中国中期：2017年年度报告（更新后）.PDF

中国中期投资股份有限公司 2017 年年度报告全文 1 中国中期投资股份有限公司中国中期投资股份有限公司 2017 年年度报告年年度报告 2018 年年 04 月月 中国中期投资股份有限公司 2017 年年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。带的法律责任。 公司负责人姜新、主管会计工作负责人姜荣及会计机构负责人公司负责人姜新、主管会计工作负责人姜荣及会计机构负责人(会计主管人会计主管人员员)姜荣声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。姜荣声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告中涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质本年度报告中涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。公司已在承诺，请投资者注意投资风险。公司已在本报告本报告“第四节管理层讨论与分析第四节管理层讨论与分析”之之“九、公司未来发展的展望九、公司未来发展的展望”部分，对可能面临的风险进行详细描述，敬请广大部分，对可能面临的风险进行详细描述，敬请广大投资者留意查阅。投资者留意查阅。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 中国中期投资股份有限公司 2017 年年度报告全文 3 目录目录 l - _Toc300000084第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 . 5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 8 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 . 9 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 . 17 第第五节五节 重要事项重要事项 . 25 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 . 30 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 . 30 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 31 第九节第九节 公司治理公司治理 . 35 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况 . 41 第十一节第十一节 财务报告财务报告 . 42 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录 . 139 中国中期投资股份有限公司 2017 年年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 公司、本公司 指 中国中期投资股份有限公司 中期集团 指 中期集团有限公司 国际期货 指 中国国际期货股份有限公司 中期财富 指 中期财富管理有限公司 东莞永濠 指 东莞市永濠汽车销售服务有限公司 中国中期投资股份有限公司 2017 年年度报告全文 5 第二节第二节 公司简介和主要财务指公司简介和主要财务指标标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 中国中期 股票代码 000996 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 中国中期投资股份有限公司 公司的中文简称 中国中期 公司的外文名称（如有） CHINA CIFCO INVESTMENT CO.，LTD 公司的法定代表人 姜新 注册地址 北京市朝阳区麦子店西路 3 号 12 层 1316 注册地址的邮政编码 100020 办公地址 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 办公地址的邮政编码 100020 公司网址 电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 姜新 田宏莉 联系地址 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 电话 010-59539802 010-59539802 传真 010-59539886 010-59539886 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 证券时报 、 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、注册变更情况四、注册变更情况 组织机构代码 91110000712039595R 中国中期投资股份有限公司 2017 年年度报告全文 6 历次控股股东的变更情况（如有） 2000 年 7 月公司上市时控股股东为哈尔滨捷利集团有限公司， 2002 年 6 月控股股东变更为中期集团有限公司。 五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号 22 层 A24 签字会计师姓名 张学福，冯连青 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 六、主要会计数据和财务指标六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2017 年 2016 年 本年比上年增减 2015 年 营业收入（元） 60,928,579.89 113,218,533.62 -46.18% 84,632,027.48 归属于上市公司股东的净利润（元） 30,292,093.32 20,493,039.96 47.82% 9,849,228.55 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 30,262,517.68 20,384,834.73 48.46% 12,282,385.86 经营活动产生的现金流量净额（元） -11,248,388.78 7,003,274.58 -260.62% -11,850,788.57 基本每股收益（元/股） 0.0878 0.0594 47.81% 0.0285 稀释每股收益（元/股） 0.0878 0.0594 47.81% 0.0285 加权平均净资产收益率 4.79% 3.52% 1.27% 2.05% 2017 年末 2016 年末 本年末比上年末增减 2015 年末 总资产（元） 599,986,964.08 722,684,493.32 -16.98% 677,688,419.30 归属于上市公司股东的净资产（元） 529,776,856.25 617,719,617.17 -14.24% 587,512,703.92 七、境内外会计准则下会计数据差异七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况资产差异情况 适用 不适用 中国中期投资股份有限公司 2017 年年度报告全文 7 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 11,244,628.83 13,524,591.41 13,358,024.51 22,801,335.14 归属于上市公司股东的净利润 5,056,873.85 6,230,466.48 16,689,412.39 2,315,340.60 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 5,045,612.66 6,226,702.64 16,680,147.66 2,308,610.60 经营活动产生的现金流量净额 -14,258,551.35 20,353,358.35 4,048,139.34 -21,391,335.12 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 九、非经常性损益项目及金额九、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位：元 项目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -10,715.85 -247,984.59 -49,422.85 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 374,069.40 -2,390,140.54 其他符合非经常性损益定义的损益项目 41,735.61 减：所得税影响额 -6,406.08 少数股东权益影响额（税后） 1,444.12 17,879.58 合计 29,575.64 108,205.23 -2,433,157.31 - 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 中国中期投资股份有限公司 2017 年年度报告全文 8 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期公司的主营业务为汽车服务业务，主要包括品牌汽车及配件销售、汽车维修、美容、信息咨询服务、汽车金融服务、汽车保险经纪、汽车电子商务等。近年来汽车服务行业呈现出多品牌、集团化、跨区域的发展趋势，大型经销商集团在资源整合、创新发展方面独具优势。由于公司近几年在汽车服务行业没有增加投入，业务规模偏小，运营成本高，无法形成规模效应、联动效应，在市场竞争中处于劣势，且报告期内受到东风悦达起亚整体销量下降影响，2017年公司实现汽车服务业务收入60,928,579.89元，比上年同期下降46.18%。 二、主要资产重大变化情况二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 报告期公司长期股权投资减少 27.01%， 主要是由于报告期参股公司国际期货现金分红所致。 货币资金 报告期公司货币资金同比增加 24.51 %，主要原因为报告期内收到参股公司国际期货现金分红。 2、主要境外资产情况、主要境外资产情况 适用 不适用 三、核心竞争力分析三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期公司核心竞争力未发生重大变化。 中国中期投资股份有限公司 2017 年年度报告全文 9 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 一、概述一、概述 近几年，汽车服务行业随着国家工商总局取消4S店品牌备案制后，传统的单品牌 4S 店模式已经被打破，多品牌、跨区域、多车型的大型经销商集团在资源整合、创新发展方面独具优势，汽车经销商逐渐向集团化、全国化发展，汽车经销模式也不再局限于传统的店内销售和服务，而是借助互联网技术不断延伸服务领域和更新服务方式，行业集中度不断提高，市场竞争日益激烈，公司因前几年计划战略转型，在汽车服务行业没有增加投入，错过了汽车服务行业发展的黄金时期，存在单一品牌，单一区域，规模小、成本高等问题，市场竞争力较弱，急需转型。 二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本、收入与成本 （1）营业收入构成）营业收入构成 单位：元 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 60,928,579.89 100% 113,218,533.62 100% -46.18% 分行业 汽车服务业务 60,928,579.89 100.00% 107,996,277.32 95.39% -43.58% 物流业务 0.00 0.00% 5,222,256.30 4.61% -100.00% 分产品 汽车销售业务 51,672,420.83 84.80% 95,748,938.88 84.57% -46.03% 汽车维修业务 6,623,713.60 10.90% 5,591,101.85 4.94% 18.47% 汽车精品业务 678,183.77 1.10% 1,499,435.12 1.32% -54.77% 汽车保险业务 1,954,261.69 3.20% 5,156,801.47 4.55% -62.10% 物流业务 0.00 0.00% 5,222,256.30 4.61% -100.00% 分地区 华南地区 60,928,579.89 100.00% 113,218,533.62 100.00% -46.18% 中国中期投资股份有限公司 2017 年年度报告全文 10 （2）占公司营业收入或营业利润）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况以上的行业、产品或地区情况 适用 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分行业 汽车服务业务 60,928,579.89 52,409,838.36 13.98% -43.58% -47.65% 6.68% 分产品 汽车销售业务 51,672,420.83 48,523,010.06 6.09% -46.03% -49.39% 6.23% 汽车维修业务 6,623,713.60 3,364,875.82 49.20% 18.47% 18.01% 0.20% 分地区 华南地区 60,928,579.89 52,409,838.36 13.98% -46.18% -49.41% 5.49% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入）公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用 （5）营业成本构成）营业成本构成 产品分类 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 汽车销售业务 整车成本 48,523,010.06 92.59% 95,875,925.47 92.54% -49.39% 汽车维修业务 维修成本 3,364,875.82 6.42% 2,851,239.39 2.75% 18.01% 汽车精品业务 精品成本 494,501.61 0.94% 1,349,132.07 1.30% -63.35% 汽车保险业务 保险成本 27,450.87 0.05% 30,011.20 0.03% -8.53% 说明 中国中期投资股份有限公司 2017 年年度报告全文 11 （6）报告期内合并范围是否发生变动）报告期内合并范围是否发生变动 是 否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 1,005,641.02 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 1.66% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 郭志国 236,581.20 0.39% 2 张荣政 205,128.21 0.34% 3 何凯红 192,136.75 0.32% 4 张世毫 186,495.73 0.31% 5 董志平 185,299.15 0.30% 合计 - 1,005,641.02 1.66% 主要客户其他情况说明 适用 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 70,727,739.00 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 96.66% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 东风悦达起亚汽车有限公司 66,795,381.62 91.28% 2 江苏悦达摩比斯有限公司 2,821,294.00 3.86% 3 惠州市福瑞通贸易有限公司/新博威/广州益启创 613,088.38 0.84% 4 东莞市宏瑞汽车用品有限公司 311,225.00 0.43% 5 极润贸易（原德力油品）有限公司 186,750.00 0.26% 中国中期投资股份有限公司 2017 年年度报告全文 12 合计 - 70,727,739.00 96.66% 主要供应商其他情况说明 适用 不适用 3、费用、费用 单位：元 2017 年 2016 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 4,514,171.31 3,865,404.64 16.78% 报告期销售费用增加的主要原因是由于员工工资增加，市场活动及广告费投入增加。 管理费用 9,482,423.57 12,647,259.07 -25.02% 管理费用减少的主要原因是报告期减少了原子公司捷利物流有限公司的管理费用。 财务费用 -830,894.99 19,322.10 -4,400.23% 财务费用减少的原因主要是由于报告期公司收到联营企业的投资分红,使得货币资金较多,同期的银行存款收到的利息收入增加较大。 4、研发投入、研发投入 适用 不适用 5、现金流、现金流 单位：元 项目 2017 年 2016 年 同比增减 经营活动现金流入小计 146,325,915.41 138,124,955.14 5.94% 经营活动现金流出小计 157,574,304.19 131,121,680.56 20.17% 经营活动产生的现金流量净额 -11,248,388.78 7,003,274.58 -260.62% 投资活动现金流入小计 115,849,085.00 69,121,273.79 67.60% 投资活动现金流出小计 49,977,807.27 10,939,700.34 356.85% 投资活动产生的现金流量净额 65,871,277.73 58,181,573.45 13.22% 筹资活动现金流入小计 1,000,000.00 100.00% 筹资活动现金流出小计 7,910,000.00 62,779.53 12,499.65% 筹资活动产生的现金流量净额 -6,910,000.00 -62,779.53 -10,906.77% 中国中期投资股份有限公司 2017 年年度报告全文 13 现金及现金等价物净增加额 47,712,888.95 65,120,544.50 -26.73% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用 经营活动现金流出比上年同期增加20.17%主要是由于东莞市永濠汽车销售服务有限公司2017年度支付的票据保证金金额增加。 投资活动现金流入比上年同期增加67.60%主要是由于公司收到参股公司中国国际期货股份有限公司的投资分红。 投资活动现金流出比上年同期增加356.85%主要是由于对联营企业中期移动金融进行了注册资本金的投资。 筹资活动现金流出比上年同期增加12499.65%主要是由于报告期公司实施了现金分红。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 公司净利润主要来源于对联营企业的投资收益，不产生经营活动的现金流量。 三、非主营业务分析三、非主营业务分析 适用 不适用 四、资产及负债状况四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况、资产构成重大变动情况 单位：元 2017 年末 2016 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 153,194,055.47 25.53% 123,040,440.36 17.03% 8.50% 报告期公司收到参股公司国际期货现金分红 应收账款 1,442,229.78 0.24% 2,839,928.61 0.39% -0.15% 存货 18,937,843.78 3.16% 17,728,184.38 2.45% 0.71% 长期股权投资 397,228,428.09 66.21% 544,235,540.65 75.31% -9.10% 报告期公司参股公司国际期货现金分红 固定资产 3,964,801.49 0.66% 4,448,765.49 0.62% 0.04% 2、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况、截至报告期末的资产权利受限情况 无 中国中期投资股份有限公司 2017 年年度报告全文 14 五、投资五、投资状况状况 1、总体情况、总体情况 适用 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 30,000,000.00 10,000,000.00 200.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 单位：元 被投资公司名称 主要业务 投资方式 投资金额 持股比例 资金来源 合作方 投资期限 产品类型 截至资产负债表日的进展情况 预计收益 本期投资盈亏 是否涉诉 披露日期（如有） 披露索引（如有） 北京中期移动金融信息服务股份有限公司 移动互联网金融信息服务 增资 30,000,000.00 40.00% 自有 中期移动支付技术有限公司、中期集团有限公司 长期 股权 公司认购30,000,000 股，已办理工商变更 0.00 -1,019,953.87 否 2015 年03 月19 日 2015-014 合计 - - 30,000,000.00 - - - - - - 0.00 -1,019,953.87 - - - 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 4、金融资产投资、金融资产投资 （1）证券投资情况）证券投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况）衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 中国中期投资股份有限公司 2017 年年度报告全文 15 5、募集资金使用情况、募集资金使用情况 适用 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 六、重大资产和股权出售六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况、出售重大资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况、出售重大股权情况 适用 不适用 七、主要控股参股公司分析七、主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 深圳中期信息服务有限公司 子公司 投资管理、汽车贸易 5,000,000 76,711,114.69 283,321.22 3,000.00 -817,063.27 -817,063.27 中期财富管理有限公司 子公司 投资管理、投资咨询 50,000,000 84,239,581.45 20,853,175.55 0.00 -1,290,338.71 -1,290,338.83 中国国际期货股份有限公司 参股公司 商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理 1,000,000,000 6,635,392,106.94 1,370,969,338.13 440,827,671.32 236,571,975.45 176,741,652.68 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况八、公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 中国中期投资股份有限公司 2017 年年度报告全文 16 九、公司未来发展的展望九、公司未来发展的展望 1、行业竞争格局和发展趋势 中汽协预测，2018年中国的汽车市场将继续延续低速增长的态势，预计增长幅度为3%，汽车经销行业将面临更加严峻的生存环境。就未来发展趋势看，汽车市场年轻化、智能化、电动化、共享化的趋势将愈发显著，多品牌、跨区域、多车型的大型经销商集团的模式将成为汽车服务的主要趋势，汽车经销商之间的并购将逐渐加剧，行业集中度不断提高，在此情况下，公司目前这种单一品牌、单一区域的模式将难以为继，只有战略转型才能从根本上改变这一不利局面，转型成为公司发展的唯一路径，也是摆在公司面前的一项战略性任务。 2、公司发展战略 2018年度，公司在控制成本，稳健经营的基础上，将继续谋求战略转型，优化资源配置，积极探索新的市场机会，发掘新的利润增长点，提升公司盈利能力，完成公司年度经营目标。 3、经营计划 公司计划在2018年做好以下工作： 加强人才引进：大力引进互联网金融服务、金融信息服务、教育与健康管理服务等现代化服务业专业人才，为公司未来发展打下良好的人才基础； 推动公司战略转型：公司积极响应国家号召，服务实体经济，推动公司自身快速发展，在国家大力倡导并积极鼓励发展的移动互联网+服务领域、创新型经济领域、科技领域、现代化服务领域寻找发展空间，积极做好公司经营的转型升级工作，为股东创造长效回报机制而尽心尽力。 大力发展供应链金融业务：充分利用公司在移动互联网金融、物流服务等领域的经验优势，积极探索利用“中国金融通平台，大力发展供应链金融服务，培育公司新的利润增长点。 4、资金需求和使用计划 为实现公司未来发展战略，公司将充分发挥各种融资功能，积极筹措资金，最大限度满足各项业务快速发展的需要。 5、公司面临的风险因素分析 市场竞争风险：中国经济步入调整周期，中国汽车市场已进入中低速增长的新常态，随着行业整合的不断深入和集中度提高，市场竞争将持续加剧，可能影响公司的利润水平及未来发展。 战略转型风险：在公司转型经营的过程中，可能会遇到专业人才空缺、行业判断不足的挑战，公司将加大人才引进，通过招聘专业人才，为公司安全转型提供人才支撑。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 适用 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 中国中期投资股份有限公司 2017 年年度报告全文 17 第五节第五节 重要事项重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 不适用 经公司2017年4月18日召开的第七届董事会第二次会议审议通过， 并经2017年5月11日召开的公司2016年年度股东大会审议通过，公司2016年利润分配方案：以公司2016年12月31日总股本230,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.3 元(含税)， 合计总金额6,900,000元(含税)， 所余未分配利润结转下一年度； 资本公积金每10股转增5股， 共计转增115,000,000 股。2017年7月7日上述利润分配方案实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案） 、资本公积金转增股本方案（预案）情况 （1）公司2017年利润分配方案：本期公司不进行现金分配，本年度不进行资本公积金转增股本。 （2） 公司2016年利润分配方案： 以公司2016年12月31日总股本230,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.3 元(含税)， 合计总金额6,900,000元(含税)， 所余未分配利润结转下一年度； 资本公积金每10股转增5股， 共计转增115,000,000 股。本次转增后，公司总股本将由230,000,000股变更为345,000,000股。 （3）公司2015年利润分配方案：公司2015年度利润主要来源于对联营公司按权益法确认投资收益，本期公司不进行现金分配，本年度不进行资本公积金转增股本。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 以其他方式现金分红的金额 以其他方式现金分红的比例 2017 年 0.00 30,292,093.32 0.00% 0.00 0.00% 2016 年 6,900,000.00 20,493,039.96 33.67% 0.00 0.00% 2015 年 0.00 9,849,228.55 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 适用 不适用 中国中期投资股份有限公司 2017 年年度报告全文 18 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 公司2017年度利润主要来源于对联营公司按权益法确认投资收益。 公司2017年度利润主要来源于对联营公司按权益法确认投资收益。 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 适用 不适用 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、承诺事项履行情况三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项。 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明其原因做出说明 适用 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明 适用 不适用 六、与上年度财务报告相比，会六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 适用 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 适用 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 中国中期投资股份有限公司 2017 年年度报告全文 19 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 适用 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 九、聘任、解聘会计师事务所情况九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 40 境内会计师事务所审计服务的连续年限 1 境内会计师事务所注册会计师姓名 张学福，冯连青 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 1 当期是否改聘会计师事务所 是 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 适用 不适用 经2018年3月19日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过，公司聘请中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙）担任公司2017年度内部控制审计机构。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 适用 不适用 十一十一、破产重整相关事项、破产重整相关事项 适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项十二、重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况十三、处罚及整改情况 适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 适用 不适用 中国中期投资股份有限公司 2017 年年度报告全文 20 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易十六、重大关联交易 1、与日常经营、与日常经营相关的关联交易相关的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易、资产或股权收购、出售发生的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易、共同对外投资的关联交易 适用 不适用 共同投资方 关联关系 被投资企业的名称 被投资企业的主营业务 被投资企业的注册资本 被投资企业的总资产（万元） 被投资企业的净资产（万元） 被投资企业的净利润（万元） 中期移动支付技术有限公司、 中期集团有限公司 中期集团有限公司为公司控股股东，中期移动支付技术有限公司为同一母公司 北京中期移动金融信息服务股份有限公司 移动互联网金融信息服务 10000 万元 9,745.01 9,745.01 -19.76 被投资企业的重大在建项目的进展情况（如有） 无 4、关联债权债务往来、关联债权债务往来 适用 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易、其他重大关联交易 适用 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 中国中期投资股份有限公司 2017 年年度报告全文 21 十七、重大合同及其履行情况十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况）托管情况 适用 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况）承包情况 适用 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况）租赁情况 适用 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保、重大担保 适用 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况）委托理财情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）委托贷款情况）委托贷款情况 适用 不适用 公司报告期不存