石大胜华：石大胜华2021年年度股东大会会议材料.PDF

1 山东石大胜华化工集团股份有限公司山东石大胜华化工集团股份有限公司 2022021 1 年年度股东大会年年度股东大会 目目 录录 一、程序文件程序文件 1、会议议程 2、会议须知 二、提交股东大会审议的议案提交股东大会审议的议案 1. 关于公司 2021 年度利润分配方案的议案； 2. 关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案； 3. 关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案； 4. 关于公司 2021 年度财务决算方案的议案； 5. 关于公司 2022 年度财务预算方案的议案； 6. 关于公司 2022 年度借款及授信额度预计情况的议案； 7. 关于确认公司 2021 年度与关联方之间关联交易及 2022 年度日常关联交易预计情况的议案； 8. 关于公司 2022 年度集团公司内部借款及担保情况的议案； 9. 关于公司 2021 年年度报告及摘要的议案； 10. 关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案； 11. 关于公司 2022 年度委托理财额度的议案； 12. 关于选举公司第七届董事会独立董事的议案。 2 山东石大胜华化工集团股份有限公司山东石大胜华化工集团股份有限公司 2022021 1 年年度股东大会年年度股东大会议程议程 一、会议时间： 现场会议召开时间：2022 年 5 月 19 日 14:00 通过互联网投票平台的投票时间：2022 年 5 月 19 日 9:15-15:00；通过交易系统投票平台的投票时间：2022 年 5 月 19 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00 二、现场会议地点：山东省东营市垦利区同兴路 198 号石大胜华办公楼 A402 室 三、现场会议主持人：公司董事长郭天明先生 四、会议方式：现场投票与网络投票相结合 五、会议议程 1、会议开始，介绍参会股东的出席情况 2、宣读大会会议须知 3、大会议案报告 1. 关于公司 2021 年度利润分配方案的议案； 2. 关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案； 3. 关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案； 4. 关于公司 2021 年度财务决算方案的议案； 5. 关于公司 2022 年度财务预算方案的议案； 6. 关于公司 2022 年度借款及授信额度预计情况的议案； 7. 关于确认公司 2021 年度与关联方之间关联交易及 2022 年度日常关联交易预计情况的议案； 8. 关于公司 2022 年度集团公司内部借款及担保情况的议案； 9. 关于公司 2021 年年度报告及摘要的议案； 10. 关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案； 11. 关于公司 2022 年度委托理财额度的议案； 3 12. 关于选举公司第七届董事会独立董事的议案。 4、股东或股东代表发言，公司董事、监事及高级管理人员回答问题 5、以举手表决方式推举两名股东代表参加监票与计票（审议事项与股东有关联 关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票） 6、现场投票表决 进行表决时，应当由两名股东代表、一名监事代表和律师共同负责计票和监票 7、宣读现场会议投票结果 8、征询参会股东对现场表决结果是否存在异议 9、网络投票结束后，合并投票结果 10、宣读会议决议 11、大会见证律师宣读关于本次股东大会有关事项的法律意见书 12、与会董事签署决议与会议记录 13、会议结束 4 山东石大胜华化工集团股份有限公司山东石大胜华化工集团股份有限公司 2022021 1 年年度股东大会年年度股东大会须知须知 为维护山东石大胜华化工集团股份有限公司（以下简称“公司” ）全体股东的合法权益，确保本次股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会顺利进行,根据中国证券监督管理委员会发布的上市公司股东大会规则 、 山东石大胜华化工集团股份有限公司章程 （以下简称“公司章程” ） 、 山东石大胜华化工集团股份有限公司股东大会议事规则 （以下简称“股东大会议事规则” ）等有关规定，特制定本次会议须知如下： 一、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行公司章程中规定的职责。 二、出席会议的相关人员请尽可能在会议召开前 30 分钟到达会场签到。登记参会股东应当持股票账户卡、身份证或其他能够表明身份的有效证件或证明出席股东大会、登记参会的股东代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证件。证件不全的，工作人员可以拒绝其参会。 三、 在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之后，会议登记应当终止。会议登记终止后，到达现场的股东或其代理人可以列席会议，但不能参加本次大会各项议案的表决。 四、登记股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 五、为保证股东大会有序进行，股东在大会上发言，应提前将股东发言登记表提交主持人，在主持人许可后进行。 六、公司董事会成员、监事会成员和高级管理人员应当认真、负责地回答股东的问题。 七、全体参会人员在会议期间请关闭手机或将其调至振动状态，谢绝任何未经公司书面许可的对本次会议所进行的录音、拍照及录像。 5 议案一 关于关于公司公司 20202121 年度利润分配方案的议案年度利润分配方案的议案 各位股东、股东代表： 经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司 2021 年度母公司实现净利润 644,356,931.26 元，当年母公司可供股东分配利润 644,356,931.26 元，加上期初母公 司 未 分 配 利 润 1,041,071,762.95 元 ， 本 年 度 累 计 母 公 司 可 供 分 配 利 润1,563,820,694.21 元 ， 本 年 累 计 可 供 归 属 于 上 市 公 司 股 东 分 配 的 利 润 为2,303,311,506.35 元。公司 2021 年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配、公积金转增股本方案如下： 本公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税） ，截至 2021 年 12 月 31日，公司总股本 202,680,000 股为基数，以此计算合计拟派发现金股利 60,804,000.00元（含税） 。本年度公司现金分红比例为 5.16%。 公司 2021 年度不进行资本公积金转增股本。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 一一、本年度现金分红比例低于本年度现金分红比例低于 30%30%的情况说明的情况说明 报 告 期 内 ， 公 司 盈 利 1,178,405,919.29 元 ， 母 公 司 累 计 未 分 配 利 润 为1,563,820,694.21 元， 上市公司拟分配的现金红利总额为 60,804,000.00 元， 占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于 30%，具体原因分项说明如下。 （一）上市公司所处行业情况及特点 公司主要生产和销售碳酸酯类溶剂、锂盐、添加剂及硅基负极等锂电材料制品。产品应用于新能源汽车、储能和数码消费等领域。新能源汽车、储能的发展驱动锂电池产业发展，作为锂电池产业关键材料，公司扩大产能需要一定数量的资金。 （二）上市公司发展阶段和自身经营模式 公司目前处于快速发展阶段。2022 年公司新建 10 万吨/年液态锂盐项目、0.5 万吨/年固态锂盐二期、30 万吨/年电解液项目、5 万吨超净高纯湿电子化学品项目、10 万吨/年碳酸甲乙酯装置项目、锂电材料研发一体化项目、1.1 万吨/年添加剂项目、2 万吨/年硅基负极项目、1 万吨/年氟代溶剂项目、2 万吨/年正极补锂剂项目、1 万吨/年新型 6 导电剂项目。公司自身经营模式以内涵式发展为主，主要通过自身资金积累促进公司项目建设。 （三）上市公司盈利水平及资金需求 2021 年度，公司实现营业收入 705,620.86 万元，同比增长 57.67%；实现归属于上市公司股东的净利润 117,840.59 万元，同比增长 353.60%。报告期内，公司实现了较高的盈利规模和利润增速，财务状况良好，2022 年预计新建项目建设资金需求 26 亿元。 （四）上市公司现金分红水平较低的原因 基于公司处于快速发展阶段，新建项目较多，资金需求较大，为有效控制公司现金流风险，从公司实际经营状况考虑，形成公司 2021 年度利润分配预案。 （五）上市公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况 根据公司资金筹划，将留存未分配利润用于项目建设以及研发投入和补充运营资金。通过新项目的建设，公司的盈利能力会得到提升。 二二、公司履行的决策程序公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况（一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司于2022年4月8日召开的第七届董事会第十五次会议审议通过 关于公司2021年度利润分配方案的议案 。 （二）（二）监事会监事会会议的召开、审议和表决情况会议的召开、审议和表决情况 公司于 2022 年 4 月 8 日召开的第七届监事会第六次会议审议通过关于公司 2021年度利润分配方案的议案 。 （三）（三）独立董事意见独立董事意见 根据上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号规范运作 、 公司章程等相关规定，对公司 2021 年度利润分配方案（预案）进行了核查并审阅，发表独立意见如下： 基于公司产能扩张、技术研发、装备升级的资金需求、未来公司资金需求量较大。公司 2021 年度利润分配预案，从公司实际经营角度出发，确保公司拥有必要、充足的自有资金可以满足未来项目建设的需要，能更好地维护全体股东的长远利益。 公司 2021 年度利润分配方案符合当前外部形势和公司实际情况，符合上市公司现金分红的相关规定，有利于公司的持续、稳定、健康发展，公司所履行的决策程序符合相关法律、法规的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。同意公司董事会关于 2021 年度利润分配的方案， 向全体股东每 10 股派现金股利 3.00 元 （含税） ， 7 共计派发现金 60,804,000.00 元。该方案需提交公司股东大会审议。 （三）监事会意见（三）监事会意见 公司监事会对公司 2021 年度利润分配方案（预案）进行了核查并审阅，发表意见如下： 公司 2021 年度利润分配方案的分配比例、分派形式以及决策程序符合相关规定。本次利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、未来发展资金需求、股东回报等因素，不存在损害公司及中小股东利益的情形。该方案需提交公司股东大会审议。 现提请股东大会审议。 山东石大胜华化工集团股份有限公司董事会 8 议案二 关于公司关于公司 2022021 1 年度董事会工作报告的议案年度董事会工作报告的议案 各位股东、股东代表： 2021 年，公司董事会全体成员严格遵守公司法 、 证券法 、 上海证券交易所股票上市规则等相关法律法规的规定和公司章程 、 董事会议事规则等制度的规定，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行股东大会赋予的职责，不断规范运作、科学决策， 积极推动公司各项事业的发展。 在全年宏观经济形势严峻， 行业竞争日趋激烈，经营环境异常复杂的情形下，克服各种困难，推动公司稳健前行，取得生产经营业绩大幅增长和发展的提速，确保了公司全年经营管理的规范运作和可持续发展，为实施发展战略奠定了坚实基础。具体情况汇报如下： 一、一、20212021 年董事会工作回顾年董事会工作回顾 （一）公司生产经营情况公司生产经营情况 2021 年受国际国内新能源汽车行业快速发展的影响， 公司全体干部员工， 不断增强内生动力，增强战胜困难的决心和信心，努力寻找公司发展的有利条件和积极因素，变压力为动力，化挑战为机遇。以强化市场开拓，提高服务质量和水平为目标，努力抓好安全运行，挖掘新的盈利潜力，提升经营业绩。经过全体干部员工的共同努力与辛勤工作，取得良好经营业绩。 2021 年全年公司实现营业收入 705,620.86 万元， 比上年同期 447,529.98 万元， 增长 57.67%； 截止到 2021 年 12 月 31 日公司总资产 469,207.42 万元， 比年初增长 43.05%；股东权益（归属于母公司）310,437.65 万元，比年初增长 50.71%，实现归属于母公司所有者的利润 117,840.59 万元，比上年同期增长 353.60%。 （二）公司重大投资项目情况（二）公司重大投资项目情况 1.2021 年 3 月 29 日公司召开第六届董事会第二十七次会议，会议审议通过关于投资建设 1000 吨年硅碳负极材料项目的议案 、关于公司投资建设碳酸二甲酯提质增效项目的议案、关于控股子公司投资建设 5 万吨年锂电材料扩建项目的议案。 2.2021 年 11 月 6 日公司召开第七届董事会第十次会议，会议审议通过关于全资子公司投资建设 30 万吨/年电解液项目的议案、关于控股子公司投资建设 10 万吨/年液态锂盐项目的议案。 3.2021 年 12 月 2 日公司召开第七届董事会第十一次会议， 会议审议通过 关于与武 9 汉化学工业区管理委员会签订锂电材料生产研发一体化项目投资协议书的议案、关于投资建设 5 万吨/年湿电子化学品项目的议案。 4. 2021 年 12 月 27 日公司召开第七届董事会第十三次会议，会议审议通过关于全资子公司投资建设 10 万吨/年碳酸甲乙酯装置项目的议案、关于全资子公司投资建设 2 万吨/年硅基负极项目的议案、关于全资子公司投资建设 1.1 万吨/年添加剂项目的议案。 （三）报告期内董（三）报告期内董事会主要工作情况事会主要工作情况 1 1、报告期内董事会召开会议情况、报告期内董事会召开会议情况 报告期内公司董事会共召开 15 次会议，均采用现场加通讯会议方式进行，没有董事会议案被否决的情形。会议的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序、表决结果和决议内容等事宜，均符合法律、法规及公司章程的相关规定，作出的会议决议合法、有效。具体情况如下： 名称名称 时间时间 决议内容决议内容 第六届董事会第二十六次会议 2021.2.8 1. 关于向控股子公司山东胜华国宏新材料有限公司借款的议案 第六届董事会第二十七次会议 2021.3.29 1.关于公司 2020 年度利润分配方案的议案 2.关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案 3.关于公司 2020 年度总经理工作报告的议案 4.关于公司 2020 年度独立董事述职报告的议案 5.关于公司 2020 年度审计委员会履职情况报告的议案 6.关于公司 2020 年度财务决算方案的议案 7.关于公司 2021 年度财务预算方案的议案 8.关于公司 2021 年度借款及授信额度预计情况的议案 9. 关于确认公司 2020 年度与关联方之间关联交易及 2021年度日常关联交易预计情况的议案 10.关于公司 2021 年度为子公司提供借款额度及为子公司银行综合授信提供担保预计情况的议案 11.关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案 12.关于公司 2020 年度内部控制评价报告的议案 13. 关于公司 2020 年度计提或冲回资产减值准备的议案 14.关于投资建设 1000 吨年硅碳负极材料项目的议案 15.关于公司投资建设碳酸二甲酯提质增效项目的议案 16. 关于控股子公司投资建设 5 万吨年锂电材料扩建项目的议案 17.关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案 18.关于公司 2021 年度委托理财额度的议案 10 19.关于减少国有独享资本公积的议案 20.关于选举公司第七届董事会独立董事的议案 21.关于选举公司第七届董事会非独立董事的议案 22.关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案 第七届董事会第一次会议 2021.4.15 1.关于选举公司第七届董事会董事长的议案 2.关于选举公司董事会战略委员会委员及主任委员的议案 3.关于选举公司董事会提名委员会委员及主任委员的议案 4.关于选举公司董事会审计委员会委员及主任委员的议案 5.关于选举公司董事会薪酬与考核委员会委员及主任委员的议案 6.关于聘任公司总经理的议案 7.关于聘任公司董事会秘书的议案 8.关于聘任公司其他高级管理人员的议案 9.关于聘任公司证券事务代表的议案 第七届董事会第二次会议 2021.4.28 1.关于坏账核销的议案 2.关于公司 2021 年第一季度报告的议案 3.关于召开公司 2020 年年度股东大会的议案 第七届董事会第三次会议 2021.6.4 1.关于终止在波兰建设锂离子电池材料项目的议案 2.关于调整独立董事薪酬的议案 3.关于集团公司高管 2021 年度绩效考核方案的议案 第七届董事会第四次会议 2021.6.28 1.关于修订特别贡献奖励管理办法的议案 2.关于公司实施企业年金的议案 3.关于公司员工公寓改善提升方案的议案 3.关于召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议案 第七届董事会第五次会议 2021.7.19 1.关于成立日本全资孙公司的议案 2.关于修订集团公司高管及事业部高管薪酬管理办法的议案 3.关于召开公司 2021 年第三次临时股东大会的议案 第七届董事会第六次会议 2021.8.19 1.关于调整部分集团公司及事业部高管 2021 年度个人绩效合约的议案 2.关于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案 第七届董事会第七次会议 2021.9.17 关于公司组织架构调整的议案 关于调整集团公司及其他业务单元高管 2021 年度个人绩效合约的议案 关于调整集团公司及其他业务单元高管岗位设置及级别的议案 关于聘任公司证券事务代表的议案 关于内部股权架构调整资产整合的议案 关于修订授权管理制度的议案 关于垦利分公司部分装置停产的议案 11 关于修订公司章程的议案 关于召开公司 2021 年第四次临时股东大会的议案 第七届董事会第八次会议 2021.10.27 关于公司 2021 年第三季度报告的议案 第七届董事会第九次会议 2021.11.2 关于修订公司股东大会议事规则的议案 关于修订公司董事会议事规则的议案 关于修订公司独立董事制度的议案 关于参股子公司与关联方共同投资的议案 关于召开公司 2021 年第五次临时股东大会的议案 第七届董事会第十次会议 2021.11.6 关于全资子公司投资建设 30 万吨/年电解液项目的议案 关于控股子公司投资建设 10 万吨/年液态锂盐项目的议案 关于召开公司 2021 年第六次临时股东大会的议案 第七届董事会第十一次会议 2021.12.2 关于与武汉化学工业区管理委员会签订锂电材料生产研发一体化项目投资协议书的议案 关于投资建设 5 万吨/年湿电子化学品项目的议案 关于控股子公司购置土地的议案 关于增购公司员工公寓的议题 关于聘任公司常务副总经理的议案 关于召开公司 2021 年第七次临时股东大会的议案 第七届董事会第十二次会议 2021.12.10 关于公司全资子公司对其控股子公司进行增资的议案 第七届董事会第十三次会议 2021.12.27 关于终止对外投资及注销全资孙公司的议案 关于全资子公司投资建设 10 万吨/年碳酸甲乙酯装置项目的议案 关于全资子公司投资建设 2 万吨/年硅基负极项目的议案 关于全资子公司投资建设 1.1 万吨/年添加剂项目的议案 关于参股公司山东石大富华新材料科技有限公司参与定向减资的议案 关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案 2 2、董事会对股东大会决议的执行情况、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会召集并组织了 8 次股东大会会议。均采用了现场投票与网络投票相结合的方式，并对涉及中小投资者的表决事项单独计票，为广大投资者参加股东大会表决提供便利， 切实保障中小投资者的参与权和监督权， 董事会严格遵守 公司法 、上海证券交易所股票上市规则 、 公司章程和股东大会议事规则等相关法律法规的规定，认真执行了股东大会决议和股东大会的授权事项，并及时履行了信息披露义务。具体情况如下： 序序号号 决议名称决议名称 时间时间 决议主要内容决议主要内容 1 2021年第一次2021.4.15 1.关于减少国有独享资本公积的议案 12 临时股东大会 2.关于选举公司第七届董事会独立董事的议案 3.关于选举公司第七届董事会非独立董事的议案 4.关于选举公司第七届监事会非职工监事代表的议案 2 2020年年度股东大会 2021.5.19 1.关于公司 2020 年度利润分配方案的议案 2.关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案 3.关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案 4.关于公司 2020 年度财务决算方案的议案 5.关于公司 2021 年度财务预算方案的议案 6.关于公司 2021 年度借款及授信额度预计情况的议案 7.关于确认公司 2020 年度与关联方之间关联交易及2021 年度日常关联交易预计情况的议案 8.关于公司 2021 年度为子公司提供借款额度及为子公司银行综合授信提供担保预计情况的议案 9.关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案 3 2021年第二次临时股东大会 2021.7.15 1.关于调整独立董事薪酬的议案 4 2021年第三次临时股东大会 2021.8.4 1.关于修订集团公司高管及事业部高管薪酬管理办法的议案 5 2021年第四次临时股东大会 2021.10.12 1.关于修订公司章程的议案 6 2021年第五次临时股东大会 2021.11.18 1.关于修订公司股东大会议事规则的议案 2.关于修订公司董事会议事规则的议案 3.关于修订公司独立董事制度的议案 4. 关于修订公司监事会议事规则的议案 5.关于参股子公司与关联方共同投资的议案 7 2021年第六次临时股东大会 2021.11.23 1.关于全资子公司投资建设 30 万吨/年电解液项目的议案 2.关于控股子公司投资建设 10 万吨/年液态锂盐项目的议案 8 2021年第七次临时股东大会 2021.12.22 1.关于与武汉化学工业区管理委员会签订锂电材料生产研发一体化项目投资协议书的议案 3 3、董事会专门委员会的履职情况、董事会专门委员会的履职情况 报告期内，董事会注重发挥各专门委员会的作用，尊重专门委员会提出的各项建议和意见，各委员会依据各自工作细则规定的职权范围开展工作，充分发挥各专门委员会的作用， 积极向公司董事会提出专业性意见， 为公司规范化治理起到了积极的推动作用。 （1）战略委员会履职情况 公司董事会战略委员会认真履行职责，根据公司章程 、 董事会战略委员会实施细则等相关规定，以及公司战略发展需要，确定公司发展规划，对公司长期发展战略 13 和重大投资决策进行研究并提出建议。 （2）薪酬与考核委员会履职情况 公司董事会薪酬与考核委员会对公司董事和高级管理人员的工作成果进行审议和评定，对公司董事及高管人员薪酬执行与履职考核情况进行全面了解和考核。 （3）审计委员会履职情况 公司董事会审计委员会按照公司章程 、 董事会审计委员会实施细则等相关规定规范运作，审阅了公司的年度财务报告、公司内部控制评价报告和会计师出具的内部控制审计报告； 对公司聘请审计机构执行财务报表审计及内控审计工作的情况进行了监督和评价； 加强了公司内部审计与外部审计之间的沟通， 充分发挥了审查、 监督的作用。 （4）提名委员会履职情况 根据公司章程 、 董事会提名委员会实施细则的相关规定，公司董事会提名委员会对公司增补的董事人选进行了及时、认真审查，给予了客观、公正的评价和意见，保证了公司各项工作的连续、顺利推进。 4 4、独立董事履行职责情况、独立董事履行职责情况 报告期内，公司独立董事按时亲自出席公司召开的股东大会和董事会会议，充分发表独立董事的独立意见，认真履行了独立董事职责。公司董事会共召开 15 次会议，公司 3 位独立董事按照相关法律法规、 公司章程和独立董事制度的规定，认真履行独立董事的职责，积极参加股东大会、董事会及各专门委员会会议，细致谨慎地审核各项议案材料，审慎地行使表决权；及时了解公司的生产经营信息、财务运作状况、资金往来等日常经营情况，为提升公司经营管理建言献策，并对重大事项发表公正客观的独立意见，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 报告期内，独立董事对历次董事会会议审议的议案以及公司其它事项均未提出异议。 5 5、公司信息披露工作情况、公司信息披露工作情况 公司董事会严格按照公司法 、 证券法 、 公司章程等法律法规及中国证监会、上海证券交易所等监管部门关于信息披露的相关规定, 认真自觉履行信息披露义务， 严把信息披露关，切实提高公司规范运作水平和透明度。 报告期内,公司共发布了 186 项公告及相关材料，公司信息披露真实、准确、及时、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保证了披露信息的准确性、可靠性和有用性。 14 6 6、投资者关系管理工作情况、投资者关系管理工作情况 报告期内，公司通过信息披露、投资者热线电话、线上线下策略会和现场接待等方式接受投资者咨询和行业研究员调研，多途径做好投资者关系管理工作，同时积极开展投资者分类统计分析，有针对性地开展投资者沟通，与投资者之间形成了良好的互动互信关系。在继续做好接待投资者现场来访、电话和网络回答投资者咨询的同时，适时通过路演、反路演、业绩说明会、临时公告、E 互动等多种渠道，加强与投资者的沟通，使公司拥有一个稳定的投资者群体。 二、二、20202222 年董事会工作规划年董事会工作规划 （一） 进一步完善法人治理结构： 在公司处于无控股股东、 无实际控制人的状态下，董事会将继续推进完善公司治理建设，提高规范运作水平。进一步优化公司治理制衡机制和运行机制，发挥党委的政治引领作用，保证董事会、监事会、经理层的决策权、监督权和管理权。进一步健全公司董事会、监事会、股东大会、经理层各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的企业法人治理结构。要通过科学、有效的公司治理，提高决策的科学性、正确性和执行的实效性。 （二）董事会将结合新证券法的实施，不断完善公司各项治理制度，进一步加强重大投融资等事项审议程序的规范性，严格执行股东大会决议，确保公司各项业务开展的合法合规；围绕公司业务发展方向，持续推进董监高培训工作，充分发挥各专门委员会和独立董事作用，保障决策质量，防范相关风险；进一步完善公司中长期激励约束机制，促进管理团队发挥主观能动性和积极性，提升公司市场竞争能力，实现公司业绩的持续提升。 （三）稳步推动公司市值管理和投资者预期管理。通过投资者热线、线上线下策略会、投资者调研活动等形式，了解投资者的需求，针对性的做好公司生产经营状况的解读宣传。基于企业可持续发展和长期资本价值最大化的原则，制定公司业务发展战略、投融资战略和价值分配策略，支持公司业务发展。 （四）认真落实内幕交易风险防控工作。根据有关防控资本市场内幕交易的法规要求，公司将进一步完善相关的工作方案，进一步细化内幕知情人上报内容；严格控制重大敏感信息知情人范围，并明确相应责任；重点加强公司内幕人员股份交易行为的调查和监控；强化敏感信息排查、归集，防止内幕交易行为的发生，切实保护中小投资者利益。 （五）董事会将重点关注新证券法实施后信息披露工作的新要求、新变化，做 15 好定期报告和临时公告的披露工作，持续提升信息披露工作的质量；严格执行信息披露制度，强调重大信息提供单位的责任，相关知情人员必须严格履行信息保密义务，避免因信息披露违规给公司造成损害。做好披露信息的判别、分类、复核与归档，加强信息披露内容的审查，保证董事会披露的各项信息真实、准确、完整；以维护投资者的整体利益为导向，切实做好利润分配工作；结合公司战略规划及资本市场新形势，有针对性地做好投资者关系管理工作，进一步提升公司资本市场形象。 （六）扎实做好 2022 年日常工作，按照公司法 、 公司章程等相关规定，结合公司工作计划，合理安排、及时筹备股东大会、董事会会议。认真组织落实股东大会各项决议等日常工作，在股东大会的授权范围内进行科学合理决策，对经理层工作进行有效及时的检查与督导。 2022 年， 公司董事会将继续从维护全体股东的利益出发， 围绕公司发展战略及经营计划，推进公司持续快速发展，努力创造良好的业绩回报广大股东 。 该议案已经公司第七届董事会第十五次会议审议通过，现提请股东大会审议。 山东石大胜华化工集团股份有限公司董事会 16 议案三 关于公司关于公司 2022021 1 年度监事会工作报告的议案年度监事会工作报告的议案 各位股东、股东代表： 2021 年，公司监事会本着认真、严谨的工作态度，根据公司法、证券法、上市公司治理准则、公司章程、监事会议事规则等法律法规赋予的职责，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司的依法运作、经营决策程序、财务状况等各方面进行了全面的检查，在促进公司依法规范发展、确保股东大会各项决议的贯彻落实，维护股东、特别是中小股东的合法权益方面发挥了作用。现将 2021 年主要工作报告如下： 一、一、20212021 年度监事会工作情况年度监事会工作情况 （一）定期组织召开监事会会议（一）定期组织召开监事会会议 报告期内，公司监事会组织召开会议 6 次，共审议 19 项议案。会议召集召开程序、议案内容、 表决程序均符合相关法规要求。 公司监事会保持与董事会、 经营层交流沟通，监事列席了召开的历次董事会，出席了股东大会，及时了解公司运营管理情况及各项决策的贯彻落实情况，对公司规范运作、财务管理以及董事、高级管理人员履行职责等情况进行了有效监督。具体内容如下： 序号序号 召开时间召开时间 届次届次 审议内容审议内容 1 2021.3.29 第六届监事会第十六次会议 1. 关于公司 2020 年度利润分配方案的议案 2. 关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案 3. 关于公司 2020 年度财务决算方案的议案 4. 关于公司 2021 年度财务预算方案的议案 5. 关于公司 2021 年度借款及授信额度预计情况的议案 6. 关于确认公司 2020 年度与关联方之间关联交易及2021年度日常关联交易预计情况的议案 7. 关于公司 2021 年度为子公司银行综合授信提供担保的预计情况的议案 8. 关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案 9. 关于公司 2020 年度内部控制评价报告的议案 10. 关于公司 2020 年度计提或冲回资产减值准备的议案 17 11. 关于续聘公司2021年度审计机构的议案 12.关于选举公司第七届监事会非职工代表监事的议案 2 2021.4.15 第七届监事会第一次会议 1. .关于选举公司第七届监事会主席的议案 3 2021.4.28 第七届监事会第二次会议 1.关于坏账核销的议案 2.关于公司 2021 年第一季度报告的议案 4 2021.8.19 第七届监事会第三次会议 1.关于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案 5 2021.10.27 第七届监事会第四次会议 1.关于公司 2021 年第三季度报告的议案 6 2021.11.2 第七届监事会第五次会议 1.关于修订公司的议案 2.关于参股子公司与关联方共同投资的议案 （二）报告期内，全体监事均按时列席了公司召开的股东大会和董事会会议，参与公司重大事项的讨论和决策，并对会议的召开程序、决议事项、决议程序等进行了依法监督。监事会通过分析公司各阶段财报、查阅公司生产经营相关资料等多种方式，及时了解、掌握和跟踪公司重要经营管理活动，对公司内控制度及执行情况作出评估，对公司重大决策及其程序的合法性、合规性作出评判，并将监督成果及时反馈给董事会和管理层， 保证了监督成果落实和参考利用的时效性， 保证了公司经营管理行为的合规有效，维护了公司的合法权益和全体股东的合法利益。 2021 年，公司监事会成员不断加强相关知识的学习，积极开展工作交流，增强工作技能，提高监督水平，切实履行了监事会的监督职能，为公司依法合规经营管理提供了保障。 二、监事会对公司二、监事会对公司 20202 21 1 年度工作核查意见年度工作核查意见 （一）公司依法运作情况（一）公司依法运作情况 18 报告期内，监事会严格按照相关法律法规及公司章程的规定行使职权。通过列席董事会会议、参加股东大会、调查和查阅相关文件资料等形式，对公司依法依规运作情况、公司董事及高级管理人员履行职务的情况、公司内控制度建设与执行情况进行监督。 监事会认为：报告期内，公司董事会严格按照公司法 证券法 、 上海证券交易所股票上市规则 、 公司章程及相关法律法规规范运作，决策程序合法合规，并严格执行股东大会的相关决议；内部控制制度不断健全完善；较好完成了各项年度经营目标；未发现董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律法规、公司章程和损害公司利益的行为。 （二）公司财务情况（二）公司财务情况 监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报，审议公司年度报告，审查会计师事务所审计报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。 监事会认为：公司财务制度健全，各项费用提取合理，公司各期财务报告真实、公允地反映了公司的财务状况和经营成果。 公司聘任的立信会计师事务所 （特殊普通合伙）出具的标准无保留意见审计报告及所涉及事项是真实、准确和完整的。 （三）公司内部控制情况（三）公司内部控制情况 报告期内，公司监事会按照企业内部控制基本规范等法律法规的要求，对公司内部控制合规情况进行监督，加强与公司管理层的沟通交流，督促相关制度的执行以及制度的定期修订和完善。监事会认真审阅了公司内部控制评价报告，监事会认为：公司已建立较为完善的内部控制体系，现有的内部控制制度符合国家法律法规的要求，内部控制制度的建立结合公司的实际情况，保证了公司业务活动的正常开展，强化了全面风险防控管理，保障企业持续健康发展，达到了公司内部控制的目标。 （四）公司对外担保及股权、资产置换情况（四）公司对外担保及股权、资产置换情况 2021 年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。本监事会将继续严格按照公司法 、 公司章程和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。 （五）公司关联交易情况（五）公司关联交易情况 报告期内，监事会对公司的关联交易以及关联方的相关行为进行持续监督和关注。监事会认为：公司所发生的关联交易事项均属合理、必要，交易定价合理有据、客观公 19 允，未发现损害股东权益，尤其是中、小股东权益的行为。关联交易事项均已履行证券法 、 上海证券交易所股票上市规则等法律法规规定的审核程序，交易事项合法合规、真实有效。 （六） 、公司收购、出售资产情况（六） 、公司收购、出售资产情况 2021 年度公司未发生收购、出售资产交易的情况。 （七） 、董事会、股东大（七） 、董事会、股东大会决议执行情况会决议执行情况 2021 年度，公司监事会成员列席了公司董事会和股东大会会议，并对董事会、股东大会决议执行情况进行了监督，认为公司管理层能够高效、有力执行董事会和股东大会的各项决议，切实履行管理职责，维护了公司和股东利益。 三、三、2022022 2 年公司监事会年公司监事会的的工作工作安排安排 本届监事会将继续严格按照公司法 、 公司章程和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作，更好地发挥监事会的监督职能；同时，本届监事会成员将进一步加强自身学习，切实提高专业能力和监督水平，促进公司内部监控措施的有效执行，有效防范风险，促进公司持续、健康发展。 该议案已经公司第七届监事会第六次会议审议通过，现提请股东大会审议。 山东石大胜华化工集团股份有限公司监事会 20 议案四 关于公司关于公司 2022021 1 年度财务决算方案的议案年度财务决算方案的议案 各位股东、股东代表： 根据公司安排，向各位各位股东、股东代表报告山东石大胜华化工集团股份有限公司（以下简称“公司”