2022年山东证券从业资格考试考前冲刺卷（9）.docx

2022年山东证券从业资格考试考前冲刺卷（9）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是_已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。A基准利率B回购协议利率C大额可转让定期存单利率D债务票面利率2.整个银行体系收购外汇资产形成（）的外汇储备。A部分社会B全社会C整个银行D中央银行3._是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。A法定存款准备率B存款准备金率C超额准备金率D再贴现率4.从利率角度分析，_形成了利率下调的稳定预期。A温和的通货膨胀B严重的通货膨胀C恶性通货膨胀D通货紧缩5.汇率由货币供求关系决定，中央银行不对外汇市场实施任何干预措施，市场参与者根据物价水平变化、利差、经济增长和其他相关的变量决定买卖外汇的是_。A自由浮动汇率制度B有管理的浮动汇率制度C市场化汇率制度D可变汇率制度6.（）具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。A国债B税收C财政补贴D转移支付7.在道·琼斯股价平均指数中，商业属于_。A公用事业B工业C运输业D农业8.行业景气指数的范围_。A050B0100C0150D02009.上市公司行业分类指引规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于_，则将其划入该业务相对应的类别。A30%B50%C60%D75%10.汽车制造业属于_。A完全垄断型市场B成长型行业C寡头垄断型市场D衰退型行业11.生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属于（）。A完全竞争B不完全竞争C寡头竞争D完全垄断12.产出增长率在成长期较高，在成熟期以后减低，经验数据一般以_为界。A8%B10%C15%D20%13.已获利息倍数又称为_。A利息费用倍数B税前利息倍数C利息保障倍数D利息收益倍数14.对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于_的行业。A幼稚期B成长期C成熟期D衰退期15.公司的流动资产周转率是（）（见附表）。附表：某公司2010年财务报表主要资料如下：A5.01B5.44C5.27D5.3616.公司的流动资产周转率是（）（见附表）。附表：某公司2010年财务报表主要资料如下：A5.67%B6.67%C4.53%D10.93%17.证券投资分析的目标是（）。A证券风险最小化B证券投资净效用最大化C证券投资预期收益与风险固定化D证券流动性最大化18.根据证券经纪人管理暂行规定，以下对证券经纪人的表述错误的是_。A接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人B客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息C是证券公司的正式员工D拓展服务范围，提供证券投资顾问服务19.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份_以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A1%B3%C5%D10%20.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于_年。A1B2C3D521._规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。A证券法B证券公司业务范围审批暂行规定C证券投资顾问业务暂行规定D证券经纪人管理暂行规定22._估值方法是指相同的商品在同一时刻只能以相同的价格出售，否则市场参与者就会低买高卖，最终导致价格趋同。A绝对估值法B相对估值法C无套利定价D风险中性定价法23.（）是证券交易的基础，又是证券交易的结果。A证券投资B证券估值C证券组合D以上都不对24._是一种典型的被动型投资策略，通常与价值型投资相联系，具有最小的交易成本和管理费用，但不能反映环境的变化。A固定比例策略B投资组合保险策略C买入持有策略D战术性投资策略25.股票投资策略按_划分可以分为配置策略、选股策略和择时策略。A投资风格B收益与市场比较基准关系C投资决策层次D投资主动性程度二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下面选项中，_会影响期权价格。A协定价格与市场价格B权利期间C利率D基础资产价格的波动性 2.属于公司型基金特征的是_。A基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构B基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会C按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上D投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 3.影响债券偿还期限的因素主要有_。A债券票面金额B资金使用方向C市场利率变化D债券变现能力 4.证券交易所规定的交易原则是_。A时间优先B投资者优先C效率优先D价格优先 5.由于可转换债券既有债券或优先股的特征，又有转化成普通股的潜在可能，所以在不同的条件下具有不同的价值，主要有_。A转换价值B理论价值C市场价格D投资价值 6.投资适当性原则经常被违反，这是由于_。A投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息B由于投资者自身经验和知识的欠缺，即使掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平C投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知D投资者通常具有追求利益最大化嗜好 7.市场利率通过_的途径影响股票价格。A改变公司利息负担B改变资金流向C改变投资者融资成本D改变法定存款准备率 8.证券从业人员诚信信息记录的内容包括_。A基本信息B奖励信息C警示信息D处罚处分信息 9.影响股票价格的宏观经济因素有_。A盈利水平B经济增长C经济周期循环D公司资产净值 10.关于金融期权与金融期货论述不正确的是_。A金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标 11.关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有_。A取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款 12.证券公司从业人员不得有下列_行为。A代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围C利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利D依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告 13.证券交易所的监管职能包括_。A对证券交易活动进行管理B对会员进行管理以及对上市公司进行管理C对全国证券、期货业进行集中统一监管D维护证券市场秩序，保障其合法运行 14.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为_。A从业人员的资格管理与后续职业培训B为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C制定从业人员的行为准则和道德规范D制定业务指引 15.证券从业人员在执业过程中的义务有_。A依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B对客户进行证券投资相关教育C正确向客户揭示投资风险D接受中国证监会组织的后续职业培训 16.在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有_。A从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用B取得执业证书的从业人员变更聘用机构的C从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的D从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的 17.证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员包括_。A证券公司所有工作人员B基金管理公司的管理人员和业务人员C证券投资咨询机构的管理人员和业务人员D证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员 18.证券业从业人员诚信信息记录中，警示信息的具体内容包括_。A受到中国证监会谈话提醒B拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查C在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况D无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度 19.证券业从业人员诚信信息的用途有_。A作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据B作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考C作为证券从业机构招聘人员的参考D作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据 20.中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有_。A中国证监会及其派出机构传送的文件B中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道C证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备D有关媒体，经证实后予以记录 21.证券从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有_。A通过内部程序报告B机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告C向中国证券业协会报告D证券业协会不处理的，向中国证监会报告 22.证券业从业人员诚信信息记录中，奖励信息包括_。A受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况B上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况C地方证券业协会的表彰、奖励的情况D所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况 23.我国证券业的自律性监管机构有_。A证券交易所B证券公司C证券业协会D中央金融工委 24.以下委托方式中，需要由证券经纪商代为填写委托书的方式有_。A柜台委托B电话委托C函电委托D网上委托 25.关于我国权证交易，下列说法正确的是_。A单笔权证买卖申报数量不得超过10万份B当日买进的权证，当日可以卖出C权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算D无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页