2021湖南证券从业资格考试模拟卷（3）.docx

2021湖南证券从业资格考试模拟卷（3）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是_。A警告B罚款C没收非法所得D撤销相关业务许可 2.资产管理业务是指证券公司作为_，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A委托人B资产托管人C资产管理人D代理人 3.按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的_。A10%B20%C30%D50% 4.按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法>的规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以接受的资产形式为_。A现金资产B股票资产C国债资产D基金资产 5.关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是_。A证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告C证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易D证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 6.下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是_。A证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失B因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失C因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失D因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失 7.证券公司应当按规定每月向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括对全体客户和前_名客户的融资融券余额。A3B5C8D10 8.在融资融券业务中融资买入标的股票的流通股本应不少于_或流通市值不低于5亿元。A5 000万股B1亿股C2亿股D3亿股 9.融资融券业务中的_，主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。A客户信用风险B市场风险C业务规模及集中度风险D业务管理风险 10._依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。A证券交易所B负责客户信用资金存管的商业银行C中国证监会派出机构D证券登记结算机构 11.下列不属于信息技术风险控制内容的是_。A建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案B制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行C定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作D制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训 12._应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。A指定商业银行B证券公司C证券登记结算机构D证券交易所 13.上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为_。A2003年1月3日和2002年12月30日B2002年12月3日和2003年1月30日C2003年12月30日和2002年1月3日D2002年12月30日知2003年1月3日 14.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_的罚款。A1万元以上10万元以下B2万元以上20万元以下C3万元以上30万元以下D5万元以上50万元以下 15.全国银行间同业拆借中心的债券回购业务包括_。A股票B可转换债券C权证D国债 16.在债券回购交易中，融资方进行_申报。A买入B卖出C先买入后卖出D先卖出后买入 17._可以使大量回购债券不被冻结，从而提高了债券的利用效率。A封闭式回购B抵押式回购C开放式回购D开放式回购和封闭式回购 18.全国银行间债券市场规定进行买断式回购，任何一个市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的_。A5%B10%C15%D20% 19.交易型开放式指数基金募集结束后，_应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。A投资者B基金托管人C基金管理人D证券交易所 20.清算和交收两个过程统称为_。A结算B登记C过户D收付 21.在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是_。A每笔结算只计其应收、应付款项B证券或资金的交收责任C征券交付时方可给付资金D担当买卖双方结算交易对手 22.债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于_起向融资方结算参与人收取违约金。AT日BT+1日（节假日不计入）CT+3日DT+2日 23.目前，中国结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A每月B每季度C每半年D每年 24.中国结算公司沪深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的_。A及时性B完整性C真实性D准确性 25.结算参与人向中国结算公司沪深分公司申请划出资金后，其资金交收账户余额_最低备付要求。A不得高于B不得低于C必须高于D必须等于 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.改制后的企业应具备下列条件_。A资产完整B注册资本5000万元以上C财务独立D人员分开 2.根据第1号准则的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露_。A发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况B发行人的主要财务数据C本次发行情况D募集资金的主要用途 3.非公开发行股票的特定对象应符合的规定有_。A发行对象不能为自然人B发行对象不超过10人C发行对象可以是境外战略投资者的，应当经国务院相关部门实现批准D发行对象符合董事会决议的其他条件 4.下列各项中，可以视为公司控制权发生变化的情形有_。A最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化B最近1年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化C变化前后的股东不属于同一实际控制人D变化前后的股东为同一实际控制人 5.外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例按照_规定执行。A属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制(国家另有规定的除外)B属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的25%C属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的30%D外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人 6.尽职调查的主要内容包括_。A拟募股企业与关联企业的关系和结构B产品类别及市场占有率分析C企业未来的发展和募集资金的用途D产品的技术特点及发展方向 7.对于国债投标量的限定，下列说法正确的有_。A乙类成员最低最高投标量限额分别为当期国债招标量的5%10%B甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的5%C对不可追加的记账式国债，甲类成员最高投标限额为当期国债招标量的30%D对于可追加的记账式国债，甲类成员最高投标限额为当期国债招标量的25% 8.对会计要素确认、计量要求的原则是_。A权责发生制原则B配比原则C历史成本原则D重要性原则，划分收益性支出与资本性支出的原则 9.在上海证券交易所上网定价发行方式下，关于发行时间的安排，正确的是_。AT-4日，所有材料报上海证券交易所BT-3日，刊登募集说明书概要和发行公告CT+1日，冻结申购资金DT+3日，中签率公告见报 10.公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括_。A发起人或股东示得通过保留采购、销售机构，以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营B从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业C专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联的第三方经营D主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营 11.记账式国债承销团的审批机构有_。A中国银监会B中国人民银行C中国保监会D中国证监会 12.转债的具体转股期限应根据_来确定。A转债的存续期B转债的发行总额C转债的利率D公司财务状况 13.下列各项中，属于城市供热工程系统总体规划内容的是_。A预测城市热负荷B选择城市热源和供热方式C布局供热设施和供热管网D计算城市供热干管的管径E以上选项均属于 14.投资基金证券包括（）A.证券投资基金证券B.货币市场投资基金证券C.产业投资基金证券D.创业投资基金证券15.证券投资基金与股票，债券的区别表现在（）A.来源不同B.权益不同C.特性不同D.流动性不同E.投资风险不同16.设立信托后，委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括（）A.受益人对委托人有重大侵权行为B.受益人对其他共同受益人有重大侵权行为C.经受益人同意D.信托文件规定的其他情形E.委托人认为必要的时候17.证券投资基金的运作特点包括（）A.规模较大B.专业运作C.组合投资D.长期投资较好18.按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为（）A.公募基金和私募基金B.上市基金与不上市基金C.封闭式基金与开放式基金D.在岸基金与离岸基金19.根据投资对象不同，证券投资基金可以分为（）A.股票基金B.国债基金C.债券基金D.指数基金20.根据运作特点划分的证券投资基金包括（）A.对冲基金B.套利基金C.指数基金D.国际基金21.证券投资基金的发起人可以是（）A.信托投资公司B.证券公司C.保险公司D.基金管理公司22.证券投资基金有下列（）功能。A.融资功能B.专业理财功能C.组合投资功能D.资源配置功能23.基金管理公司的发起人可以是（）A.保险公司B.证券公司C.商业银行D.信托投资公司24.基金管理公司治理结构中包括（）A.董事会B.监事会C.股东大会D.消费者E.管理层25.新三会包括（）A.董事会B.监事会C.股东大会D.工会E.党委会第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页