2022年吉林证券从业资格考试考前冲刺卷.docx

2022年吉林证券从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为2大题29小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共11题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.（ ）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。A：应根据业务需求建市完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B：制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C：证券营业部的信息系统建设和管理D：做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练 2.（ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A：合规经理B：合规部门经理C：合规总临D：合规董事 3.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（ ）年。A：1B：2C：3D：4 4.证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（ ）年。A：1B：2C：3D：4 5.证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（ ）个工作日。A：5B：10C：15D：20 6.证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（ ）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A：1B：2C：3D：4 7.证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。A：3B：5C：7D：10 8.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。A：1倍以上5倍以下B：3万元以上30万元以下C：3万元以上10万元以下D：1万元以上10万元以下 9.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A：1倍以上5倍以下B：3万元以上30万元以下C：3万元以上10万元以下D：1万元以上10万元以下 10.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）罚款。A：1倍以上5倍以下B：3万元以上30万元以下C：30万元以上60万元以下D：1万元以上10万元以下 11.客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（ ）。A：风险揭示书B：客户须知C：证券交易委托代理协议D：客户交易结算资金存管合同 二、多项选择题（共11题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.在证券经纪业务中，包含的要素包括（ ）。A：证券交易所B：证券交易的对象C：证券经纪商D：委托人 2.证券经纪业务可分为（ ）。A：柜台代理买卖B：证券交易所代理买卖C：证券公司代理买卖D：投资者自行买卖 3.证券交易具有的（ ）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。A：交易过程的保密性B：交易方式的特殊性C：交易规则的严密性D：操作程序的复杂性 4.下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（ ）。A：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告B：经济前景的预测分析和展望研究C：有关股票市场变动态势的商情报告D：有关资产组合的评价和推荐 5.客户的保密资料包括（ ）。A：客户开户的基本情况B：客户委托的有关事项C：客户股东账户中的库存证券种类和数量D：客户资金账户中的资金余额 6.证券经纪商的中介性表现在（ ）。A：不以自己的资金进行证券买卖B：不承担交易中证券价格涨跌的风险C：充当证券买方和卖方的代理人D：尽量使买卖双方按自己意愿成交 7.证券经纪业务特点是（ ）。A：业务对象的广泛性B：客户资料的保密性C：客户指令的权威性D：证券经纪商的中介性 8.投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（ ）。A：风险揭示书B：客户须知C：证券交易委托代理协议D：客户交易结算资金存管合同 9.讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（ ）实际上起到了投资者教育的作用。A：风险揭示书B：客户须知C：证券交易委托代理协议D：客户交易结算资金存管合同 10.一般来说，风险揭示书会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（ ）。A：宏观经济风险B：上市公司经营风险C：不可抗力因素导致的风险D：政策风险 11.客户阅读客户须知可纵了解的内容有（ ）。A：合法的证券公司及证券营业部B：投资品种与委托买卖方式的选择C：客户与代理人的关系D：个人证券账户与资金账户实名制 12.客户交易结算资金存管合同的签署人包括（ ）。A：客户B：指定商业银行C：证券公司D：中国证券登记结算有限责任公司 13.客户开立资金账户时，应同时自行设置（ ）。A：交易权限B：交易密码C：资金密码D：资金上限 14.客户交易结算资金存管合同是客户与其（ ）签订的。A：结算公司B，指定商业银行B：证券公司C：会计师事务所 15.证券经纪关系的建立过程包括（ ）。A：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险B：证券公司请客户签署风险揭示书和客户须知C：客户与证券经纪商签订证券交易委托代理协议D：客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订客户交易结算资金存管合同 16.在客户交易结算资金第二方存管的约束下，指定商业银行按照（ ）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。A：证券交易净额结算B：证券交易总额结算C：货银对付D：现收现付 17.客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在（ ）。A：证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行B：指定商业银行须为每个客户建立管理账户C：客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理D：指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况 18.客户资金第三方存管是一种从制度上（ ）的全新的客户资金管理制度。A：保证客户资金安全B：维护投资者利益C：控制证券行业风险D：维护市场稳定第11页 共11页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页