2021广东自学考试考试真题卷（6）.docx

2021广东自学考试考试真题卷（6）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是 _ A买卖差价 B利息或红利 C生产经营过程中的资产增殖 D虚拟资本价值 2.发审委出具的各种意见以_名义发出。 _ A发审委 B证监会 C发行部 D综合部 3.发行人全权委托承销商代理发行其股票的承销方式为 _ A全额包销 B包销 C余额包销 D代销 4.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的_时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。 _ A20% B25% C30% D35% 5.根据我国证券法，对证券公司实行 _ A分业管 B混合管理 C综合管理 D分类管理 6.发行市场是证券的_级市场。 _ A一 B二 C三 D四 7.对发行人来说，最方便安全、快捷的发行方式为 _ A全额包销 B包销 C余额包销 D代销 8.基金受益的最大部分是 _ A利息收入 B股息 C红利 D资本利得 9.证券自律组织通常是指 _ A证券监管机构 B证券经营机构 C证券交易所 D证券行业性组织 10.债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有 _ A安全性 B流通性 C社会性 D普遍性 11.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是_ A契约型基金 B公司型基金 C开放型基金 D封闭型基金 12.买卖股票以手为单位时，每一标准手为 _ A10股 B50股 C100股 D150股 13.在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是 _ A一级清算 B二级清算 C三级清算 D四级清算 14.中国目前尚未发行 _ A金融债券 B赤字公债 C地方政府债券 D建设公债 15.根据中华人民共和国证券法的规定，上市公司丧失中华人民共和国公司法规定的上市条件的 _ A经警告，在3个月内纠正者，可继续上市 B其股票暂时终止上市 C其股票依法暂停上市或者终止上市 D其股票交易必须中止并追究相关责任 16.国内居民不得买卖 _ AA股 BB股 CH股 DN股 17.国务院证券监督管理机构设立_，依法审核股票发行申请。 _ A发行审核委员会 B证监会 C配股审核委员会 D招股审核处 18.深圳成份股指数的基期值为 _ A100 B1000 C10000 D500 19.股份有限责任公司发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的_ A20% B30% C35% D40% 20.某股份公司1997年分红方案为10送1转增2派1.00元，1997年7月9日除权，登记日收市价为14.69元，那么折合除权价为 _ A11.22元 B10.32元 C13.15元 D10.07元 21.证券交易的具体委托方式中，最基本、最主要的方式是 _ A填单委托方式 B磁卡委托方式 C电话委托方式 D信用卡委托方式 22.股票实质上代表了股东对股份公司的 _ A产权 B债券 C物权 D所有权 23.在我国，国有股权行政管理的专职机构是 _ A国务院 B国有资产管理部门 C国有投资公司 D资产经营公司 24.证券投资基金反映的是 _ A产权关系 B委托代理关系 C债权债务关系 D所有权关系 25.发行人委托承销商代理发行股票的方式为 _ A全额包销 B包销 C余额包销 D代销 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.政策性金融机构的特有职能有_ A中介性职能 B倡导性职能 C补充性职能 D选择性职能 E服务性职能 2.保险合同的关系人包括_ A受益人 B保险人 C被保险人 D投保人 E要保人 3.在贷款五级分类法中，属于不良贷款的是_ A正常 B关注 C次级 D可疑 E损失 4.金融监管的基本原则包括_ A监管主体独立性原则 B依法监管原则 C“内控”与“外控”相结合的原则 D稳健经营和风险预防原则 E本国监管与国际监管相结合的原则 5.货币形态的演进过程中包括_ A实物货币 B金属货币 C纸制货币 D电子货币 E数字货币 6.信用分配的性质包括_ A一般性的再分配 B特殊性的再分配 C生产关系的再分配 D暂时性的再分配 E永久性的再分配 7.证券公司的主要业务有证券的_ A自营买卖 B委托买卖 C认购 D销售 E审批 8.著名的国际金融中心有_ A纽约 B伦敦 C苏黎世 D法兰克福 E东京 9.常见的货币需求量测算方法主要有_ A经验数据法 B基本公式法 C回归分析法 D比例法 E图像法 10.货币政策与财政政策的不同点是_ A调控目标不同 B并非均是需求管理政策 C政策工具不同 D调节范围不同 E政策时滞不同 11.按照业务范围，可以将政策性金融机构划分为_ A金字塔型政策性金融机构 B开发性政策性金融机构 C农业政策性金融机构 D进出口政策性金融机构 E单一政策性金融机构 12.以下可以作为保险标的的有_ A物 B权益 C责任 D信用 E人的身体 13.商业银行从外部募集资本的方法有_ A出售资产与租赁设备 B发行普通股 C发行优先股 D发行中长期债券 E股票与债券互换 14.金融监管的手段和形式主要有_ A法律手段 B行政手段 C经济手段 D稽核征信手段 E外部管理和内部管理相结合 15.信用货币包括_ A银行汇票 B商业券 C银行票据 D商业票据 E银行券 16.决定利率的因素包括_ A平均利润率 B借贷资本的供求关系 C国家的政策 D国际间的协议或默契 E企业生产行为 17.投资银行有各种各样的形式和名称，主要有_ A长期信贷银行 B金融公司 C实业银行 D开发银行 E证券公司 18.从广义上说，货币流通是由_共同决定的。_ A技术流通 B资本积聚 C商品流通 D劳务流通 E价值流通 19.在西方货币需求理论中，开创了微观货币需求分析的先河的是_ A马歇尔 B庇古 C凯恩斯 D费雪 E李嘉图 20.以下属于产业政策的特点的是_ A对货币政策具有导向作用 B属于供给管理政策 C属于结构性调整政策 D存在正负效应问题 E具有长期性和相对稳定性 21.按照功能和形式划分，中间业务可以分为_ A结算性中间业务 B担保性中间业务 C融资性中间业务 D管理性中间业务 E衍生金融工具业务 22.根据保险法的规定，我国保险公司的组织形式有_ A股份有限公司 B互助合作形式 C有限责任公司 D国有独资公司 E个人独资公司 23.中央银行作为国家银行的职能，主要体现在_ A代理国库 B代理国家债券的发行 C对国家给予信贷支持 D保管外汇和黄金储备 E制订并监督执行有关金融管理法规 24.以下属于中国保监会监管职能的是_ A保险准入监管 B依法对保险业务的监督 C对保险公司所应遵守的基本原则及行为准则的监管 D依法对证券协会的活动进行指导和监督 E通过稽核检查制度对银行进行监管 25.以下属于货币起源的各种说法的是 _ A先王制币说 B创造发明说 C国定货币说 D货币是天才发明家的创造 E货币是为解决交换困难而通过协议而出现的产物第9页 共9页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页