2021甘肃证券从业资格考试考前冲刺卷.docx

2021甘肃证券从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回归方程为Y=8+4t(单位为亿元；t取值是以1990年为基准，记为1)。按照趋势外推法可以预测该公司2002年销售收入为_亿元。A：60B：56C：52D：482.采用_策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A：战略性资产配置B：恒定混合策略C：战术性资产配置D：投资组合保险策略3.下列不属于证券市场层次结构关系的选项是_A：发行市场和交易市场B：一级市场和二级市场C：有形市场和无形市场D：初级市场和次级市场4.根据我国公司法的有关规定，公司提取法定公积金的标准是 。A：按税后利润的10提取B：按利润总额的10提取C：按税后利润的5-10提取D：按未分配利润的10提取5.当公司流动比率小于1时，增加流动资金借款会使当期流动比率_A：降低B：提高C：不变D：不确定6.封闭式基金至少每周公告_次资产净值和份额净值。A：1B：2C：3D：57.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于_万元。A：1000B：2000C：3000D：40008._在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。A：封闭式基金B：开放式基金C：契约型基金D：公司型基金9.从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，_的变动与GDP的变化趋势是相吻合的。A：股票平均价格B：股票价格C：某些股票价格D：全部股票价格10.中国结算上海分公司在_日下午进行证券和资金交收。A：TB：T+1C：T+2D：T+311.基金主要发起人要求有_年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。A：1B：2C：3D：412.通常情况下，相对强弱指数的变化范围在_A：0100B：080C：2080D：109013.企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，来源考试大经初审同意后，自评估基准日起_内向国有资产监督管理机构提出核准申请。A：8个月B：6个月C：4个月D：3个月14.下列_不是资产配置的目标。A：改善投资者面临的环境B：降低投资风险C：提高投资收益D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险15.派出机构应于_个工作日内对辅导机构提交的备案材料的齐备性进行审查。A：8B：9C：10D：1116.基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是_A：封闭式基金B：开放式基金C：偏股基金D：偏债基金17.现代美国各金融产业中资产规模最大的是_A：国债B：股票C：企业债券D：开放式基金18.某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是_A：500万元B：550万元C：800万元D：1000万元19.当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至_水平。A：初始保证金B：维持保证金C：最低保证金D：结算保证金20.债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的以上。A：1/2B：2/3C：1/3D：3/421.修订后的公司法和证券法已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于_起施行。A：2005年10月27日B：2005年l2月27日C：2006年1月1日D：2006年3月1日22.修订后的证券法于_开始实施。A：2005年1月1日B：2006年1月1日C：2007年6月1日D：2007年10月1日23.下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是_A：MAB：MACDC：WR%D：KDJ24._是证券公司自营业务面临的主要风险。A：法律风险B：经营风险C：政策风险D：市场风险25.存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括_A：领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B：负责ADR的注册和过户C：负责保管ADR所代表的基础证券D：负责对公司管理监督26.假设某证券最近6天收盘价分别为22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于_A：12.0%B：12.5%C：12.8%D：13.0%27._指标的计算不必使用现金流量表。A：运营指数B：每股净资产C：每股经营现金流量D：全部资金现金回收率28.在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在_日按实际中签认购数收缴股款。A：T+1B：T+3C：T+2D：T+529.根据深圳证券交易所交易规则的规定，以下_不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。A：B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币B：A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C：基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D：债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币30.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是_A：证券法B：格拉斯-斯蒂格尔法C：金融服务现代化法案D：证券交易法31.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于_年。A：1B：2C：3D：432.在深圳证券交易所，_是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。A：虚拟匹配量B：虚拟未匹配量C：匹配量D：未匹配量33.证券投资基金的监管的重点是_A：对基金管理公司的监管B：对基金托管人的监管C：对基金投资者的监管D：对证券投资基金行为的监管34.设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称，其保留期为_A：1个月B：3个月C：6个月D：12个月35.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除_外，均属于内幕信息。A：公司2名监事发生变动B：公司一次性抵押或出售40的营业用主要资产C：公司的经营政策或经营范围发生重大变化D：公司的股权结构发生重大变化36.中国证监会收到申请文件后，在_个工作日内作出是否受理的决定。A：3B：5C：10D：1537.注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有_A：证券承销与保荐B：证券自营C：证券资产管理D：证券投资咨询38.股价的移动是由_决定的。A：股价高低B：股价形态C：多空双方力量大小D：股价趋势的变动39.采用_时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。A：战略性资产配置策略B：恒定混合策略C：战术性资产配置策略D：投资组合保险策略40.证券营业部的业务管理主要包括_等五个方面。A：营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案B：营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的业务应急方案C：营业场所管理、财务管理及会计核算制度、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案D：营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案41.存货周转天数的计算公式不需要的财务数据是_A：销售成本B：年初存货C：期末存货D：平均销售成本42.下列属于证券经纪商应发挥的作用是_A：提供证券资产管理B：提高证券市场效率C：提供咨询服务D：防止股价波动43.证券营业部对长期待摊费用应进行_，不同的费用项目应根据具体情况分期进行摊销。A：单独核算B：统一核算C：平均核算D：重点核算44.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应A：15以上B：20以上C：25以上D：30以上45.基金管理公司董事会中应当至少有_的独立董事。A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上46.马柯威茨的“不满足假设”是指_A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平、依据方差评价证券组合的风险水平，并采用投资组合理论选择最优证券组合B：如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者选择方差较小的组合C：投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期D：如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合47.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是_的买卖。A：债券B：股票C：商业票据D：国家债券48.关于新股发行市值配售，说法正确的是_A：上海证券市场的投资只能参加上海证券交易所发行的新股配售B：深圳证券市场的投资只能参加深圳证券交易所发行的新股配售C：上海证券市场和深圳证券市场的投资者既能参加在上海证券交易所发行的新股配售，也能参加在深圳证券交易所发行的新股配售D：投资者可依据其所持上海证券市场的股票市值，用深圳证券账户向深圳证券交易所申购49.最大程度分散了风险的基金是_A：离岸基金B：在岸基金C：国际基金D：国家基金50.1993年7月，_以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。A：中国石化B：上海石化C：北京石化D：广州石化第15页 共15页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页