2022云南证券从业资格考试考前冲刺卷（7）.docx

2022云南证券从业资格考试考前冲刺卷（7）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.股票发行的_要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。A注册制B审查制C监管制D核准制 2.2005年10月9日，_两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A世界银行和亚洲开发银行B国际金融公司和亚洲开发银行C国际货币基金组织和世界银行D亚洲开发银行和世界银行 3.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币_万元。A300B500C1000D2000 4.我国目前遵循的是_的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。A法定资本制B授权资本制C折中资本制D审核资本制 5.关于股份的特点，不正确的是_。A股份的金额性B股份的平等性C股份的可分性D股份的可转让性 6.公司法第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的_。A10%B20%C25%D30% 7.上市公司独立董事连续_未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。A2次B3次C5次D6次 8.拟发行上市公司的机构应做到独立，下列说法错误的是_。A拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不得出现混合经营、合署办公的情形B控股股东及其他任何单位或个人不得干预拟发行上市公司的机构设置C控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间存在上下级关系D控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动 9.关于法人财产权的说法，下列表述错误的是_。A规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离B在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权C法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，但是，无法从经济意义上回答资产的经营问题D公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件 10.关联交易的价格原则上应不偏离_的价格或收费的标准。A市场独立第三方B原先收取C由中国证监会核准D由母公司核准 11.拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司_以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。A2%B3%C5%D10% 12._属于资产评估报告正文的内容。A评估资产的汇总表B评估方法和计价标准C评估机构和评估人员资格证明文件的复印件D评估资产的明细表 13.全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以_，直接得出每股净利润。A流通股B总股本C社会公众股D发行股本 14.发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在_个工作日内作出是否受理的决定。A2B3C5D10 15.累计投标询价开始前_个交易日，主承销商按上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。A1B2C3D5 16.发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的_以及设立后各年及最近1期的_。A资产负债表；利润表和现金流量表B资产负债表和现金流量表；利润表C股东权益增减变动表；资产负债表和现金流量表D利润表；资产负债表和现金流量表 17._的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。A总资产规模为10亿元以上B净资产规模为10亿元以上C总资产规模为5亿元以上D净资产规模为5亿元以上 18.发行人应披露最近_年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。A3B2C4D5 19.向不特定对象公开募集股份应当符合最近_个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于_。A3；6%B2；5%C2；6%D3；5% 20.拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的_工作日，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐人(主承销商)及相关专业中介机构应出具声明和承诺。A前4个B前3个C前2个D前1个 21.非公开发行股票，发行价格应_。A不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80%B不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%C不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%D不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% 22.增发如有老股东配售，则应强调代码为_。A“700×××”B “730×××”C“600×××”D“000×××” 23.对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自_起方可行权。A发行结束至少已满6个月B发行结束至少已满1年C发行结束至少已满3个月D发行结束至少已满1个月 24.通常情况下，_，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A赎回期限越短、转换比例越低、赎回价格越低B赎回期限越长、转换比例越高、赎回价格越低C赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越高D赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越低 25.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于_。A6个月B1年C2年D3年 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.常见的参考利率有_。A国债利率B联邦基金利率C伦敦银行间同业拆放利率D欧洲美元定期存款单利率 2.下列行为_是证券从业人员保证性的行为。A热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密B遵守国家法律和有关证券业务的各项制度C积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉D服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序 3.股票应载明的主要事项有_。A公司名称B公司登记成立的日期C股票种类D股票的编号 4.证券市场的参与者包括_。A证券发行人B证券投资者C证券市场中介机构D证券自律性组织 5.下列选项中，不属于导致债券不能回收投资的风险的是_。A债权人的意外死亡B恶性通货膨胀导致货币的贬值C流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金 6.目前，全球基金业的发展呈现的特点是_。A封闭式基金成为证券投资基金的主流产品B开放式基金成为证券投资基金的主流产品C基金市场竞争加剧，行业集中趋势明显D基金的资金来源发生了很大变化 7.按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为_等。A金融期货B金融远期合约C信用互换D金融互换 8.根据证券从业人员资格管理暂行规定，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人_。A证券公司B信托投资公司C证券投资咨询机构D证券清算、登记机构 9.保证期货交易正常进行的规则包括_。A集中交易制度B结算所和无负债结算制度C限仓制度D大户报告制度 10.金融衍生工具按照产品形态和交易场所分类，包括_。A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC交易的衍生工具 11.影响认股权证价值的因素主要有_。A普通股的市价B认股数量C剩余有效期间D换股比率 12.在债券的计息方式中，分次付息一般包括_三种方式。A按年付息B半年付息C按季付息D一次付息 13.公司法中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括_。A从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制B健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序C强化监事会作用D明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任 14.依据证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是_。A向不特定对象发行证券B向特定对象发行证券累计超过200人C行政法规规定的其他属于公开发行的行为D向特定对象发行证券累计超过100人 15.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围有_。A银行存款B股票C在一级市场购买国债D基金 16.我国上市公司中，_运用ADR在国际市场筹资。A中石化B仪征化纤C马鞍山钢铁D中芯国际 17.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资芝进行证券投资，投资的对象包括_。A政府债券B单向卖出因处置贷款质押资产而被动持有的股票C金融债券D经批准通过理财计划募集资金进行有价证券投资 18.下列有关债券收益的说法中，正确的是_。A资本利得受债券市场价格变动的影响B再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响C债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益D资本利得受债券票面利率的影响 19.下列属于社会公益基金的是_。A科技发展基金B医疗保险基金C福利基金D文学奖励基金 20.申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是_。A财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求B从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚D所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 21.目前，上海和深圳证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括_。A标的股票的流通股份市值B标的股票交易的活跃性C权证存量和存续期D权证持有人数量 22.代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足下列_条件的股份转让公司，股份每周转让5次。A净利润为正值B总资本为正值C规范履行信息披露义务D最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见 23.政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平，主要包括_。A战争B政权更迭、领袖更替等政治事件C国际社会政治、经济的变化D因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件 24.目前我国金融市场上的私募证券有_。A信托投资公司发行的集合资金信托计划B商业银行和证券公司发行的理财计划C上市公司定向增发方式发行的有价证券D证券交易所交易基金 25.证券投资者保护基金的来源有_。A上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10%纳入基金B发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入C所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金D依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页