2021年湖南证券从业资格考试真题卷.docx

2021年湖南证券从业资格考试真题卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是_A：利息支付倍数B：流动比率C：速动比率D：应收账款周转率2.下列哪些会计处理不是按会计准则编制的_A：将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源B：报表数据未按通货膨胀或物价水平调整C：非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的D：无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确3.股份回购属于_A：扩张型公司重组B：收缩型公司重组C：调整型公司重组D：控制权变更型公司重组4.四支股票出现了不同的换手情况，最应该买入的是_A：连续多日平均换手率在7%-8%的水平上B：突然有一日换手高达20%，随后几天交投清淡C：连续两周换手频繁，行情发动以来已经上涨将近30%D：十个交易日均保持较高换手，换手率不断有所增加5.假定不允许构造证券组合，并且证券1、2、3、4的特征如下表所示_ 证券 期望收益率(%) 标准差(%)1 15 122 13 83 14 74 16 11那么，对不知足且厌恶风险的投资者来说，具有投资价值的证券是A：1和2B：2和3C：3和4D：4和16.下列说法错误的一项是_A：具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低B：低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。C：流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值D：信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高7.“正常的”收益率曲线意味着_(1)预期市场收益率会下降 (2)短期债券收益率比长期债券收益率低(3)预期市场收益率会上升 (4)短期债券收益率比长期债券收益率高A：(1)和(2)B：(3)和(4)C：(1)和(4)D：(2)和(3)8.某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率(必要收益率)为10%，该公司股价18元，计算该公司的净现值_A：-2元B：2元C：18元D：20元9.下列哪种证券一般不进入证券交易所流通买卖_A：普通股票B：债券C：封闭式基金D：开放式基金10.耐用品制造业属于_A：增长型行业B：周期型行业C：防守型行业D：衰退型行业11.下面哪一项不是公司资本公积金的来源_A：公司资产重估增值的部分B：股票溢价发行的溢价部分C：接受捐赠D：公司投资于其他公司所得收益12.速动比率的计算公式为_A：流动资产-流动负债B：(流动资产-存货)/流动负债C：长期负债/(流动资产-流动负债)D：长期资产-长期负债13.委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是_A：委比值正值越大，买盘相对比较强劲B：委比值负值越大，买盘相对比较强劲C：委比值的绝对值大小决定买盘的强度D：委比值的正负决定买卖的强度14.马柯威茨均值方差模型的假设条件之一是_A：市场没有摩擦B：投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性。C：投资者总是希望期望收益率越高越好；投资者即可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人D：投资者对证券的收益和风险有相同的预期15.不知足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线具有的特征是_A：无差异曲线向左上方倾斜B：收益增加的速度快于风险增加的速度C：无差异曲线之间可能相交D：无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关16.从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于_A：历史资料B：媒体信息C：内部信息D：实地访查17.随着_的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。A：证券、期货投资咨询管理暂行办法B：证券法C：证券从业人员管理暂行条例D：证券、期货业从业人员管理暂行条例18.开放型投资基金，又称为_投资基金。A：固定型B：追加型C：固定和追加结合型D：不可赎回型19.证券投资者事先支付一定的费用，取得一种可按既定价格买卖某种证券的权利的交易是_A：信用交易B：回购交易C：期货交易D：期权交易20.在证券投资活动中常用多条移动平均线的组合来进行股市分析，_天的移动平均线反映的是中期趋势。A：510B：2030C：3060D：10020021.在证券投资技术分析中，反映超买超卖指标的称为_A：威廉指数B：随机指数C：动向指数D：乖离率22.在分析相关行业变动对股市影响时，如果相关行业的产品与该行业生产的产品是互补关系，则相关行业产品价格上升，会导致该行业股价_A：上升B：下降C：不变D：以上都不对23.OBV 线下降，股价上升，表示买盘无力，为_A：买入信号B：买出信号C：观望信号D：恐慌信号24.某公司的期初存货为60000元，期末存货为80000元，销售收入为600000元，毛利率为30%，则该公司的存货周转率(次数)为_A：6次B：7次C：10次D：75次25.波浪理论只考虑价格形态上的因素，而忽视了_的影响。A：供给B：需求C：形态D：时间26.画K线涉及4个价格，其中_是最重要的价格指标。A：开盘价B：收盘价C：最高价D：最低价27.如果汇率上升，即本国货币升值，这对于_企业是不利的，这些公司的股价将会下降。A：涉外旅游型B：来料加工型C：进口导向型D：出口导向型28.决定债券价格的变量有两个_和贴现率。A：期限B：每期债息收入C：票面利率D：票面价格29.用于测定一国企业抗经济环境震动的能力及用于考察对经济稳定增长缓冲的作用程度的指标是_A：证券发行额占GNP的比例B：证券发行余额与银行贷款总额的比率C：企业资产负债的证券化比例D：风险与收益的比例30.在西方国家广为流行的投资三分法属于下列哪种投资组合策略_A：投资的地理区域组合B：投资的时间组合C：投资的风险组合D：投资的对象组合31.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在_中出现。A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告32.中华人民共和国证券法(简称证券法)于_实施。A：1998年12月29日B：1999年1月1日C：1999年7月1日D：1999年12月1日33._，中国证券业协会基金公会成立。A：2000年8月B：2001年8月C：2002年8月D：2003年8月34.投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的_A：申购B：赎回C：交易D：认购35.在基金份额发售的_日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A：1B：2C：3D：436.在上半年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。A：30B：60C：90D：12037._是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值38._是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。A：本期利润B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C：期末可供分配利润D：未分配利润39.基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括_A：产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的高度D：产品线的深度40.基金注册登记机构应当提供每_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A：日B：3日C：周D：10日41._指基金托管人以证券投资基金法证券投资基金会计核算办法等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A：基金账务的复核B：基金头寸的复核C：基金资产净值的复核D：基金财务报表的复核42.根据_的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A：法律形式B：基金的资金来源和用途C：投资理念D：投资目标43.封闭式基金是指_A：经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金C：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人可以申请赎回的基金D：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金44.赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正职责的机构是_A：证券业协会B：证监会C：证券交易所D：银监会45.基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对_负责。A：董事会B：监事会C：股东会D：总经理46.基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是_A：要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好B：要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C：要考虑相关法律法规的约束D：要考虑基金管理人自身的管理水平47._是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A：基金投资者B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构48._是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A：收入型基金B：上市开放式基金C：公募基金D：私募基金49.将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在_以内，则基金仍能实现保本目标。A：20%B：30%C：40%D：50%50.公司发行股票所筹集的资本属于_A：借入资本B：自有资本C：国有资本D：个人资本第15页 共15页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页