2021期货从业资格考试考前冲刺卷（7）.docx

2021期货从业资格考试考前冲刺卷（7）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由承担A：客户B：期货公司C：期货经纪人D：期货交易所 2.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示，经客户签字确认后，与客户签订书面合同A：营业执照B：公司章程C：交易合同D：风险说明书 3.未经许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情A：国务院B：国务院期货监督管理机构C：期货交易所D：期货业协会 4.期货业协会设理事会理事会成员按照的规定选举产生A：法律B：国务院期货监督管理机构C：章程D：中国证监会 5.任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场A：不受欢迎者B：行为可疑者C：禁止进入者D：秩序扰乱者 6.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其中列支A：管理费用B：财务费用C：投资收益D：营业成本 7.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送A：财政部B：中国证监会和财政部C：期货交易所D：期货公司保证金监控中心 8.期货投资者保障基金管理暂行办法规定，对每位个人投资者的期货投资者保证金损失在元以下的部分全额补偿A：8万B：9万C：10万D：11万 9.期货投资者保障基金管理机构应当以设立资金专用账户，专户存储保障基金A：期货交易所名义B：保障基金名义C：期货公司名义D：期货投资者名义 10.会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的签名A：表决同意的会员B：全体会员C：理事D：所有人 11.会员制期货交易所设理事会，每届任期年A：1B：3C：5D：7 12.是会员制期货交易所的法定代表人A：监事长B：理事长C：总经理D：董事长 13.期货交易所可以设董事会秘书董事会秘书由中国证监会提名，通过A：会员大会B：理事会C：董事会D：股东大会 14.国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立A：期货保证金安全使用审计机构B：期货保证金第三方管理机构C：期货风险金安全存管监控机构D：期货保证金安全存管监控机构 15.期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由根据期货交易管理条例进行处罚A：财政部B：中国证监会C：中国期货业协会D：期货投资者保障基金管理机构 16.申请设立期货公司，持有5以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的A：100B：30C：70D：50 17.期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上，应当经中国证监会批准A：2B：5C：3D：60 18.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的A：损益表、现金流量表B：资产负债表、损益表C：资产负债表、风险监管报表D：现金流量表、风险监管报表 19.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所A：通知书B：说明书C：计划书D：申请书 20.期货公司股东会每年应当至少召开次会议A：1B：2C：3D：4 21.下列关于在同一期货公司内人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是A：在同一期货公司内，董事长改任监事会主席B：在同一期货公司内，营业部负责人改任财务负责人C：在同一期货公司内，副总经理改任营业部负责人D：在同一期货公司内，副总经理改任总经理 22.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向报告A：中国证监会B：中国期货业协会C：中国证监会相关派出机构D：中国证监会或其派出机构 23.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新A：从业资格注册、考试成绩等信息B：从业资格注册、诚信记录等信息C：从业人员注册、工作业绩等信息D：从业人员注册、客户服务等信息 24.期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对中的期货从业人员提出的A：中国期货业协会B：期货投资咨询机构C：期货公司D：为期货公司提供中间介绍业务的机构 25.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以垫付A：其他客户金和自有资金B：自有资金C：风险准备金和其他客户资金D：风险准备金和自有资金 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当A：及时告诉投资者这种情况B：不做任何说明，直接要求投资者买人该合约C：经说明以后，如果投资方仍然同意买人合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待D：请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约 2.中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查A：询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B：查阅、复制与被检查事项有关的文件资料C：查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D：检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 3.期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据期货交易管理条例第七十条处罚A：按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B：未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C：对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D：以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定 4.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据制定的A：合同法B：公司法C：民法D：期货交易管理条例 5.不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形是A：因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B：因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C：因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年D：国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 6.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选A：向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B：拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C：1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D：对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任 7.根据期货交易管理条例的规定，下列行为属于违法违规行为的是A：蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B：以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C：单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的D：为影响期货市场行情囤积现货的 8.期货交易管理条例明确禁止的行为有A：欺诈B：内幕交易C：操纵期货交易价格D：变相期货交易 9.客户在期货交易违约造成保证金不足的，期货公司应当以垫付A：结算担保金B：风险准备金C：自有资金D：交易保证金 10.下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的表述，正确的是A：期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金B：结算会员对非结算会员结算、收取和追收保证金C：期货交易所只对结算会员结算、收取和追收保证金D：期货交易所应当向结算会员收取结算担保金 11.期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有A：解散B：终止合约C：取消交易品种D：修改交易规则 12.银行业金融机构从事业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准A：期货经纪B：期货保证金存管C：期货结算D：为期货公司融资 13.期货交易管理条例的立法宗旨包括A：维护期货市场秩序，防范风险B：保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益C：规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理D：促进期货市场积极稳妥发展 14.下列关于期货公司的表述，正确的是A：未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务B：设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审C：期货公司是经营期货业务的金融机构D：设立期货公司的法律依据主要是公司法和期货交易管理条例 15.关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是A：期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息B：投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个信用报告作为诚信记录的证明C：投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明D：期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估 16.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，年收入的证明材料包括A：银行出具的工资流水单B：税务机关出具的收入纳税证明C：就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件D：房屋产权证 17.在期货投资中，应由投资者自担的损失不包括A：投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失B：投资者因期货市场波动导致的损失C：投资者因风险控制不力导致的损失D：投资者因不可抗力导致的损失 18.经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对的情形采取暂停缴纳保障基金的措施A：期货公司出现亏损B：保障基金总额达到5亿元人民币C：期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险D：期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金 19.期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括A：营业场所和设施B：风险监管指标标准C：客户资产保护D：公司治理和内部控制 20.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的进行监督检查的期货公司高级管理人员A：合法性B：风险管理状况C：合法合规性D：风险性 21.首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项A：公平B：独立C：审慎D：及时 22.依法对首席风险官进行监督管理A：中国证监会B：中国期货业协会C：中国证监会派出机构D：期货交易所 23.董事会选聘首席风险官，应当将其作为主要判断标准A：是否熟悉期货法律法规B：是否诚信守法C：是否具备胜任能力D：是否符合规定的任职条件 24.首席风险官应当保守期货公司的A：商业秘密B：客户信息C：商业计划D：股东信息 25.期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任2年以上经历A：期货公司交易部门B：期货公司结算部门C：风险管理部门D：期货公司岗位负责人第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页