考试考试真题卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.处于家庭衰老期的家庭投资应以_为主。A偏保守的平衡资产配置B偏进取的平衡资产配置C长期投资的权益投资工具D固定收益工具 2.基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起_个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。A2B3C5D7 3._是反映证券市场发展程度的重要指标。A证券市场价值B证券化率C证券市场指数D证券种类 4.每个季度结束后_日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。A15B30C60D90 5.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。A家庭规模B社会阶层C家庭生命周期D交通通信条件 6.基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A微观环境B宏观环境C内部环境D外部环境 7.整个证券市场的核心是_。A证券发行人B证券交易所C中国证监会D国务院 8.基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A3B5C7D10 9.我国封闭式基金实行_日交割、交收。AT+1BT+2CT+3DT+4 10.2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是_。A深证100ETFB华夏上证50ETFC上证180ETFD上证红利ETF 11.基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起_日内编制并披露临时报告书。A2B3C5D7 12.债券与股票的收益率相互影响，表现为_。A如果市场有效，两者的平均收益率相等B债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率 13.基金销售适用性的_原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。A投资人利益优先B全面性C客观性D及时性 14.反映股票型基金经营业绩的指标中，_能全面反映基金的经营成果。A基金分红B已实现收益C份额净值增长率D日每万份基金净收益 15.下列关于基金税收的说法，正确的是_。A基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税B基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税C基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税D基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税 16.基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。A1%B3%C5%D10% 17.开放式基金非交易过户不包括_。A继承B司法强制执行C赎回D捐赠 18.以下与基金份额净值的计算无关的是_。A基金总资产B基金总负债C基金总份额D基金持有人人数 19.一般情况下，开放式基金赎回额总额的_归入基金财产。A25%B30%C45%D50% 20.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_形式。A投资B负债C融资D资产 21.开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元，该基金不得成立。_A3；2B3；3C6；2D6；3 22._是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A基金份额登记B基金份额存管C基金资金交收D基金资金清算 23.在我国，基金资产_以上投资于债券的为债券型基金。A50%B60%C80%D90% 24.关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是_。A主要是针对基金销售机构经营能力的监管B旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理 25.以下属于货币衍生工具的是_。A股票期货B利率互换C货币期货D信用联结票据 26.开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。A10天B10个工作日C20天D20个工作日 27.根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按_为基础收取。A基金面值B认购金额C净认购金额D认购费率 28.基金投资运作过程中，_负责组织、制定和执行交易计划。A研究部B投资部C交易部D法律部 29._可采用不同币种申购基金份额。AQDII基金B境内ETF基金C一般开放式基金D一般封闭式基金 30._是基金一切活动的中心；_在整个基金的运作中起着核心的作用。_A基金投资者；基金投资者B基金管理人；基金管理人C基金投资者；基金管理人D基金管理人；基金投资者 31.基金注册登记机构应当提供_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A每日B每周C每月D每年 32.我国证券投资基金法于_开始实施。A2003年7月14日B2005年1月1日C2002年8月1日D2004年6月1日 33.ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的_。A50%B60%C80%D90% 34.基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A投资部B研究部C交易部D监察稽核部 35.基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。A过往业绩B从业经验C投资能力D操作风格 36.基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。A逐时结转B逐日结转C逐周结转D逐月结转 37.基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日_。A基金未分配利润B未分配利润中已实现收益C基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数D基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数 38.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。A公开管理原则B实质管理原则C成本控制原则D质量控制原则 39.基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是_。A客户沟通B客户寻找C确定基金销售目标市场D客户的促成 40.封闭式基金的基金份额持有人不少于_人，基金募集金额不低于_元人民币可以上市交易。_A1000；2亿B2000；5亿C500；1亿D100；5000万 41.基金各类信息披露文件中，信息量最大的是_。A基金资产净值公告B基金年度报告C基金托管协议D基金招募说明书 42.下列各指标中，_以标准差代表基金的总风险。A夏普指数B詹森指数C特雷诺指数D道-琼斯指数 43.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的_所决定的。A跨期性B联动性C杠杆性D不确定性 44._对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金运作管理办法D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 45.关于基金认购与申购，下列说法错误的是_。A两者申请购买基金份额的时期不同B认购期购买基金的费率比申购期优惠C认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请 46.基金的费用不包括_。A管理人报酬B利息支出C申购费用D交易费用 47._是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A股份回购B股票分割与合并C股利政策D增发、配股与转增股本 48.代办股份转让系统又称为_。A一级市场B二级市场C三级市场D三板市场 49.证券市场本质上是_直接交换的场所。A价值B价格C估值D有价证券 50.深圳证券交易所于_开业。A1990年7月B1990年12月C1991年7月D1991年12月第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页