2021湖南证券从业资格考试真题卷（3）.docx

2021湖南证券从业资格考试真题卷（3）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.境内法人申请开立证券账户的，客户应填写机构证券账户。A：注册登记表B：授权委托书C：开立申请表D：注册申请表 2.小李是小张的代理人，到证券经纪商柜台为小张开立资金账户，则无须提供。A：小张的身份证件及其复印件B：小张的证券账户卡及其复印件C：小李的身份证件及其复印件D：小李的证券账户卡及其复印件 3.在证券经纪业务营销中，客户服务不包括。A：有形服务B：转账服务C：信息咨询服务D：交易通道服务 4.在证券经纪业务营销活动中，招揽客户的前提和基础是。A：品牌B：客户关系建立C：目标市场与营销渠道选择D：客户促成 5.证券经纪业务营销活动中，是指细分市场在观念上要能够被区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。A：可行性B：可度量性C：差异性D：可接近性 6.证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当对证券经纪人进行不少于个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于个小时A：60：20B：50；10C：40；20D：60；10 7.下列不属于证券公司的理财顾问服务具有的特点的是。A：集中性B：顾问性C：长期性D：专业性 8.自然人客户办理资金账户开户申请的方法不包括。A：客户本人办理开户B：委托他人代办开户C：授权他人以本人名义开户D：授权他人代理证券交易 9.客户申请信用证券账户开通创业板市场交易的，应当在确认其已按照适当性管理的要求开通创业板市场交易后，对其信用证券账户予以即时开通。A：普通证券账户：信用证券账户B：证券结算账户C：资金账户D：特殊证券账户 10.在市场细分中地理因素是一种，能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异。A：动态因素B：静态因素C：宏观因素D：间接因素 11.下列关于证券监督机构对证券公司的经纪业务进行监管的措施叙述错误的是。A：证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告B：证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内，报送月度报告C：证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况D：检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料 12.目前，我国证券公司的营销渠道基本上是。A：一级渠道B：二级渠道C：直接销售渠道D：间接销售渠道 13.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为。A：招标购买方式B：承销购买方式C：同一价购买方式D：支付购买方式 14.根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价的方式确定股票发行价格。A：中国证券业协会B：证券交易所C：个人投资者D：符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者 15.网上竞价发行方式的缺陷是。A：市场性B：发行市场与交易市场的联动性C：经济高效性D：股价易被机构大资金操纵 16.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过进行的。A：中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统B：交易所C：各证券公司D：各银行 17.上海证券交易所实行全面指定交易后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A：配股公告日B：配股公告日后一天C：配股登记日D：配股登记日后一天 18.召开股东大会的上市公司要提前天刊登公告。A：10B：15C：20D：30 19.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为股。A：25000B：2500C：10000D：15000 20.首次发行的股票在，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。A：主板上市的B：创业板上市的C：中小企业板上市的D：代办股份转让系统上市的 21.资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是采用了制度。A：客户交易结算资金第三方存管B：会员分级结算C：新股发行现金申购D：客户交易结算资金独立存管 22.上市开放式基金的合同生效后即进入，一般不超过3个月。A：冻结期B：交易期C：等候期D：封闭期 23.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为15，申购当日基金份额净值为10150元，则其可得到的申购份额为。A：9704份B：9706份C：10000份D：9611份 24.A公司权证的某日收盘价是6元A公司股票收盘价是24元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10，则权证次日的涨跌幅比例为。A：10B：40C：50D：60 25.结算参与人应使用其完成新股申购的资金交收。A：资金交收账户B：银行账户C：证券账户D：结算账户 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列属于操纵证券市场手段的有。A：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B：集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖C：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D：在自己实际控制的账户之间进行证券交易 2.自营业务内部报告的内容应包括。A：投资决策执行情况B：自营资产质量C：自营盈亏情况D：风险监控情况 3.证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的。A：保密意识B：合规操作意识C：合作意识D：风险控制意识 4.证券公司稽核部门应定期对自营业务的情况进行全面稽核，出具稽核报告。A：合规运作B：盈亏C：风险监控D：交易状况 5.证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A：资产、负债B：现金流C：损益D：资本充足 6.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括。A：加强自律管理B：加强监管C：完善法制D：严格把关 7.下列属于内幕信息知情人的有。A：发行人的高级管理人员B：发行人控股的公司C：证券监督管理机构工作人员D：保荐人 8.证券公司应在风险的前提下从事自营业务。A：已知B：可测C：可控D：可承受 9.在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的。A：自营业务管理制度B：投资决策机制C：操作流程D：风险监控体系 10.证券公司应通过来控制自营业务运作风险。A：合理的预警机制B：严密的账户管理、严格的资金审批调度C：规范的交易操作D：完善的交易记录保存制度等 11.下列属于自营业务经营风险的有。A：因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B：由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失C：因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D：由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失 12.以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有。A：建立防火墙制度B：建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C：建立独立的实时监控系统D：提高自营业务运作的透明度 13.有下列行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。A：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的B：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的C：以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的D：以其他方法操纵证券交易价格的 14.证券自营业务的特点有A：决策的自主性B：交易的风险性C：管理的公开性D：收益的不确定性 15.根据证券公司自营业务的特点和管理要求，自营业务运作管理重点主要有方面A：确定运作原则B：建立运作流程C：控制运作风险D：专人负责清算 16.证券公司自营业务信息报告的内容包括A：自营风险监控报告B：自营业务账户、席位情况C：涉及自营业务资产配置、业务授权方面的决策D：涉及自营业务规模、风险限额方面的重大决策 17.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券包括。A：企业债券B：央行票据C：公司债券D：中期票据 18.证券公司自营买卖业务决策的自主性主要表现在。A：交易规模的自主性B：交易行为的自主性C：选择交易方式的自主性D：选择交易品种、价格的自主性 19.证券自营业务具有以下几层含义。A：只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务B：自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为C：在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D：自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 20.证券公司投资决策机构负责确定具体的等。A：投资品种B：投资事项C：投资规模D：资产配置策略 21.证券法明确列示操纵证券市场的手段包括。A：操纵证券交易价格或者证券交易量B：单独集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖C：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易D：在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 22.证券交易内幕信息的知情人包括。A：由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员B：持有公司2以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员C：发行人的董事、监事、高级管理人员D：保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 23.下列属于内幕信息的是。A：公司的经营方针和经营范围的重大变化B：公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定C：公司董事、14以上监事或者经理发生变动D：公司减资、合并、分立的决定 24.证券公司自营业务的禁止行为包括。A：假借他人名义或者个人名义进行自营业务B：违反规定委托他人代为买卖证券C：违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券D：将自营业务与代理业务混合操作 25.禁止内幕交易要求证券公司加强自律管理主要措施包括。A：为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B：在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序C：严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息D：加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页