绿城水务：广西绿城水务股份有限公司2021年年度股东大会会议材料.PDF

广西绿城水务股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 广西绿城水务股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 二二二年五月十七日 广西绿城水务股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 目 录 2021 年年度股东大会会议须知 . 1 2021 年年度股东大会议程 . 2 议案一：公司 2021 年度董事会工作报告 . 4 议案二：公司 2021 年度监事会工作报告 . 14 议案三：公司 2021 年度财务决算和 2022 年度财务预算报告 . 19 议案四：公司 2021 年度利润分配预案 . 21 议案五：公司 2021 年年度报告及其摘要 . 22 议案六：关于 2022 年公司融资拟向金融机构申请综合授信额度的议案 . 23 议案七：关于变更公司注册地址并修改公司章程的议案 . 25 听取 2021 年度独立董事述职报告 . 33 广西绿城水务股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 1 广西绿城水务股份有限公司 2021 年年度股东大会会议须知 尊敬的各位股东及股东代表： 为维护全体股东的合法权益，保证股东大会的正常秩序和议事效率，根据中国证监会上市公司股东大会规则及公司章程 、 公司股东大会议事规则的有关规定，特制定本须知，请出席股东大会的全体人员遵照执行。 一、会议期间，参加会议的全体人员应以维护股东的合法权益、保证会议的正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定义务，自觉遵守会议纪律。 二、公司董事会办公室作为股东大会的秘书处，具体负责大会的程序安排和会务工作。 三、股东参加股东大会，依法享有公司章程规定的各项权利，并认真履行法定义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。 四、现场参加大会的股东或股东代表请按规定出示股票账户卡、身份证或法人单位证明、授权委托书等有效证件或证明，经验证后方可出席会议。 五、在主持人宣布停止会议登记后进场的在册股东或股东代表，可列席会议，但不享有本次会议的现场表决权。 六、股东或股东代表要求在股东大会上发言，应取得大会主持人的同意，发言主题应与本次大会表决事项相关。股东发言内容与本次会议议题无关或涉及公司商业秘密及未公开重大信息的，大会主持人或相关负责人有权制止其发言或拒绝回答。 七、根据公司章程 ，本次大会议案表决以现场投票与网络投票相结合的方式进行。 股东以其所持有的有表决权的股份数额行使表决权， 每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决票中每项议案下设的“同意” 、 “反对” 、 “弃权”三项中任选一项，并以打“”表示，多选或不选均视为“弃权” 。 八、表决投票统计，由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，表决结果当场以决议形式公布。 九、公司董事会聘请执业律师出席本次股东大会，对本次股东大会进行见证并发表法律意见书。 十、对于干扰会议正常秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查处。 广西绿城水务股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 2 广西绿城水务股份有限公司 2021 年年度股东大会议程 一、会议基本情况一、会议基本情况 1、现场会议时间：2022 年 5 月 17 日上午 10:00 2、现场会议地点：广西南宁市青秀区桂雅路 13 号绿城水务调度检测中心 1519 会议室 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2022 年 5 月 17 日至 2022 年 5 月 17 日 3、采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 4、会议主持者：黄东海先生 5、会议见证律师：广西智尔律师事务所律师 二、会议主要议程二、会议主要议程 1、大会主持人宣布会议开始，介绍本次股东大会的出席情况； 2、选举监票、计票人员； 3、提请股东审议以下议案： （1） 公司 2021 年度董事会工作报告 （2） 公司 2021 年度监事会工作报告 （3） 公司 2021 年度财务决算和 2022 年度财务预算报告 （4） 公司 2021 年度利润分配预案 （5） 公司 2021 年年度报告及其摘要 （6） 关于 2022 年公司融资拟向金融机构申请综合授信额度的议案 （7） 关于变更公司注册地址并修改公司章程的议案 4、听取 2021 年度独立董事述职报告 5、股东发言及公司董事、监事、高级管理人员回答股东提问； 6、逐项对议案进行表决； 7、统计表决结果； 8、宣布表决结果； 广西绿城水务股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 3 9、宣读大会决议； 10、律师发表法律意见，并出具法律意见书 ； 11、与会董事在大会决议和会议记录上签字； 12、大会主持人宣布会议结束。 广西绿城水务股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 4 议案一： 公司 2021 年度董事会工作报告 各位股东及股东代表： 2021 年是“十四五”开局之年，也是公司迈入高质量发展阶段的起步之年。面对依然严峻复杂的国际国内形势，依托行业及地区发展带来的机遇，公司董事会科学研判，精准发力，把握稳中求进的总基调，按照“开局就要提速，起步就要争先”的总体要求，聚焦主业求发展，促进企业产能持续提升，经营业绩稳步增长，服务和管理进一步提升，圆满完成公司各项年度目标任务。 现将董事会年内主要工作情况报告如下： 一、一、20212021 年主要工作回顾年主要工作回顾 （一）公司主要生产经营情况（一）公司主要生产经营情况 2021 年，公司完成售水量 50,810.68 万立方米，完成年度计划的 102.96%，同比增长 6.30%；完成污水处理量 49,524.39 万立方米，完成年度计划的 105.03%，同比增长 12.72%； 实现营业收入 208,148.93 万元， 同比增长 34.89%； 实现利润总额 35,344.83万元，同比增长 20.26%；实现归属于上市公司股东的净利润 29,469.15 万元，同比增长 18.93%； 总资产 1,708,093.62 万元， 较期初增长 12.91%； 净资产 457,911.72 万元，较期初增长 4.91%。 去年，公司着重抓好了以下几项工作： 1 1、力促营收增长，提升经营业绩、力促营收增长，提升经营业绩 一是千方百计落实污水处理服务费价格标准调整，企业盈利能力增强。经多方努力，公司污水处理服务费价格自 2021 年 4 月 1 日起调整为 2.73 元/立方米，污水处理业务收入得到大幅增长， 公司前期投入成本得到有效覆盖， 盈利能力得到进一步增强，为公司持续滚动发展创造良好条件。二是着力挖掘主业增量，促进收入增长。紧跟南宁市发展的趋势，持续做好南宁城市新建区域、周边区域和竞争区域新用户的发展，完成了武华、雅岭等 4 个供水加压站及泵房的建设和改造；加快推进东盟经济技术开广西绿城水务股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 5 发区原水管和输水管的建设，将公司供水范围迅速向城市外围拓展，不断扩大主业辐射范围；结合科学调度，加快水厂扩建后产能的释放，公司整体产能利用率进一步提升，带动售水量稳步增长；针对各污水处理单位实施的“一厂一策”项目发挥效力，市中心区污水管的清淤疏通及断头管接通工作进一步加快，促使污水处理收集效率进一步提升，为新增产能的发挥创造了良好条件，推动了公司污水处理量的有效增长。 2 2、加快项目建设，增强主业实力、加快项目建设，增强主业实力 2021 年是南宁市实施强首府战略的关键年。在南宁市合力打造首府都市圈、临空经济示范区以及加大力度招商引资的政策驱动下，公司按照城市总体规划，持续发力开展供水和污水基础设施项目建设，扩产能，增实力，强基础。供水方面，石埠、五象、临空经济示范区南部水厂、三津水厂扩建等 4 个水厂项目正同步加快推进；污水方面，朝阳溪、茅桥、那平江、物流园 4 座水质净化厂和五象水质净化厂扩建工程正式投产，新增污水处理能力 37 万立方米/日。随着市中心城区新建污水厂投入使用，公司污水处理量大幅提升，市区黑臭水体治理工作成效显著，公司下属武鸣区、宾阳县、横州市、马山县、上林县污水处理厂提标扩建项目及武鸣城南污水处理厂的建设也接近尾声，公司下辖全部污水处理单位的排放标准全面达到一级 A。并且，新建的仙葫水质净化厂正加快建设进度，并同步配套建设污水提升泵站及污水管网，助推污水厂效能的发挥和污水收集量的提升。 3 3、推动管理升级，促进提质增效、推动管理升级，促进提质增效 公司坚持向管理要质量，要效益，从降本增效，提质发展出发。一是加快推进开展第一批市区 14 条老旧供水管网改造，加大听漏修漏和偷盗水稽查力度，多管齐下降低漏损率;有计划实施水厂技改挖潜，完成河南水厂挖潜改造及凌铁、西郊、中尧废水回收改造等 11 项工艺设施设备技改；二是试点开展 6S 精益管理，促进生产效率的提升和管理的规范化、标准化。三是继续大力实施智慧水务规划建设，年内主要的核心系统平台完成搭建并投入使用，完成了 2 个厂（站）的远程自动化改造，用友 NCC 财务管理系统实现升级，公司“智慧水务”项目入选自治区数字广西建设标杆引领重点示范项目。此外，公司科技创新上取得新成效，公司与广西壮族自治区建筑科学研究院等单位合作完成的基于固体废弃物无害化处理技术的活性污泥固化处理关键技术研究取得了一种固化污泥作为填埋垃圾的方法 、 一种降低污泥含水率的方法2广西绿城水务股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 6 项发明专利，实现了公司专利零突破，并正在继续推进 4 项科技项目新课题研究。 4 4、深化企业改革，增强发展动力、深化企业改革，增强发展动力 2021 年是贯彻落实国企改革三年行动方案承上启下的一年。公司根据改革的总体要求，结合企业发展实际，把握按需设岗，岗适其人，岗变薪变的原则，开展薪酬福利制度改革和总部机关机构设置调整，实施双向选择，选择适岗人员，变革员工晋升模式和渠道，执行与企业效益挂钩的绩效考核方式，迈出了企业改革发展的新步伐。在下属子公司推行经营层契约化管理， 健全完善子公司内控制度， 强化子公司的管控，增强子公司谋发展增效益的动力。按照证券监管部门的要求，认真开展上市公司治理专项行动，全面对照查摆企业法人治理、内控体系建设中存在的问题，并有针对性的进行整改，相应修改了公司章程及配套制度，不断提升公司规范运作水平。 5 5、优化营商环境，增强服务体验、优化营商环境，增强服务体验 公司对 DN50 管（含）以下首次用水报装项目实行零上门、零审批、零费用的“三零”普惠服务；开通青秀区等 6 个政务中心专线，实现全业务无差别“一窗办理” ，不断扩大服务网点覆盖；完成“南宁市工程项目审批系统”与公司业务处理平台的信息共享，微信生活缴费自动签约代扣水费功能投入使用，实现用户网上用水报装，及线上签约代扣水费，为用户提供更便捷的用水报装及代扣代缴水费服务；通过在区域周边择地建设供水加压站及配套管网等措施，有效缓解南铁、长虹路、雅岭路等低压片区的用水紧张局面。此外，公司还对原有的报装大厅、营业大厅和收费大厅进行了三合一提升改造，各服务窗口实现综合业务受理，增设互联网业务办理体验区，并设置24 小时自助服务区，打破了柜台服务时间和空间限制。 6 6、保障资金筹措，满足发展需求、保障资金筹措，满足发展需求 公司充分发挥各渠道融资功能，全力筹措企业项目建设及生产发展资金。一是继续用好用活银行信用贷款，全年筹措到位资金约 37 亿元；二是积极争取政府对南宁市天雹水库至陈村水厂应急水源管道、嘉和城东西门污水提升泵站等工程的专项补助资金约 1100 万元；三是完成 2021 年第一期公司债券注册及发行工作，发行规模为 9.4亿元，票面利率为 3.70%，创近五年广西地区同评级同期限产品最低利率；四是向中国银行间市场交易商协会申请注册发行规模不超过人民币 10 亿元（含 10 亿元）的中期票据，并已取得协会接收注册通知书 ，待择机发行。 广西绿城水务股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 7 （二）董事会日常工作和公司治理建设情况（二）董事会日常工作和公司治理建设情况 报告期内，公司严格按照公司章程及相关议事规则规定开展法人治理有关工作，共召集召开董事会专门委员会 9 次，董事会 7 次，审议议题 32 项，公司在任董事均认真履行职责，出席并参与了历次会议议题的研究讨论，完成对重大投资、重大融资等各类企业生产发展重要事项的经营决策，不断推动公司稳定健康发展。各专委会也充分发挥专业优势，完成对各项拟提交董事会讨论议题的前置审议，促进董事会决策效率的有效提升。同时，公司还持续加强内部控制管理，完成对公司本部及下属分公司的财务审计，有针对性的开展了南宁污水处理分公司存贷审计、江南污水处理厂水质提标及三期工程审计等重点领域专项审计工作，并对工程项目、固定资产、筹资等 5 个内控制度和全面风险管理、经济运行分析管理等 4 个风险管理制度进行修编完善。 （三）股东大会决议执行情况（三）股东大会决议执行情况 报告期内，公司董事会根据公司法和公司章程等有关规定，组织召开了 5次股东大会，股东大会会议及决议执行情况如下： 会议名称会议名称 会议时间会议时间 会议议案会议议案 决议执行情况决议执行情况 2021 年第 1次临时股东大会 2021.1.14 1、关于向控股股东南宁建宁水务投资集团有限责任公司购买原水暨关联交易的议案 2、关于注册发行公司债券的议案 3、关于注册发行中期票据的议案 4、关于修改公司募集资金管理制度的议案 1、 公司与建宁集团于2021年1月签署了 原水供应及采购协议 。至 8 月底，凌铁、西郊、中尧、河南、陈村 5 座水厂全面完成了原水切换及调试运行。 2、公司于 2021 年 8 月完成了 2021 年第一期公司债券注册及发行工作，发行规模为9.4 亿元，票面利率为 3.70%，创近五年广西地区同评级同期限产品最低利率。 3、 公司于 2021 年 7 月取得中国银行间市场交易商协会接收注册通知书 ，同意公司注册发行中期票据 10 亿元中期票据。 4、 修改后的公司募集资金管理制度已施行，并在上交易所网站披露。 2021 年第 2次临时股东2021.2.23 关于变更公司注册地址并修改公司章程的议案 公司于 2021 年 3 月完成了注册地址的工商变更登记及公司章程的备案手续。 广西绿城水务股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 8 大会 2020 年年度股东大会 2021.5.11 1、 公司 2020 年度董事会工作报告 2、 公司 2020 年度监事会工作报告 3、 公司 2020 年度财务决算和 2021 年度财务预算报告 4、 公司 2020 年度利润分配预案 5、 公司 2020 年年度报告及其摘要 6、 关于 2021 年公司融资拟向金融机构申请综合授信额度的议案 1、2021 年，公司完成售水量 50,810.68 万立方米，完成年度计划的 102.96%，同比增长 6.30%；完成污水处理量 49,524.39 万立方米，完成年度计划的 105.03%，同比增长12.72%；实现营业收入 208,148.93 万元，同比增长 34.89%，市场份额也保持稳定增长，完成了董事会下达的年度目标任务。 2、公司于 2021 年 7 月实施了 2020 年度利润分配预案，向截至股权登记日 （2021 年 7月 5 日）上海证券交易所收市后， 在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东发放了 2020 年度现金红利共计 80,350,551 元（含税） 。 3、公司 2020 年年度报告及摘要按期于2021 年 4 月 21 日在上海证券交易所网站披露。 4、2021 年公司实际取得国内商业银行授信额度 556.57 亿元，截止 2021 年底已使用额度 78.65 亿元，剩余可使用额度合计为477.92 亿元。 2021 年第三次临时股东大会 2021.9.15 关于续聘 2021 年度财务报表及内部控制审计机构的议案 公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）担任 2021 年度财务报表和内部控制审计机构。目前，该所已完成公司 2021 年度审计工作， 并出具了标准无保留意见的审计报告。 2021 年第四次临时股东大会 2021.11.2 1、关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案 2、关于修改公司章程的议案 1、 公司已于 2021 年 12 月将首次公开发行股票剩余募集资金转入公司基本户， 用于永久补充流动资金。 2、修改后的公司章程已施行，并在上交易所网站披露。 （四）信息披露及投资者关系管理情况（四）信息披露及投资者关系管理情况 信息披露事务管理方面，公司始终严格按照上交所信息披露的有关规定开展工作，广西绿城水务股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 9 并持续关注相关法律法规及监管政策的动态变化，主动加强业务学习研究，及时把握监管导向及信息披露重点要务，并组织安排公司独立董事、董事会秘书、证券事务代表及相关人员参加独立董事、董事会秘书后续培训和上交所其他有关业务培训，不断提升履职和工作水平。同时，注重信息披露质量的提升，增强信息披露内容的通俗性和务实性，让投资者更清晰的了解公司生产发展情况，全年共完成定期报告 4 份，临时公告 56 份，及时全面的披露了各项涉及企业经营发展的重要信息。此外，还注重做好内幕信息管理，切实保障全体股东的公平知情权。 投资者关系管理方面，在持续做好专人专线接听、上证 e 互动问答等日常事务的基础上，公司还努力拓宽投资者交流渠道，报告期内首次筹备召开了公司 2020 年度、2021 年半年度业绩说明会， 并积极参加了 2021 年广西地区上市公司投资者网上集体接待日活动，有效利用上交所、全景网等提供的网络平台，搭建与投资者的互动桥梁，公司总经理、副总经理等主要高管出席会议，就公司投资发展、经营业绩等问题与投资者在线进行有效交流，展现了公司良好的开放沟通态度。 （五）履行社会责任情况（五）履行社会责任情况 公司以城市供水、污水处理事业发展为己任，加快推进水务基础设施项目建设，年内 5 座新建、 扩建水质净化厂正式投产， 新增污水处理能力 37 万立方米/日， 石埠、五象等一批水厂项目开工建设， 其他供水、 污水处理设施也在加快建设中； 完成西郊、中尧、河南、凌铁等水厂的原水切换接驳工作，全面提升了原水水质标准。为进一步提升用水服务质量，公司在加强生产运行管理的同时，还有针对性的解决南铁、长虹路、雅岭路等城市低压区用水问题，以及推出小管径报装用水普惠服务，增设微信水费自动缴费代扣，升级改造营业大厅并实现 24 小时服务“不打烊” ，用户服务满意度有效提升，全年市区供水水质综合合格率保持 100%，污水处理水质实现达标排放。此外，公司下属琅东水质净化厂成为自治区级绿色环保教育基地，是南宁市第一家上线小程序的城市污水处理设施，年内首次尝试了“实地参观+网络直播”向公众开放展示的活动形式，线上线下同步与民众互动，推动生态保护共识的形成；公司还继续巩固脱贫成果，加强帮扶力量，新选派 5 名驻村第一书记对接乡村振兴产业项目，并通过企业捐赠和组织党员捐款方式提供资金支持。 二、公司二、公司 20222022 年的主要工作思路年的主要工作思路 广西绿城水务股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 10 （一）（一）20222022 年生产经营环境分析年生产经营环境分析 1 1、国内水务行业投资持续增长、国内水务行业投资持续增长 “十四五期间” ，在国家稳增长的政策背景下，作为城镇发展的重要基础设施，国内水务行业投资有望保持增长。李克强总理在十三届全国人大五次会议所作的政府工作报告提出，要适度超前开展基础设施投资，加快城市燃气、给排水管道等管网的更新改造。作为基础设施，政府的投资将会向水务类的民生项目倾斜。财政部 2022年下达了新增专项债额度，拟投向交通基础设施、能源、农林水利、生态环保、社会事业、国家重大战略项目等九大领域，各类财政货币政策的相继落地预计会带动水务行业持续投资。 在供水业务上，城镇化进程推动水务行业需求端持续扩容，智能技术和水务行业融合加快，在经历了高速发展阶段，形成规模化经营发展格局后，提质增效逐渐成为行业发展重点。国家发改委等部门陆续出台关于清理规范城镇供水供电供气供暖行业收费促进行业高质量发展的意见 、修订后的城镇供水价格管理办法和城镇供水定价成本监审办法 ，供水企业的投资界面调整至用户建筑区划红线，计量器具安装费用、 二次供水等运营维护、 修理更新等费用计入供水成本， 进入供水价格核价范畴。修订后的城镇供水价格管理办法和城镇供水定价成本监审办法要求建立健全以“准许成本加合理收益”为核心的定价机制，并对供水定价成本中的固定资产折旧年限、人工费、修理费等主要参数取值做了具体规定，对供水企业职工人数定员、管网漏损率控制等实行激励约束机制，推动供水企业在精简人员,降低管网漏损率,挖掘潜力进行技术优化改造，自来水水质提升上下功夫,进一步提高管理效率，降本增效。此外，随着国家推进乡村振兴力度的不断加大，乡镇、农村饮用水建设也逐渐成为行业发展的驱动力量。 在污水处理业务上，通过持股、合资以及多领域、多维度实现平台型合作的新模式不断涌现，央企、地方国企进入生态环保领域的步伐加快，水务企业由单一水污染防治向以水主线的多板块综合治理方向转型。现阶段污水处理发展重点在于加快补短板，中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要 、 “十四五”城镇污水处理及资源化利用发展规划等文件出台，对生态环境的持续改善及行业未来的发展方向做出重要部署，提出要巩固地级及以上城市黑臭水体治理成广西绿城水务股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 11 效，以及全面提升环境基础设施水平，推进城镇污水管网全覆盖，开展污水处理差别化精准提标，新增和改造污水收集管网 8 万公里，新增污水处理能力 2000 万立方米/日等。同时，还要求强化绿色发展的法律和政策保障，大力发展绿色金融，创新污水垃圾处理等领域价格形成机制。同时，污水处理设施更新、技术优化改造、污水管网运维、污水收集、污染物削减、再生水利用等环节也越来越受重视，逐步降低水处理的能耗、物耗和碳排放，推动水务行业绿色可持续发展成为趋势。 此外，国家双碳政策的出台也让越来越多水务环保企业加入“双碳”赛道，如北控加快新技术研发和运营节能积极探索碳中和，首创股份完成碳足迹模型，威立雅打造第一家实现碳中和的水厂，通过加快新技术研发和运营节能等积极探索碳中和发展。 2 2、区域发展加快推动基础设施保障能力的提升、区域发展加快推动基础设施保障能力的提升 广西及南宁市出台的相关规划文件，都致力提升水务运行安全和保障能力， 广西城镇生活污水和垃圾处理设施建设工作实施方案 （20222025 年） 要求到2025年底，全区生活污水处理能力达到 650 万吨/日、力争达到 750 万吨/日，加快补齐设施处理能力缺口， 今年 6 月底前将优先实施老城区污水主干管网的清淤疏浚和破损修复， 2025年12月底前将基本完成城市建成区范围内污水管网错接混接漏接改造、 老旧管网更新、破损修复、清淤疏浚等工程，基本消除城市建成区生活污水直排口和收集处理设施空白区； 广西城市市政地下管网建设高质量发展“十四五”规划计划投资约 99 亿元，新建及改造供水管网 3400 公里以上，投资 210 亿元，新建及改造污水管网 5000 公里以上；为拓宽污水处理设施建设运营投融资渠道，提高政府参与效率，广西区内对新建污水项目将广泛推行 PPP 模式，区内水务市场竞争加剧。此外，农村供水和污水治理问题也日趋得到重视，南宁市将全市水网工程建设与城乡供水一体化建设纳入“十四五”南宁市水安全保障规划； 广西农村生活污水治理“十四五”规划要求到 2025年，全区农村生活污水治理率达到 20%以上，农村黑臭水体治理率达到 40%以上。 3 3、企业发展速度与业绩波动矛盾并存、企业发展速度与业绩波动矛盾并存 近年来，公司供水和污水处理设施先后建成及投产，推动了主业产能的提升，带来了业务收入的大幅增长。但固定资产折旧、财务费用及运营成本的不断攀升，对经营业绩水平也造成了不利影响。报告期内，公司在南宁市中心城区的污水处理服务费价格标准得到政府批准上调，缓解了污水处理业务成本上升压力，促进了企业持续健广西绿城水务股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 12 康发展。但在城市建设和行业发展的持续推动下，公司仍要面临繁重的水务基础设施项目建设任务，未来资金需求依然较大，且水务行业具有建设投资大、投资回收期限较长的特点，在成本增加与价格调整不能完全同步的情况下，公司经营业绩仍可能受到阶段性影响。 （二）（二）20222022 年度经营计划年度经营计划 2022 年，在行业投资需求增长、提质增效要求提升的政策环境背景下，公司要抓住机遇，直面挑战，结合政策导向和城市发展需要，稳步扩产强实力，提升管理增效益。在保持主业持续健康发展的同时，进一步拓展外部市场，积极探索企业发展新赛道，谋求高质量发展之路。根据公司实际情况，提出 2022 年工作总体目标为：完成售水量 53,200 万立方米，污水处理量 51,683 万立方米，实现公司营业收入和市场份额持续增长。 为完成年度经营计划，重点做好以下工作： 1 1、努力拓展市场，持续提升营收能力。、努力拓展市场，持续提升营收能力。根据南宁城市建设规划，紧跟城市边界的拓展， 延伸公司主干管网， 进一步扩大供水营销范围， 提高现有供水市场的业务增量。抓住广西本地污水处理项目投资政策的变化，凭借企业多年在污水处理行业的投资和运营经验，积极参与南宁市内污水处理 PPP 项目的投资，扩大污水处理业务规模。 2 2、抓好项目建设，夯实主业发展基础。、抓好项目建设，夯实主业发展基础。结合南宁市“工业强市” 、 “项目为王” 、打造临空经济示范区等一系列强首府战略举措的实施，加快推进主业项目建设，筑牢主业发展根基。一是继续推进石埠、五象、三津、南宁临空经济示范区南部水厂等水厂及东盟经济园区水厂二期扩建工程建设；二是续建武鸣城南、武鸣污水处理厂二期项目，同步推进在建仙葫水质净化厂以及配套污水管等项目建设。 3 3、促进管理提升，持续开展提质增效。、促进管理提升，持续开展提质增效。要以开展漏损控制试点城市为契机，进一步科学准确分析漏损原因，探索开展 DMA 分区管理，摸索切实可行的漏损控制方案，进一步降低漏损率。在生产单位全面推行 “6S 精益管理” ，建立健全管理的标准化、规范化体系；要推进“智慧水务”项目建设，完善核心系统的数据接入；完成智慧营业厅配套软件设施的升级改造，提高生产运行管理的精准化和服务管理的规范化水平。同时，加大力度开展江南污水处理厂初沉池改造 AOA 项目 、 水厂提质节能型工艺关键技术研究与中试示范 、 水厂生产废水处理回用等课题研究，用科技手段促进广西绿城水务股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 13 工艺的优化和生产过程的节能降耗。 4 4、推动水务资源整合，加快主业规模提升。、推动水务资源整合，加快主业规模提升。结合企业改革发展需要，积极开展城市周边水务资源整合，延伸市场边界。根据市委市政府关于乡村振兴战略部署要求，以及拟发展区域原有供水条件情况， 通过收购兼并、 PPP、 委托运营、 特许经营等方式，整合南宁市周边市县乡镇优质水务资源，统筹推进城乡供水一体化进程，加快主业规模的进一步提升。 5 5、完善内控建设，提高规范化运作水平。、完善内控建设，提高规范化运作水平。严格按照公司章程及相关议事规则的有关规定，开展董事会、监事会换届选举及经营班子选聘工作，完成法人治理组织机构的平稳更迭，保障决策及监督机制的持续有效运作。同时，结合上交所 2022 年以来出台的对上市公司规范运作的一系列监管指引修订文件，完成对公司章程、董事会议事规则、监事会议事规则、募集资金管理制度等内部控制制度的修订，确保公司法人治理及关键领域工作的开展符合监管要求。此外，继续加强对预算执行、工程项目合同履行等重点关注风险领域的内部审计，提高企业风险管理和防范能力。 6 6、做好资金筹措，保障建设发展稳步推进。、做好资金筹措，保障建设发展稳步推进。要紧密联系企业经营实际和项目建设进度，做好年度筹融资规划和资金使用计划方案，继续用好银行信贷资金，积极争取工程项目专项补助资金，并择机实施 10 亿元中期票据发行工作。在充分发挥债务融资优势的基础上，关注资本市场政策形势和环境状况，适时开展股权融资的相关工作，进一步优化企业的资产负债结构，把控好企业的财务风险，保障企业项目建设和经营的资金需求。 本议案已经公司第四届董事会第二十七次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。 广西绿城水务股份有限公司董事会 二二二年五月十七日 广西绿城水务股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 14 议案二： 公司 2021 年度监事会工作报告 各位股东及股东代表： 2021 年度，公司监事会按照公司法 、 证券法 、 公司章程和监事会议事规则等有关法律法规及公司相关制度的规定，严格依法履行监事会的职责，依法行使职权，对公司经营活动、重大事项、财务状况等进行监督和核查，对董事和高级管理人员履职情况等方面进行全面监督，规范公司运行，确保股东大会各项决议的贯彻落实，切实维护了股东、公司和员工的合法权益，推动公司规范健康发展。现将 2021年度工作情况汇报如下： 一、一、20212021 年度监事会工作情况年度监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开 5 次会议，会议具体情况如下： （一）2021 年 4 月 19 日，召开了第四届监事会第十七次会议，审议并一致通过了公司 2020 年度监事会工作报告 、 公司 2020 年度财务决算和 2021 年度财务预算报告 、 公司 2020 年度利润分配预案 、 公司 2020 年年度报告及其摘要 、 公司 2020年度内部控制评价报告 、公司2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 、关于公司会计政策变更的议案 。 （二）2021 年 4 月 26 日，召开了第四届监事会第十八次会议，审议并一致通过了关于审议公司 2021 年第一季度报告的议案 。 （三）2021 年 8 月 24 日，召开了第四届监事会第十九次会议，审议并一致通过了关于审议公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案 、 公司 2021 年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告 。 （四）2021 年 10 月 13 日，召开了第四届监事会第二十次会议，审议并一致通过了关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案 。 （五）2021 年 10 月 28 日，召开了第四届监事会第二十一次会议，审议并一致通广西绿城水务股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 15 过了关于审议公司 2021 年第三季度报告的议案 。 二、监事会对报告期内有关事项发表检查监督意见二、监事会对报告期内有关事项发表检查监督意见 （一）对公司依法运作情况的检查监督意见（一）对公司依法运作情况的检查监督意见 报告期内，监事会出席了 4 次股东大会，列席了 7 次董事会、40 次经营班子会，审阅了相关会议的材料，参与了会议审议、决策的全过程，并调取查阅会议决议执行的相关资料，深入实地了解各项会议决议执行情况，对公司依法经营情况、决策程序和董事、高级管理人员的履职情况进行了有效地监督检查。监事会认为：公司会议召集、召开、表决和决议等程序合法合规。公司董事会严格按照公司法 、 公司章程及有关法律法规规范运作，严格执行股东大会各项决议，决策程序符合法律法规的要求。公司董事会成员及高级管理人员能够按照国家有关法律、行政法规和公司章程的有关规定，忠实勤勉地履行职责，未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职务时有违反法律法规、公司章程及损害公司利益和股东利益的行为。报告期内，公司认真抓好法人治理建设，严格落实上市公司治理自查自纠专项行动，对问题进行整改并按期完成任务，促进了公司规范化运作水平的提升。 （二）对公司财务情况的检查监督意见（二）对公司财务情况的检查监督意见 报告期内，监事会认真审阅了公司各期财务报表、定期报告和内控报告，参与了公司财务预决算会、季度经济运行分析报告、项目投融资会议的讨论，认真审阅了公司各期财务报表和年度财务报表，对公司 2021 年的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核。监事会认为，公司财务制度健全，内部控制制度完善，严格执行会计法和企业会计准则等法律法规及公司财务管理等各项内控制度管理，财务运作规范，财务状况良好，未发现有违规违纪问题。报告期内，致同会计师事务所出具了无保留意见的 2021 年度审计报告，真实、客观、准确地反映了公司财务状况和经营成果。 （三）对公司关于募集资金使用情况的意见（三）对公司关于募集资金使用情况的意见 报告期内，公司聘请会计师事务所对公司募集资金使用情况先后进行了 2 次专项审核，监事会通过查项目现场、查合同、资金支付凭证、银行对账等项目资料，向财务部门、项目单位深入了解募集资金使用进展，对公司募集资金的存放和使用情况进行了监督检查，并认真审阅了募集资金存放与实际使用的专项报告。监事会认为，公广西绿城水务股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 16 司严格按照中国证监会、上海证券交易所及公司募集资金管理制度的有关规定，对募集资金实行了专户存放，做到了规范使用，并定期披露资金使用情况，未发现变相改变募集资金投向、损害股东利益及违反相关规定的情形。 （四）对公司关联交易情况的意见（四）对公司关联交易情况的意见 2021 年度，针对公司与控股股东南宁建宁水务投资集团有限责任公司（以下简称“建宁集团” ）及其下属子公司发生的房屋租赁、水表安装、仪器仪表检定维修等日常关联交易及向建宁集团购买原水的关联交易，监事会认真审阅了相关材料，深入了解交易定价的依据、决策和协议的签定、执行等情况，并参与了各项议题审议的流程。监事会认为，公司进行这些关联交易属于正常经营需要，并履行了必要的审批程序，关联股东、董事均依法依规回避表决，决策程序符合法律、行政法规及公司关联交易制度的规定。公司与各关联方的交易事项均为正常业务往来，符合公司业务特点，交易遵循公平、公正的原则，不会损害公司及非关联股东的利益，对公司本期以及未来财务状况、经营成果均无不利影响。 （五）对公司（五）对公司 20212021 年度内部控制评价报告的意见年度内部控制评价报告的意见 报告期内，监事会对公司 2021 年的内部控制制度的建设和执行情况进行了监督审核，公司根据新证券法 、中国证监会的相关规定，重新修订了公司内幕信息知情人登记制度 、 信息披露事务管理制度 ，并根据银行间市场交易商协会要求，结合公司实际情况，拟定银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度 ，规范和加强公司在银行间债券市场发行债务融资工具的信息披露行为。2021 年，公司组织开展了企业内部控制的自我评价，并聘请专业审计机构进行 2021 年度内部控制审计，出具了2021 年度公司内部控制的专项审计报告。监事会认为：公司已建立了一套较完整的内部控制制度体系，并逐步完善，制度能得到有效的贯彻执行，公司内部控制的自我评价报告真实、准确、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，未发现重大缺陷。 （六）对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的意见六）对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的意见 报告期内，公司根据 2021 年 2 月 3 日中国证券会公布的关于上市公司内幕信息知情人登记制度的规定 ，对公司内幕信息知情人登记制度进行修订。监事会定期查阅了公司内幕信息知情人原始记录，定期报告及重大