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工程分包管理计划和办法工程分包管理计划和办法第一章第一章第一条第一条为规范我公司工程分包行为，全面加强工程分包管理，保证工程质量、进度、环境和施工安全，维护企业经济利益。现根据国家有关法规，结合工程实际，制定本管理办法。第二条第二条凡我公司进行在建工程的分包和劳务用工等有关活动及实施监督管理的所有部门和人员，必须遵守本管理办法。第三条第三条工程分包的分类：（一）工程项目切块分包：是指由我公司履约的在建工程中，我公司将工程承包合同中部分工程项目切分出来， 以包工包料的方式发包给本企业以外的分包商， 由分包商完成工程承包合同规定的全部施工任务，但发包方负责监督管理。（二）工程项目工序分包：是指利用分包商专业技术和专业施工优势，或作为我公司履行工程承包合同施工能力的补充，我公司将工程承包合同项目中的部分工序的施工任务发包给本企业以外的分包商完成，但发包方负责监督管理和工序间的衔接。（三）工程项目施工劳务分包：是指利用分包商的劳务优势， 我公司将工程承包合同项目施工中某些劳务作业任务（含机械、辅材）发包给本企业以外的分包商， 由分包商组织劳务进行现场施工组织及作业，发包方负责监督管理。总总 则则第四条第四条本管理办法所称劳务用工， 是指我公司各施工单位直接招用社会劳动者参加工程施工，进行劳务作业或从事管理、服务等工作。第五条第五条公司履约项目的工程分包， 不论公司对履约项目的管理模式，均必须由代表工程公司履约的工程部统一管理。第六条第六条工程分包行为应当合法。工程分包应当符合合同法、建筑法、招标投标法和建设工程质量管理条例等法规的有关规定。劳务用工应当符合劳动法、 劳动力市场管理规定等法规的有关规定。第七条第七条工程分包行为应当守约。工程分包应当符合工程承包合同的有关规定。 合同规定不允许分包的项目，不得分包；合同规定须经监理单位事先审查及与业主协商并取得同意才能分包的项目，在取得同意前不得分包。对工程分包的工期和进度要求、 技术和质量标准不得低于工程承包合同相应的要求和标准。第八条第八条工程分包的行为应当严格接受公司的经营调控。工程分包应在充分利用公司内资源、 有利于工程实施和提高公司综合效益的前提下，有控制地进行。对此，公司实行工程分包许可与否的立项审批和工程分包统计报告制度。第九条第九条工程分包必须通过市场竞争方式，公开、公平和公正地在具备相应资质条件的合格分包商中择优选定分包商。对此，公司实行分包商资质评审和选定分包商的审批制度。第十条第十条工程分包必须订立有效的规范的书面形式的工程分包合同。对此，工程公司实行工程分包合同评审、批准和备案制度。第十一条第十一条工程分包前，要将整个项目的工程分包策划预案，报公司审核批准后，方可进行下一步的工程分包。工程分包策划预案需说明本合同拟分包的项目，是切块分包还是工序、劳务分包，分包的工作量、分包的实施时间，是采取邀请招标方式还是议标方式确定分包商。第十二条必须对工程分包的工程质量、进度、施工安全、施工环境进行严格的控制。 对此在公司和分包商均应严格履行工程分包合同的基础上，公司应对分包商的工程施工实行监督式、介入式和指导式的管理，不得“以包代管”。第十三条第十三条公司各级领导人员及有关管理人员， 应严格遵守有关工程分包的岗位规范和个人行为准则， 严格执行国家和公司的有关规定，不得在工程分包活动中搞暗箱操作和人情分包，不得为亲属在本单位工程分包活动中提供便利条件。第二章第二章工程分包的审批工程分包的审批第十四条第十四条一、工程分包的常规审查和批准权限每一项工程分包合同总金额无论大小均经工程部审查通过后，交公司总经办批准。二、分包队伍的资质审批公司必须对拟参与投标的分包商进行资格预审， 资质合格后方可参加投标。对拟定的分包商，公司对其资质实施监督审核，批准后发包方方可与其进行合同谈判。审核、批准的权限同合同审批。三、拟定分包队伍的确定和合同审批（一）、拟定分包队伍的确定在确定中标单位后， 合同签订之前应将选定的分包队伍的情况说明上报工程公司，由公司总经办批准后，尚可签订分包合同。（二）、合同审批由公司工程部对有关专业条款进行审核把关， 重点检查合同价格和计量控制及相关边界条件条款。 检查工程量清单中的分包单价是否合理，计量方式是否严谨。合同草案由公司总经办批准后，方可与分包商签订分包合同。如对分包价格等核心内容存有争议，由总经办向公司董事长专题汇报，最后由公司董事长终审。四、议标的审批拟采取议标方式确定分包商的，按以下程序办理：1、议标分包项目及拟邀请议标分包商（三家及以上）的确认、申报、审批。2、经公司批准后方可进行议标工作，议标过程总经办派员全程参与。3、其它分包审批，如拟定分包商资质、拟定分包商的确定、分包合同审批程序同样按照本办法有关规定执行。4、凡是议标方式确定分包商的，分包合同均需要报公司总经办审核批准。第十五条第十五条工程分包常规审批事项有：（一）工程分包立项（许可与否）；（二）确定分包商；（三）签订工程分包合同。第十六条第十六条工程分包特别事项的审批。超出本规定限制的特别事项应进行特别审批。特别事项主要（但不限于此）有：（一）分包单价超出公司分包指导价 10%的；（二）工程分包合同价格与工程承包合同价格相比，难以不倒挂的；（三）分包合同签订后由于种种原因，分包方难以履约，需调整分包价格的，更换分包队伍的；（四）工程施工确实急需先引入分包商，而后补签工程分包合同的；（五）确实需要给予分包商以工程预付款的。（六）受条件和市场情况所限，难以采用市场竞争方式选择分包商而又需进行工程分包的。凡因市场原因而享受一定照顾的竞标商，可比照本规定在竞标后同等条件下优先选用，但须按以下程序处理：1、在培育市场过程中，有合作协议的分包商，其协议经管总经办确认后由公司董事长批准按协议原则执行；2、有标前合作意向的分包商，由工程部写出书面情况，征得总经办领导同意， 并经公司董事长批准后， 按公司内管理程序执行；3、项目施工过程中若有需要照顾的竞标商，应由实施单位提出申请，经公司同意后按相关规定执行。第十七条第十七条 不允许工程部为规避上报审批，采取以大化小或以长化短的做法，支解本应一次分包的项目为几次分包。第十八条第十八条 不允许工程部对单价承包的工程分包采取估小工程量并减少合同总金额的做法，以达到规避上报审批的目的。当实际发生的工程分包结算金额累计超过合同总金额及以上时，该项工程分包重新上报审批，并说明超合同总金额的理由。第十九条第十九条就各事项的审批，发包方应分别填写工程分包立项申请表或工程分包特别事项审批表、议标申请表，选定分包商审批表及分包商资质审查记录表，工程分包合同审批表及合同草案等，并附必要的文件资料。上述表格附后。第三章第三章工程分包的评标及其组织工作职责工程分包的评标及其组织工作职责第二十条第二十条工程分包评标权限规定。（一）工程项目由公司统一组织评标，工程部推荐预中标候选单位，由公司按评标推荐的排序与预中标候选单位洽谈并签订分包合同，若确定的分包商不是按排序顺序中标，应书面说明选用其为中标单位的理由，上报公司总经办，得到公司董事长批准后方可签订分包合同。工程公司统一组织评标的进度应满足发包单位的时间要求。评审小组完成评审后，须有书面评审报告。报告除应有竞标的基本情况外，应有以下明确结论：a、分包方的资信、施工能力和技术力量能否满足工程承包合同有关工程分包部分的质量、安全、技术和进度要求。b、经评审的各分包商的价格比较以及与工程承包合同相应价格的比较；c、经评审的分包商排序；d、确定中标候选人。评审报告应有参加的评审人员签字确认。第二十一条 对工程部的要求及职责规定（一）发包方负责分析工程情况，确定分包事项、预计分包金额。（二）负责招标过程（不含资审最终确定、评标）的一切组织工作。（三）选派不超过评委总数三分之一的专业技术人员作为评标专家进入评标小组。（四） 从评标报告推荐的前三名名单中按排序进行合同预谈判，择优选定一分包商。（五）按审批程序及权限，最终确定分包商并组织合同谈判和签订合同。第二十二条第二十二条评标小组的产生及责任、评标工作方式（一）评标小组由 3-5 名单数的专业技术人员组成，其中总经办、技术质量部、工程部各派人参加，并由按总经办要求通知到位；（二）评标小组组长由总经办指定人员担任，组织评委按招标文件中的评标办法、规定程序、进行独立评标和无记名打分；（三）在接到分包商提供的投标资料五日内应结束评标工作。（四）评标委写出评标报告，推荐前三名中标侯选人或确定中标单位。第二十三条第二十三条其它规定及特别事项凡属公司管项目部，不论其管理模式如何，分包工作及对外均在项目部层面并以项目部名义进行， 对分包合同的签定仍属项目内负有经济责任的有关单位。第四章第四章选择分包商选择分包商第二十四条第二十四条 通过工程分包立项审查并获得批准的工程分包，其选择分包商的工作应按以下程序进行：（一）确定选择方式；（二）发布工程分包信息；（三）选择参加竟标的合格分包商；（四）承包方投标或竞标；（五）评审小组评审并推荐中标候选者；（六）评标委定标；（七）正式确定中标者的审批。第二十五条第二十五条 选择分包商的市场竞争方式主要有公开招标、邀请招标、询价招标和协商议标等。上述方式中，原则上应采用前两种招标方式。对工程项目工序或劳务分包、工程项目切块分包,可选用询价招标和协商议标方式，选择几个合格分包商，从中择优选定分包商。第二十六条第二十六条 参加竟标的分包商，必须具备承担工程分包任务的能力、具备相应的资质条件和信誉良好（称为合格分包商）。为此，必须对有意参加竟标的分包商进行资质预审查。 只有获得合格分包商资格的，方可参加竞标。证明分包商具备相应资质条件的证明文件应按国家法规和工程所在地政府规章的规定执行。现行规定必须具备以下证明文件：（一） 年检合格的企业法人营业执照；（二） 有效的法人代表证书或法人委托授权书；（三） 有效的税务登记证；（四） 有效合格的建筑业企业资质证书；（五） 有效的安全生产许可证；证明分包商具备承担工程分包任务的能力和信誉良好， 除上述证明文件外，必须了解其业绩情况。必要时，应要求参加竟标的分包商提供以下资料：（一）分包商企业简介，财务、设备及人力资源情况；（二）近三年已完工程项目情况及主要业绩；（三）质量管理和安全保证体系情况。对分包商进行资质审查， 必须按本细则与贯标要求作好资质审查记录。第二十七条第二十七条 公司已建立分包商资源库，由公司总经办主管。应首先在公司分包商资源库中选择参加竟标的合格分包商。公司工程部每一年对分包商使用情况向公司总经办作出书面报告以便规范管理。建立分包商“黑名单”审批制度，对在公司所辖项目有不良记录的分包商 （指法人授权委托人） ， 按公司相关程序审批，列入分包商资源库中的“黑名单”， 三年之内不得进入我公司的分包市场。第五章第五章工程分包合同的签订工程分包合同的签订第二十八条第二十八条 工程分包必须签订合同。未签订合同的，除通过特别审批可适当延后补签外，都必须先签好合同，才允许签约分包商进入施工现场进行工程分包任务的施工。第二十九条第二十九条 工程分包合同的签订，必须按本实施细则第二章的规定，履行审批手续。通过审查并获得批准，方可与分包商正式签订合同。第三十条第三十条 工程分包合同一律采用书面形式。第三十一条第三十一条 工程分包合同的主体：（一）发包主体：我公司履约项目工程分包的发包主体是公司。（二）承包主体（本管理办法中通称分包商）：必须是具备相应资质条件的企业法人。第三十二条第三十二条 工程分包合同必须包括以下条款（但不限于此）：（一） 工程分包范围和施工依据；（二） 进度控制和工期；（三） 技术和质量标准；（四） 安全文明施工及责任；（五） 合同价格；（六） 双方职责；（七） 结算和支付；（八） 交工验收；（九） 质量保证期；（十） 违约责任。第三十三条第三十三条 工程项目包合同必须规定分包商的履约保证金或保函。履约保证金或保函为工程分包合同总金额的 2%5%。履约保证金或保函应在合同签字前，汇到发包方的开户银行帐号上。第三十四条第三十四条 工程分包合同必须规定分包商的质量保证金。发包方扣留的质量保证金应占结算工程款的比例， 至少应与工程承包合同规定的比例相同。第三十五条第三十五条分包商人员的人身意外伤害保险由公司统一管理，统一投保，统一理赔。第三十六条第三十六条工程分包原则上不支付工程预付款。对资信高、以往业绩好的分包商，发包方在履行特别审批程序并获得批准后，可以适当支付工程预付款。 其占合同总金额的比例至多不得超过工程承包合同规定的比例，且在工程分包合同中明确扣回办法。第三十七条第三十七条 工程分包合同价格应控制在中标价范围内，分包总价、单价原则上均不应倒挂。对我公司签约价格较优惠的项目应强化精细化管理，按市场行情及实际成本情况确定分包价格，尽量将效益保留在发包方。工程项目切块分包、工程项目工序或劳务分包应采用单价承包，按完成工程量（产量）结算；分包单价应在工程承包合同相应项目中标单价分解、分析的基础上，按不应倒挂的原则确定。第三十八条第三十八条 工程分包合同的草拟、谈判、上报、签署由发包方负责：（一）发包方合同管理部门负责与选定的分包商协商，草拟工程分包合同。采用招标方式确定分包商的，合同内容应不背离招标文件（包括合同条件）和分包商投标文件实质性内容。（二）合同谈判，发包方必须有代表人和分管商务、技术等部门的人员参加。对质量、安全、环境、施工设备配置和工程物资供应有特别要求的。相关部门的人员也应参加。合同谈判应有记录，参加谈判的人员应在谈判记录上签字。（三）合同谈判结束后， 发包方应对合同草案进行内部评审，并作好评审记录。对合同草案，项目部在按本实施细则第二章的规定上报审批并获得批准后，方可与分包商正式签署工程分包合同。（四）工程分包合同的签字人应为双方法人代表或其授权委托人，并加盖双方单位公章。根据公司体制和对履约项目的管理模式，除公司董事长特别授权外，凡按本实施细则规定通过审查并获得批准的工程分包合同，由发包方第一负责人签字，并加盖发包方单位公章，由发包方全面负责履行。（五）合同是否需要公证，由签约双方商定。公司指定需要公证的，必须公证。第三十九条 工程分包合同的备案工程分包合同正式签署后，发包方应自签署之日起十日内，报送工程部及财务部备案。合同终止时，发包方应及时以书面形式通知上述各备案部门。第六章第六章工程分包的施工管理工程分包的施工管理第四十条第四十条 工程分包的施工管理是在建工程施工管理的重要组成部分。工程分包，不能解除工程承包合同规定的项目部的义务和责任。分包商行为、违约及过失造成的后果，也不能免去工程分包发包方的监督管理责任。公司内各部门，特别是工程部应履行本公司、本部门的职责，搞好工程分包施工管理。第四十一条第四十一条 发包方应对分包商的下列事项进行检查：（一）分包商施工资源的实际投入是否与其资质等级相称，是否与签约承诺相符；（二）分包商是否将工程分包合同进行转让或转包，是否进行工程再分包；（三）分包商持有的资质证明文件的时效性；发证机关需要定期审查的，是否按期通过审查；（四） 分包商承担工程分包任务的现场组织机构和各级负责人员配置是否满足工程施工及管理的需要；（五）分包商派入的管理和施工人员，按现行法规需要持证上岗的，应检查其是否持有与岗位工作相符的上岗资格证。工程分包现场负责人是否有分包商法人代表的授权委托书。检查发现不符合要求的，应责令分包商限时加以弥补、改正。弥补、改正不及时而影响工程质量、安全、进度、环境保护的，应视其严重违约；必要时，应提出解除合同，并要求其赔偿损失。第四十二条第四十二条 发包方应对分包商实施工程分包任务的以下工作（不仅限于此）进行必要的介入：（一） 施工进度计划的编制和执行；（二） 施工组织设计、重要施工技术组织措施；（三） 重要施工安全技术措施的编制和实施；（四） 工程项目工序分包、作业分包的施工组织、与相关项目的配合和协调。第四十三条第四十三条 为保证不降低工程承包合同规定的质量标准、 工期进度、施工安全、环境保护的要求，发包方除应承担起工程分包合同明确的义务和责任外，还应为分包商提供较好的施工条件和工作条件，并与分包商密切合作、配合，在分包商施工人员技术培训、质量安全教育、介绍和提供我公司有效管理规章方面，给予指导和帮助。第七章 工程款结算和支付第七章 工程款结算和支付第四十四条第四十四条 支付的条件分包商实施工程分包合同施工任务所应获得支付的必备条件和依据为：（一）生效的工程分包合同以及补充约定；（二）分包商已按合同规定提交了履约保证金；（三）分包商已提交“已完工程量报表”（结算报表）等支付申请；（四）发包方工程部对已完工程量和实际工程进度已审签和确认；（五）发包方质检部门（包括监理单位）对施工质量检验及合格签证；（六）工程分包已完部分相关的工程承包合同项目，发包方已从业主处获得批复、确认，且已支付；（七）总经办对已完工程价款结算已确认；（八）分包商获款手续与支付凭证齐备，要严格按支付条件控制支付。各项支付条件由各部门分工负责，按结算程序和支付程序审查签证，把好控制关口。只要缺一条件，即不能支付。不允许无合同或超越合同范围的结算和支付。不允许超出已完工程量或实际进度的结算和支付。施工质量不合格的，不能结算和支付。第四十五条 结算和支付方式、时间：（一）按一定时段（如按月）结算和支付工程进度款。结算时段一般应和工程承包合同规定的结算时段相同，并在业主给付相应项目工程款后按工程分包规定期限向分包商支付。每次结算和支付， 发包方经营管理部门和财务部门应及时共同核对已累计结算和支付情况， 保证不重复 （或超量） 结算和支付。（二）完工结算和支付。在工程分包合同施工任务全部完成并通过完工验收后进行。期限由工程分包合同规定。（三）最终结算和支付。最终结算应在工程分包合同规定的缺陷责任期满，并在发包方质检部门（包括监理单位）签发缺陷责任期终止证书之后进行。 最终的支付在发包方与分包商就分包商履行工程分包合同的全部义务和责任及所应获得的全部款项达成一致后进行。第四十六条 结算支付程序（一）分包商编制并向发包方提交结算报表。报表必须有分包商及代表人签章。（二）发包方对结算报表进行审查。由工程部负责，各有关部门分项审查并签章确认，工程部最终对应结算工程款进行审查，并签章确认。（三） 发包方核实和确定应扣款项，由工程部负责， 各有关部门分项核实以下应扣款项（不仅限于此）并签字确认，提交给总经办和财务部门作为结算的依据，由发包方分管财务的负责人复审审查。1、发包方所供材料款；2、发包方提供施工设备的设备使用费；3、应返还发包方的预付款；4、应扣留的质量保证金；5、代缴的分包商应纳税金；6、有偿使用发包方设施和服务的费用；7、由于分包商的违约，分包商应向发包方赔偿的费用。（四） 发包方总经办负责人及相关部门负责对分包价款和应扣款项进行复核审查并签章。（五） 发包方总经办对分包价款和应扣款项最后终审批准并加盖单位公章。工程部将审查批准的分包结算报表（含分包价款和应扣款项）返回分包商，并分送有关部门备用。（六） 分包商依据发包方审查批准的分包结算报表填制工程分包工程价款支付申请单。发包方财务负责人初审后，由总经办批准后交发包方财务部门执行。第四十七条第四十七条 在完成工程款结算和支付的同时，工程部、财务部应监督分包商对其所用劳务人员的工资发放情况， 必须确保按月及时发放劳务人员工资。发现不按期支付的，发报方有权节留分包商的工程款，要求分包商提供经确认的劳务人员的工资发放清单，直接代其发放。第八章 工程分包统计和资料管理第八章 工程分包统计和资料管理第四十八条第四十八条 负责工程分包统一管理的工程部均应按照工程公司关于报送分包商结算统计报表的规定，建立工程分包统计台帐，进行工程分包统计，并逐级按时上报。第四十九条第四十九条 工程分包的施工内容是我公司在建工程项目的组成部分。对于产生于工程分包施工全过程的完工验收资料，必须按照工程承包合同的要求， 由工程部负责通过工程分包合同落实到分包商负责收集、整理、汇总和管理。直到合同工程完工验收后，在工程移交的同时向业主移交。第五十条 工程分包合同任务完工或合同终止后，发包方必须对分包商履约的一些重要内容进行详细的效果评价（如管理、技术、工期、质量、安全、文明施工、索赔、结算等），并存档。