江苏租赁：江苏租赁：2021年年度股东大会会议材料.PDF

江苏金融租赁股份有限公司江苏金融租赁股份有限公司2021年年度股东大会年年度股东大会会议资料2022年年5月月江苏江苏南京南京2目录目录一、2021年年度股东大会会议议程.3二、2021年年度股东大会会议须知.5三、2021年年度股东大会会议议案.71.关于2021年度董事会工作报告的议案.72.关于2021年度董事履职评价报告的议案.153.关于2021年度独立董事述职报告的议案.204.关于2021年度监事会工作报告的议案.295.关于2021年度监事会对董事、高级管理人员履职情况评价报告的议案.366.关于2021年度监事会对监事履职情况评价报告的议案.457.关于2021年年度报告及摘要的议案.508.关于2021年度财务决算报告及2022年度财务预算报告的议案.519.关于2021年度利润分配的议案.5410.关于续聘2022年度会计师事务所的议案.5611.关于延长发行金融债券决议有效期的议案.6012.关于2021年度关联交易专项报告的议案.6113.关于修订关联交易管理办法的议案.6914.关于2022年度部分关联方日常关联交易预计额度的议案.9215.关于与江苏交通控股集团财务有限公司签订金融合作协议的议案.9816.关于2022年度对境内保税地区设立项目公司担保额度预计的议案.10617.关于外部监事薪酬的议案.11018.关于选举非职工监事的议案.1123江苏金融租赁股份有限公司江苏金融租赁股份有限公司2021年年度股东大会会议议程年年度股东大会会议议程会议时间：会议时间：2022年 5月12日（星期四）14：00会议地点：会议地点：江苏省南京市建邺区嘉陵江东街99号金融城1号楼江苏金融租赁股份有限公司407会议室召开方式：召开方式：现场会议+网络投票召召 集集 人：人：公司董事会主主 持持 人人：熊先根董事长一、宣布会议开始一、宣布会议开始二、介绍会议出席人员情况，宣布出席会议股东人数、代表股份数二、介绍会议出席人员情况，宣布出席会议股东人数、代表股份数三、宣读股东大会会议须知三、宣读股东大会会议须知四、审议议案四、审议议案序号序号议案名称议案名称1关于2021年度董事会工作报告的议案2关于2021年度董事履职评价报告的议案3关于2021年度独立董事述职报告的议案4关于2021年度监事会工作报告的议案5关于2021年度监事会对董事、高级管理人员履职情况评价报告的议案6关于2021年度监事会对监事履职情况评价报告的议案7关于2021年年度报告及其摘要的议案8关于2021年度财务决算报告及2022年度财务预算报告的议案9关于2021年度利润分配方案的议案10关于续聘2022年度会计师事务所的议案11关于延长发行金融债券决议有效期的议案12关于2021年度关联交易专项报告的议案413关于修订关联交易管理办法的议案14关于2022年度部分关联方日常关联交易预计额度的议案14.01公司与南京银行股份有限公司的关联交易14.02公司与江苏交通控股集团财务有限公司的关联交易14.03公司与江苏银行股份有限公司的关联交易14.04公司与紫金农村商业银行股份有限公司的关联交易15关于与江苏交通控股集团财务有限公司签订金融合作协议的议案16关于2022年度对境内保税地区设立项目公司担保额度预计的议案17关于外部监事薪酬的议案18关于选举非职工监事的议案18.01关于选举陈凤艳为非职工监事的议案18.02关于选举禹志强为非职工监事的议案18.03关于选举刘国城为非职工监事的议案五、股东集中提问及回答五、股东集中提问及回答六、股东投票表决六、股东投票表决七、推选计票人、监票人，统计现场表决结果七、推选计票人、监票人，统计现场表决结果八、宣布现场表决结果八、宣布现场表决结果九、见证律师宣读法律意见九、见证律师宣读法律意见十、宣布股东大会结束十、宣布股东大会结束5江苏金融租赁股份有限公司江苏金融租赁股份有限公司2021年年度股东大会会议年年度股东大会会议须知须知为维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据公司法 上市公司股东大会规则、公司章程和股东大会议事规则等相关规定，特制订本须知。1.股东及代理人参加股东大会，应认真履行法定权利和义务，尊重和维护其他股东的合法权益，会议开始后应将手机置于无声状态，保障大会的正常秩序。2.为保证股东大会的严肃性和正常秩序， 切实维护与会股东及股东代理人的合法权益，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。3.股东及代理人应根据本次股东大会通知关于会议登记的要求办理合格会议登记手续后方可出席会议。 在会议主持人宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数及所持有表决权的股份总数之前， 会议登记终止。会议登记终止后，未经登记、迟到的股东不计入出席会议股东人数及有效表决权股份数，但可列席会议。有特殊情况的，需经会务工作组同意并申报见证律师同意后方可计入出席会议股东人数及有效表决权股份数。4.股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利，股权登记日出现公司章程中规定相关权利受到限制的情形除外。5.股东需要在股东大会上发言的，应到会议签到处进行登记，填写发言登记表。会议主持人根据会议签到处提供的名单和登记顺序安排发言。股东提问应举手示意，并按照主持人的安排进行。发言及提问前应先介绍自己的股东身份（或所代表的股东单位）、持股数量等情况。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。6.股东发言、提问时间和公司董事、监事、高级管理人员集中回答时间合计不超过20分钟。 股东发言或提问应与本次大会议题相关，简明扼要，每次发言或提问时间原则上不超过2分钟。公司董事、监事和高级管理人员应当认真负责且有针对性地集中回答股东的问题。7.本次大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。现场投票方法：每项议案逐项表决，请股东在表决票上逐项填写表决意见，未填、错填、字迹无法6辨认的，视为“弃权”；网络投票方法：股东可以在网络投票规定的时间内通过上海证券交易所交易系统行使表决权。同一表决权只能通过现场或网络表决方式中的一种方式行使，如出现重复投票，以第一次投票结果为准。具体投票方法按照公司于 2022年4月22日在上海证券交易所网站（）、中国证券报上海证券报证券时报证券日报上刊登的江苏金融租赁股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知的说明进行。8.投票后由会务工作组收集选票，由两名股东代表、一名监事及一名见证律师参加计票、监票工作。9.上述议案已经公司第三届董事会第四次会议审议通过，具体详见2021年3月25日在上海证券交易所网站（）和法定信息披露媒体中国证券报上海证券报证券日报证券时报上披露的公告。10.公司董事会聘请江苏世纪同仁律师事务所执业律师出席本次股东大会，进行现场见证，并出具法律意见。11.公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿和接送等事项。7议案议案一一：江苏金融租赁股份有限公司江苏金融租赁股份有限公司关于关于2021年度董事会工作报告的议案年度董事会工作报告的议案各位股东：江苏金融租赁股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年度董事会工作报告已经公司第三届董事会第九次会议审议通过。现提请股东大会予以审议。附件：2021 年度董事会工作报告江苏金融租赁股份有限公司董事会2022年5月12日8附件：江苏金融租赁股份有限公司江苏金融租赁股份有限公司2021 年度董事会工作报告年度董事会工作报告2021 年，公司董事会认真贯彻政府疫情防控和支持企业复工复产要求，坚决落实金融监管部门“四保障六提升”等服务实体经济号召，指导公司加快专业化发展，防控金融风险。公司顺利完成了各项经营指标，实现了“转型+增长”（2017-2021）战略圆满收官。根据公司法和公司章程的规定，现将 2021 年董事会工作情况报告如下：一、一、2021 年经营情况年经营情况2021 年，公司实现新增投放 557.11 亿元，同比增长 27.49%；年末资产总额 993.07 亿元，较上年末增加 180.17 亿元，增长 22.16%；当年实现净利润 20.72 亿元，同比增长 10.40%。资产和利润各项指标均完成了年初预算目标。不良融资租赁资产率 0.96%，年末拨备覆盖率 431.97%，拨备率 4.17%，均符合监管要求。公司当年获得国务院国资委国有企业公司治理示范企业、国务院国资委国有企业品牌建设典型案例、人民银行金融业信息安全突出贡献奖、江苏银保监局 EAST 数据报送优秀组织单位、中国国际金融论坛 2021 中国融资租赁年度公司奖、中国经营报 2021 卓越竞争力普惠金融践行机构、证券时报 2021 年度杰出金融租赁公司天玑奖、中国上市公司百强高峰论坛百强企业奖、国际数据管理协会数据治理最佳实践奖等奖项和荣誉。二、董事会二、董事会 2021 年主要工作年主要工作（一）加强党的领导，提升公司治理能力（一）加强党的领导，提升公司治理能力1.党建引领，推进党建与业务融合9公司充分发挥党委“把管促”作用，将加强党的领导与做好经营发展有机融合。一是不断完善党建制度。修订党委会议事规则、“三重一大”决策制度实施办法、党委前置研究讨论重大事项规程（试行），将落实金融监管政策、国企改革政策明确列入党委会讨论决策事项。二是认真落实“第一议题”制度。学习贯彻习近平总书记重要讲话精神、党的十九大及十九届历次全会精神，以国家普惠金融、绿色发展、乡村振兴、制造业升级等改革发展要求为指引，积极服务国家重大战略，精准聚焦小微企业。三是创新党建与业务融合途径。主动下沉一线，将为群众办实事与服务小微客户、提升员工满意度等重点工作有效融合；带领公司党支部与合作伙伴建立“党建联盟”，联办学党史主题党日活动，成立党员联合先锋队，签署联学共建协议。四是创建支部党建品牌。树立了“E 缕阳光”“微光”“匠心融铸”等支部品牌，进一步发挥党支部的战斗堡垒作用。2.规范履职，夯实公司治理基础2021 年，董事会在公司法银行保险机构公司治理准则等法律法规和公司章程指引下，合规、勤勉履职。一是学习贯彻防疫和支持复工复产、四保障六提升、三大行动、内控合规建设年等国家重大部署和监管政策，研究讨论具体实施方案，持续督导管理层落实。二是落实股东大会决议。公司 2021 年召开股东大会 1 次，共审议议案 25 项，涉及年度财务预决算、利润分配、发行可转债等多个事项，董事会按照股东大会的决议及授权，认真落实各项决议。不存在重大事项未经股东大会审批，或者先实施后审批的情形。三是规范召开董事会。全年董事会共召开会议 6 次，审议议案 52 项，听取报告24 项，对公司治理经营、定期报告、重大融资、风险管理等事项进行了科学决策，出席会议人员资格、会议表决程序、表决结果及会议形成决议内容均合法有效。四是充分发挥专委会职能。董事会下设的战略、风险管理、审计、关联交易控制、提名与薪酬五个专门委员会聚10焦各自分工，根据董事会授权，对战略规划与执行、风险与合规管控、关联方和关联交易、审计财务情况和高管考核与绩效评价等事项进行讨论审议，专委会全年共召开会议 16 次，审议议案 31 项，听取报告 36项，并按照规则将有关议案提交董事会审议，增强了董事会的履职专业性。五是董事专业履职。董事在董事会会议中对战略执行、业务经营、财务预算、风险管理、关联交易、内外部审计、薪酬考核等事项进行了认真讨论，发表了专业意见。独立董事根据工作要求，对利润分配、关联交易、会计政策变更等 14个事项发表了独立意见。3.紧密互动，加强与管理层沟通在董事会闭会期间，公司董事持续关注公司经营动态，听取公司管理层汇报。董事重点关注了疫情对公司业务发展、经营风险的潜在影响；督导公司强化案件防控，完善员工行为管理机制；跟踪公司落实四保障六提升、三大行动、数据治理等重点监管工作；指导公司不断优化薪酬考核机制。董事对以上事项与管理层展开了充分讨论，提出了提升意见和建议。（二）（二）督导督导战略战略落地落地，促进公司高质量发展，促进公司高质量发展2021 年是公司“转型+增长”战略收官之年，在董事会的指导下，公司坚定推进各项战略部署，转型发展取得了显著成效。一是业务结构发生根本性变化。以“小单零售”为特点的转型业务占比不断增加，全年新增投放和年末存量资产占比分别达 71%和59%，双双超过传统增长业务。零售化特点更加突出，全年新增合同数 78795 笔，同比增加 62%；平均单笔融资金额 70.7 万元，较 2020年下降 19.18 万元。融物属性更加明显，全年投放直接租赁（含直转回）业务 267 亿元，同比增长 63.8%；直接租赁（含直转回）投放金额占全年投放的 49%，较去年增加 10个百分点。二是行业分布更加多元。深耕 10 大行业、50 多个细分市场，形成了百亿级（汽车金融、清洁能源）、五十亿级（工业装备、工程机械）、二十亿级（农业、11医疗、信息科技）和若干个亿级市场的业务布局。三是“厂商+区域”能力显著提升。全年新增厂商（经销商）两百余家，其中包括爱齐科技、海瑞克、巴马格、日工、沃德等国内外行业龙头厂商。年末合作厂商经销商达到 1172 家，较去年末增长 27%。新设无锡、南通属地服务团队，在湖北随州等专用车聚集生产区试点区域开发模式，区域线业务投放规模同比增幅超 60%。四是推进船舶业务国际化。全年在天津和上海自贸区设立 SPV 公司 22 家，新增投放金额同比增长300%。五是强化信息科技赋能，持续推进“线上化、数字化、智能化、生态化”的租赁信息系统建设，升级乐租系列 APP，建立 39个覆盖全部业务和管理的信息系统，开发 155 个专业功能节点，实现全部业务操作在线完成。在“转型+增长”（2017-2021）战略指引下，公司资产规模从2017 年的 497 亿元增加到 2021 年的 993 亿元，扩大了一倍；利润总额、净利润分别从 2017 年的 13.48 亿元、10.11 亿元增长至 2021 年的27.64亿元、20.72亿元，分别是 2017 年的 2.04 倍、2.05倍；总资产收益率（ROA）和平均净资产收益率（ROE）在国内金租公司第一阵营中持续名列前茅。公司超预期完成了全部战略目标。（三）加强资本管理，增强可持续发展能力（三）加强资本管理，增强可持续发展能力一是审议制定资本规划。2021 年，董事会审议通过了公司资本充足率报告和 2021-2023 资本管理规划，研究讨论了公司资本充足率情况、资本管理工作、资本充足评估情况和资本规划，并要求公司在制定资本规划时综合考虑监管要求、市场环境、公司业务规划等因素，及时补充资本缺口，进一步增强抵御风险的能力，实现稳健经营。二是完成可转债发行工作。为夯实资本实力、优化负债结构，公司 2021年发行了 50亿元可转债，成为全国首家发行可转债的金融租赁公司。持股 5%以上的主要股东均按比例全额认购。（四）筑牢风险防线，强化内控合规管理（四）筑牢风险防线，强化内控合规管理12一是完善风险管理机制。优化风险偏好、关键风险指标体系；新增和修订授信评审、租赁物管理、资产管理、跨境业务管理、市场风险、流动性风险等制度 37 项。二是提升内控合规能力。积极落实“内控合规管理建设年”“三大行动”“数据治理提升年”监管要求，建立完善内控合规监测体系，覆盖 500 余项内控合规风险点。三是夯实资产管理基础。新成立资产管理部门，专业开展资产管理工作；采取实地催收、诉讼、委外催收、资产拍卖等方式，一企一策个性化处置风险资产。四是筑牢廉洁风险防线。全面查摆员工行为、重点业务环节、内控制度等领域；建立健全禁止员工经商办企业、婚姻财产申报、约谈提示及轮岗机制；深入开展“清风苏租”清廉金融文化建设。（五）做好信息披露，维护全体股东权益（五）做好信息披露，维护全体股东权益一是做好信息披露工作。董事会严格按照“真实、完整、准确、及时”原则，披露公司治理和经营管理信息，执行内幕信息知情人管理制度，规范信息传递流程。2021 年，公司共披露定期报告 4 份，临时公告 81 份。二是优化投资者关系管理。公司全年接听投资者来电110 余次，解答投资者问题，倾听投资者建议；运用业绩说明会、反向路演等多种方式主动向投资者展示公司战略成效及业绩情况；通过投资者开放日、接待投资者调研等形式加强与资本市场沟通。三是完成 2020 年度利润分配。根据监管规定、当年业绩和可持续发展需要，向全体股东每 10 股派发现金红利 3 元（含税），合计派发现金红利人民币 8.96 亿，2020 年度现金分红比例为 47.73%。四是严格做好股权管理。公司按照商业银行股权管理暂行办法等制度要求，定期分析公司股东名册，重点关注持股 1%以上股东变动情况。组织全体主要股东签署承诺书，对自身股东资质、股东权利义务等事项进行书面承诺。（六）践行社会责任，传递苏租正能量（六）践行社会责任，传递苏租正能量13公司作为国有控股金融机构，积极响应社会需求，承担社会责任。一是投身普惠金融事业。树立以设备为载体的“融物”特色，积极服务农户、个体工商户、小微企业等普惠金融客户群体，提供“门槛低、获取易、期限长、流程快”的融资租赁服务，全年在普惠金融领域新增投放超 260 亿元，同比增长 30%。二是服务乡村振兴战略。聚焦农业机械、现代畜牧、户用光伏、“农光互补”等市场，为“三农”客户设备升级、技术改造、规模扩张等需求提供金融服务，助力乡村振兴。三是做好结对帮扶工作。在结对帮扶安徽省石台县脱贫“摘帽”后，持续跟踪投入，为 17名七都镇中心小学家境贫困的儿童提供“一对一”精准帮扶。四是践行“村企联建”责任。开展与睢宁县睢河街道联群社区开展联建活动，通过以购代捐的扶贫模式帮助睢宁县解决农特产品滞销问题，并开展“暖冬行动”，慰问当地社区困难老党员。五是参与志愿活动。组织公司员工参加疫情防控、无偿献血等志愿活动，组织开展“慈善一日捐”等捐款帮扶活动，以自身力量为社会公益事业作出贡献。三、三、2022 年工作计划年工作计划2022 年，在疫情演变震荡和国际环境不确定性的影响下，宏观经济金融形势更趋复杂。公司董事会要勤勉履行法人治理职责，认真落实国家和监管部门政策方针，积极服务合作伙伴与客户，努力维护投资人权益。一是开启新一轮战略落地。2022 年是公司“零售+科技”双领先战略（2022-2026）的第一年，董事会将带领公司开好头起好步，以“国际领先的设备租赁服务商”为目标，不断增强差异化属性、提升专业化能力。二是保持经营业绩稳健增长。在复杂形势下抢抓市场机遇，要巩固优势行业、拓展新兴市场，提升厂商合作渗透率，扩大区域覆盖面，实现资产规模、营收指标持续向好。三是深化转型，服务实体经济重点领域。立足租赁融物属性和零售特色，在绿色发展、乡村振兴、装备制造、交通强国、工程建设、普惠金融等领14域加大投放力度。四是提升资产管理能力。完善资产管理制度机制，强化租赁物估值、取回和处置能力，加快租赁物智能管理系统建设。五是坚决落实金融监管要求。加快租赁专业化发展，深入开展内控合规管理年活动，落实风险大排查大处置大提升行动，夯实案件防控基础，提升风险管理和内控合规能力。特此报告。15议案议案二二：江苏金融租赁股份有限公司江苏金融租赁股份有限公司关于关于2021年度董事履职评价报告的议案年度董事履职评价报告的议案各位股东：江苏金融租赁股份有限公司2021年度董事履职评价报告已经公司第三届董事会第九次会议审议通过。现提请股东大会予以审议。附件：2021年度董事履职评价报告江苏金融租赁股份有限公司董事会2022年5月12日16附件：江苏金融租赁股份有限公司江苏金融租赁股份有限公司2021年度董事履职评价报告年度董事履职评价报告为维护公司、股东等利益相关者的合法权益，规范董事会运作，根据公司法银行保险机构董事监事履职评价办法及公司章程等有关要求，现将公司董事2021年度履职评价情况报告如下：一、公司董事基本情况一、公司董事基本情况截至2021年底，公司共有董事11名，其中执行董事3名，股东董事4名，独立董事4名。具体名单如下：姓名性别年龄职务本届董事会任期熊先根男57董事长2020.11-2023.11张义勤男58执行董事、总经理2020.11-2023.11杜文毅男58非执行董事2020.11-2023.11刘恩奇男57非执行董事2020.11-2023.11吴尚岗男55非执行董事2020.11-2023.11OLIVIER DERYCK男58非执行董事2020.11-2023.11周柏青男42执行董事、副总经理、董秘2020.11-2023.11薛爽女50独立董事2020.11-2023.11王海涛男60独立董事2020.11-2023.11于津平男57独立董事2020.11-2023.11夏维剑男54独立董事2020.11-2023.11所有董事均符合银保监会、证监会、上海证券交易所等监管部门对于董事任职资格的有关要求，均已履行相关审核备案及信息披露手续。二、董事履职情况二、董事履职情况（一）履行忠实义务情况（一）履行忠实义务情况2021年，公司全体董事严格遵守法律法规和公司章程，坚持依法合规经营理念，保持良好的职业操守，严格保守公司秘密，并高度关17注可能损害公司利益的事项，忠实履行了诚信义务。本年度未发现董事超越职权范围行使权力、在履职过程中存在接受不当利益或利用董事职位谋取私利、泄露公司商业秘密、所任职务与其在公司的任职存在利益冲突、以及其他违反法律法规和公司章程规定的忠实义务情况。（二）履行勤勉义务情况（二）履行勤勉义务情况1.参加董事会及专门委员会情况参加董事会及专门委员会情况2021年，董事会克服疫情影响，充分利用视频等通讯方式，全年共召开6次会议，其中包括3次现场通讯结合会议和3次通讯会议。董事亲自出席了所有董事会，亲自出席率100%。具体参会情况如下：董事姓名参加董事会情况本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自参加会议熊先根66300否张义勤66300否杜文毅66300否刘恩奇66300否吴尚岗66400否Olivier DeRyck66600否周柏青66300否薛爽66500否王海涛66400否于津平66300否夏维剑66300否公司董事会全年审议议案52项，听取报告24项。独立董事根据工作要求，对利润分配、关联交易、会计政策变更等14个事项发表了独18立意见。各位董事在深入了解公司战略实施和经营管理情况的基础上，对重大问题进行研究。对公司治理、战略规划、服务实体、资本补充、风险防范、利润分配等方面做出决策，保障公司合规经营和稳健发展。此外公司董事分别任职于董事会下设的五个专门委员会。所有董事积极参加专委会会议，就战略执行、风险合规管理、关联交易、内外部审计、高管考核等事项进行审议和讨论。将委员会的审议意见全面客观向董事会汇报，为董事会科学决策打好基础。2021年，五个专门委员会共召开会议16次，审议议案31项，听取报告36项。2.日常履职情况日常履职情况在董事会闭会期间，公司董事及时了解公司经营管理和风险状况，与公司开展持续沟通，通过实地走访、电话会议、邮件问询等多种形式，对公司进行调研和交流。股东董事积极协助公司与股东方沟通，为公司在战略制定、资本管理、风险管理、财务审计等方面提供建议，为重点事项的推进提供了有力支持。独立董事本着客观、独立、公正的原则，发挥会计、金融、法律等方面的专业特长和经验，重点关注公司信息披露、重大关联交易、风险管理及资本补充等方面情况，促进公司合规经营、稳健发展。公司执行董事履行决策和执行的双重职责，发挥董事会与管理层的纽带作用，落实管理层向董事会报告制度，推动董事会决议的有效执行和及时反馈。（三）履职专业性情况（三）履职专业性情况1.在提升专业水平方面。在提升专业水平方面。公司董事高度重视自身履职能力提升和打造，一是持续加强对经济形势和三大行动、四保障六提升、内控合规建设年等监管政策的学习。二是积极关注国内外租赁行业信息，对行业趋势和经典案例进行研究，持续关注对标企业发展动态。三是对公司业务模式、目标市场、产品进行分析研究，分析研究公司经营情况和业务方向。四是积极参加江苏证监局、江苏省上市公司协会组织19的专题培训，学习董事履职规范，研究最新监管案例，了解最新上市公司监管政策。2.在重要议题决策方面。在重要议题决策方面。公司董事高度关注2021年重点议题，通过规范、严谨、高效的讨论和决策，推动了公司可转债发行、资本规划等多个重要议题的落地实施。董事在审议讨论过程中积极分享管理经验，提供前瞻性、针对性建议，并对所有议案进行表决；独立董事根据制度要求，依法就利润分配、关联交易、会计政策变更等14个事项发表独立意见和事前认可意见。（四）履职独立性和道德水准情况（四）履职独立性和道德水准情况全体董事能够坚持高标准的职业道德准则，不受主要股东和内部人控制或干预，从维护全体股东合法权益的角度出发，独立履行职责。全体董事每季度向董事会完整、准确地报告了近亲属及其他关联方的情况；对涉及自身和所任职单位重大利害关系的事项，有关董事能够按照规定主动回避，不干涉经营管理层的经营，不存在损害公司、股东及其他利益相关者利益的情形。（五）履职合规性情况（五）履职合规性情况2021年，公司全体董事严格遵守各项法律、监管要求及公司章程对于董事权利义务的有关规定，依法合规履行相应职责，未发现存在违反法律法规或公司章程、损害股东权益等情形。综上，公司全体董事在2021年度的工作中能够认真履行公司法和公司章程所赋予的各项职责，严格贯彻执行股东大会的各项决议，积极完善公司治理, 着力提升资本管理能力,持续加强全面风险管理，坚持守法合规，工作勤勉尽职，较好地发挥了决策作用。特此报告。20议案议案三三：江苏金融租赁股份有限公司江苏金融租赁股份有限公司关于关于2021年度独立董事述职报告的议案年度独立董事述职报告的议案各位股东：江苏金融租赁股份有限公司2021年度独立董事述职报告已经公司第三届董事会第九次会议审议通过。现提请股东大会予以审议。附件：2021 年度独立董事述职报告江苏金融租赁股份有限公司董事会2022年5月12日21附件：江苏金融租赁股份有限公司江苏金融租赁股份有限公司2021 年度独立董事述职报告年度独立董事述职报告作为公司三届董事会独立董事，我们根据公司章程及公司独立董事工作制度赋予的职责和权力，恪尽职守、勤勉尽责，按时出席股东大会、董事会及其专门委员会会议，认真审议各项议案，独立自主进行决策，积极维护全体股东尤其是中小股东的合法权益，提升了公司治理的规范性和有效性，促进了公司健康、持续发展。现将 2021年度履职情况报告如下：一、独立董事基本情况一、独立董事基本情况目前公司第三届董事会 4 位独立董事分别为薛爽女士、王海涛先生、于津平先生和夏维剑先生，分别为会计、金融、经济、法律等领域专家，具备了履职所必需的专业知识、工作经验和良好的职业道德。上述 4位独立董事简历如下：薛爽女士，1971年 2 月出生，教授，博士研究生学历，现任上海财经大学会计学院教授，兼任江苏恒瑞医药股份有限公司、广州慧智微电子股份有限公司、上海机电股份有限公司独立董事。2019 年 5 月至今担任本公司独立董事。王海涛先生，1961 年 2月出生，本科学历，研究员级高级经济师，现任国投招商投资管理有限公司董事总经理。2020年 11月至今担任本公司独立董事。于津平先生，1964 年 11月出生，博士研究生学历，教授，现任南京大学商学院教授。2020年 11月至今担任本公司独立董事。夏维剑先生，1967 年 10 月出生，本科学历，现任江苏金禾律师事务所律师，兼任金财互联控股股份有限公司、南京磁谷科技股份有22限公司、江苏立霸实业股份有限公司独立董事。2020 年 11月至今担任本公司独立董事。所有独立董事的任职资格均经过江苏银保监局、上海证券交易所审核，具备相应任职条件，独立董事不在公司担任其他任何职务，也不在公司主要股东担任任何职务，与公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员不存在可能妨碍进行独立客观判断的关系，没有从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。因此，不存在影响独立性的情况。二、年度履职情况二、年度履职情况（一）独立董事在各专门委员会任职情况（一）独立董事在各专门委员会任职情况公司董事会下设战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、关联交易控制委员会和提名与薪酬委员会共五个专门委员会。我们在其中四个专委会任职，并担任三个专委会的主任委员，具体任职情况如下：姓名任职情况备注战略委员会王海涛委员2020.11起任审计委员会薛爽主任委员2020.11起任于津平委员2020.11起任夏维剑委员2020.11起任关联交易控制委员会于津平主任委员2020.11起任薛爽委员2020.11起任提名与薪酬委员会王海涛主任委员2020.11起任23夏维剑委员2020.11起任（二二）参加会议情况）参加会议情况2021 年，公司共召开股东大会 1 次；召开董事会会议 6 次；召开各专门委员会会议 16次。我们的亲自出席率为 96.4%。具体出席会议情况如下表：姓名出席情况（亲自出席次数/2021年会议次数）董事会战略委员会风险管理委员会审计委员会关联交易控制委员会提名与薪酬委员会股东大会薛爽6/6-4/4-0/1王海涛6/61/1-5/52/20/1于津平6/6-4/4-1/1夏维剑6/6-4/45/52/21/1注：会议“亲自出席次数”包括现场出席和通过电话、视频连线等电子通讯方式参加会议。2021 年度的股东大会上，我们审议通过了 25项议案。2021 年度的董事会上，我们审议通过了 52项议案，听取了 24 项报告，主要内容包括公司定期报告、财务预决算、风险政策及偏好、可转债发行、金融债券发行、关联交易、利润分配、分红回报规划等多类事项。2021 年度的各专门委员会上，我们遵照各专委会的议事规则，认真主持（参加）各专委会会议。在战略委员会中，我们审议议案 2 项，听取报告 1 项，内容涉及社会责任报告、战略实施情况等方面；在审计委员会中，我们审议议案 10项，听取报告 14 项，内容涉及定期报告、会计政策变更、风险管理、财务预决算、内部审计控制等方面；在关联交易控制委员会中，我们审议议案 8 项，听取报告 3 项，内容涉及关联方名单、重大关联交易等；在提名与薪酬委员会中，我们审24议议案 4 项，听取报告 1 项，内容涉及工资总额预算等。我们立足于公司发展需求，着眼于维护股东，尤其是中小股东权益，在会前认真审阅会议议案及其他相关材料，主动向公司了解相关情况，及时听取公司的反馈报告，在会中发挥自身专业知识和工作经验，从公司治理、战略研究、业务经营、风险合规等方面出发，结合自身专业特长，积极参与相关审议事项的研究、讨论和决策，对相关审议和听取事项提出合理意见建议，同时独立、客观、负责、审慎、严谨地行使表决权，切实履行了独立董事职责。（三）发表独立意见情况（三）发表独立意见情况1.2021年 1 月 28日第三届董事会第三次会议，就公司拟购买关联方江苏高速公路石油发展有限公司拥有的房产及车位的交易事项发表独立意见。我们认为，公司本次关联交易符合公开、公平、公正的原则，符合公司经营发展需要，不存在损害中小股东利益的情形；本次关联交易表决程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定。2.2021年 3 月 24日第三届董事会第四次会议，就 2020 年度利润分配的方案、续聘 2021 年度会计师事务所、会计政策变更、2021年度部分关联方日常关联交易预计额度、2021 年度对境内保税地区设立项目公司担保额度预计、2020 年度内部控制评价报告、2020年度高级管理人员薪酬、解聘公司市场总监、2020 年度控股股东及其他关联方占用资金情况、公司公开发行 A 股可转换公司债券、公司股东未来分红回报规划、公司前次募集资金使用情况报告等 13个事项发表独立意见。我们认为上述事项符合公司的实际经营状况和全体股东的长远利益，决策程序符合法律法规、公司章程等相关规定。（四）对公司现场调查及建议情况（四）对公司现场调查及建议情况2021 年，我们作为公司独立董事，通过参加会议、听取汇报、审阅资料，与审计机构和内部有关部门沟通等方式，与公司进行了多次现场调查，听取公司管理层和有关人员对于公司情况的报告和介绍，25围绕法人治理、业务经营、风险管理、关联交易、合规内控等方面内容进行沟通。我们在调查了解的基础上，结合自身专业知识和经验，对公司的行业开发选择、风控体系构建、公司治理提升等方面提出了建议，公司也定期向我们就建议落实情况进行了反馈。（五）公司配合独立董事工作情况（五）公司配合独立董事工作情况公司为我们履职提供了多项服务与支持，为我们提供了独立董事办公室并定期向我们发送公司经营活动信息，供独立非执行董事及时、充分地了解公司经营管理、业务进展和规范运作情况。同时，公司管理层与我们保持密切联系，每次会议前会提前就重点事项与我们进行预汇报和预沟通，且及时回复我们提出的问题。董事会办公室配备了专门人员对接具体工作，及时响应和配合我们的工作需求，为履职提供了便利条件，切实保障了独立董事的应享有的各项权利。三、年度履职重点关注事项的情况三、年度履职重点关注事项的情况（一）关联交易情况（一）关联交易情况我们严格按照上海证券交易所股票上市规则（2020 年 12月修订）和当时有效的上海证券交易所上市公司关联交易实施指引等相关法律法规的规定及公司关联交易管理办法的要求,审议关联方认定机关立案交易管理事项。并对公司拟购买关联方江苏高速公路石油发展有限公司拥有的房产及车位的交易事项、2021年度公司与部分关联方日常关联交易预计额度等有关事项发表了关联意见。我们认为，本次公司与江苏高速公路石油发展有限公司的关联交易，符合公司经营发展的需要，符合法律法规、公司章程及关联交易决策规则的相关规定，程序合法合规，不存在损害公司及中小股东利益的情形；2021 年度日常关联交易属于经营范围内发生的常规业务，公司与关联方之间的交易将遵循市场化定价原则，不存在利益输送，没有损害公司和股东利益，符合关联交易管理要求和公允原则，不影响公司独立性。26（二）对外担保及资金占用情况（二）对外担保及资金占用情况2021 年度，公司不存在非经营性资金占用情况，未发生对外担保行为。（三）募集资金使用情况（三）募集资金使用情况公司 IPO募集资金已于 2018 年全部用于补充资本，2021年公司不涉及此类情况。2021 年公司发行可转债募集的资金，按照募集说明书中披露的用途使用，即用于支持公司未来各项业务发展及补充公司资本金。（四）高级管理人员薪酬情况（四）高级管理人员薪酬情况2021 年 2月至 3 月期间，我们在提名与薪酬委员会的组织下，参与了高管人员 2020 年度绩效考核工作，并审议通过了 2020 年度高管薪酬建议方案。我们认为，2020 年度公司高级管理人员薪酬方案是公司董事会根据公司的年度经营目标考核结果,结合公司实际情况并参照同行业薪酬水平制定的,符合公司法及公司章程的规定。（五）聘任或者更换会计师事务所情况（五）聘任或者更换会计师事务所情况公司 2020年年度股东大会审议通过了关于续聘 2021 年度会计师事务所的议案。我们认为，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）具有多年为上市公司进行审计的经验和能力，具有良好的投资者保护能力，依法独立承办注册会计师业务，能够满足公司财务审计和内控审计的工作需求，公司聘任会计师事务所的决策程序符合相关法律法规及公司章程的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情况。同意聘请其担任公司 2021 年度财务及内部控制审计机构。（六）会计政策变更事项（六）会计政策变更事项公司第三届董事会第四次会议审议通过了关于会计政策变更的议案。我们认为，公司本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合相关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及其股东的利益