国新能源：山西省国新能源股份有限公司2020年年度股东大会会议材料.PDF

1 山西省国新能源股份有限公司山西省国新能源股份有限公司 20202020 年年度股东大会材料年年度股东大会材料 20212021 年年 5 5 月月 1818 日日 山西省国新能源股份有限公司 2020年年度股东大会会议须知 2 山西省国新能源股份有限公司山西省国新能源股份有限公司 20202020 年年度股东大会会议须知年年度股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据中国证监会上市公司股东大会规则及公司章程的规定，特制定本须知： 一、本公司根据公司法 证券法 上市公司股东大会规则及公司章程的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。 二、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益，确保大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。 三、 为保证本次大会的严肃性和正常秩序， 除出席会议的股东及股东代理人、董事、监事、公司高级管理人员、公司聘任律师及中介机构外，公司有权依法拒绝其他人员入场， 对于干扰大会秩序， 寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权予以制止并及时报告有关部门查处。 四、股东到达会场后，请在“出席股东签名册”上签到。股东签到时，应出示以下证件和文件。 1.法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证，能证明其法定代表人身份的有效证明，持股凭证和法人股东账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书，持股凭证和法人股东账户卡。 2.个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、持股凭证和股东账户卡；委托代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书、持股凭证和委托人股东账户卡及委托人身份证复印件。 五、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 山西省国新能源股份有限公司 2020年年度股东大会会议须知 3 六、本次大会现场会议于 2021 年 5 月 18 日下午 14：00 时正式开始，要求发言的股东应在下午 14：00 之前向大会秘书处登记。大会秘书处按股东持股数排序发言，股东发言时应向大会报告所持股数和姓名，发言内容应围绕本次大会的主要议题，发言时请简短扼要，对于与本次股东大会审议事项无关的发言及质询，本次股东大会主持人有权要求股东停止发言。 七、本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式，现场投票采用记名投票方式进行表决，请与会股东认真填写表决票，大会表决期间，股东不得再进行发言。 八、本次大会表决票清点工作由四人参加，由出席会议的股东推选两名股东代表、一名律师和一名监事组成，负责计票、监票。 九、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。 十、本公司将严格执行监管部门的有关规定，不向参加股东大会的股东发放礼品，以维护其他广大股东的利益。 十一、 公司董事会聘请国浩律师 （上海） 事务所执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见书。 山西省国新能源股份有限公司 2020年年度股东大会议程 4 山西省国新能源股份有限公司山西省国新能源股份有限公司 20202020 年年度股东大会议程年年度股东大会议程 会议时间：2021 年 5 月 18 日（星期二）下午 14:00 会议地点：山西示范区中心街 6 号西座，四楼 8 号会议室 会议主持人：董事长刘军 会议主持人报告会议出席情况 一、董事长宣布会议开始一、董事长宣布会议开始 二、宣读、审议各项议案二、宣读、审议各项议案 三、会议审议事项：三、会议审议事项： 议案一：关于公司 2020 年年度报告全文及摘要的议案； 议案二：关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案； 议案三：关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案； 议案四：关于公司 2020 年度财务决算报告的议案； 议案五：关于公司 2020 年度利润分配的议案； 议案六：关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构的议案； 议案七：关于公司 2021 年度对子公司提供担保额度的议案； 议案八：关于全资子公司山西天然气有限公司向关联方提供担保的议案； 议案九：关于公司 2021 年度日常关联交易预计的议案； 议案十：关于公司拟非公开发行短期公司债券的议案； 议案十一：关于公司拟注册发行定向债务融资工具的议案； 议案十二：关于全资子公司拟注册发行超短期融资券的议案。 四、股东发言及公司董事、监事、高级管理人员回答提问四、股东发言及公司董事、监事、高级管理人员回答提问 山西省国新能源股份有限公司 2020年年度股东大会议程 5 五、记名投票表决（由股东、监事及律师组成的表决统计小组进行统计）五、记名投票表决（由股东、监事及律师组成的表决统计小组进行统计） 六、与会代表休息（工作人员统计现场投票结果）六、与会代表休息（工作人员统计现场投票结果） 七、宣读投票结果和决议七、宣读投票结果和决议 八、律师宣读本次股东大会法律意见书八、律师宣读本次股东大会法律意见书 九、宣布会议结束九、宣布会议结束山西省国新能源股份有限公司 2020年年度股东大会材料 6 议案一：关于公司议案一：关于公司 20202020 年年度报告全文及摘要的议案；年年度报告全文及摘要的议案； 详见附件一：2020 年年度报告全文2020 年年度报告摘要 上述议案请各位股东审议。 山西省国新能源股份有限公司董事会 2021 年 5 月 18 日 山西省国新能源股份有限公司 2020年年度股东大会材料 7 议案二：议案二：关于公司关于公司 20202020 年度董事会工作报告的议案；年度董事会工作报告的议案； 详见附件二：2020 年度董事会工作报告 上述议案请各位股东审议。 山西省国新能源股份有限公司董事会 2021 年 5 月 18 日 山西省国新能源股份有限公司 2020年年度股东大会材料 8 附件二附件二： 新起点扬帆起航新起点扬帆起航 新机遇蓄势待发新机遇蓄势待发 奋力提升行业战斗力奋力提升行业战斗力 蓄力争创蓄力争创实干大业绩实干大业绩 （山西省国新能源股份有限公司 2020 年度董事会工作报告） 尊敬的各位董事、监事、高管： 大家好。 2020 年新冠疫情肆虐全球，在外部环境不确定性显著增多的情况下，董事会及时调整战略决策，维护企业平稳运行，积极应对市场需求不足、投资增速缓慢、融资难度增大等多重压力，紧紧围绕“打破格局、创新而上、破层出击”的决策理念，秉持“励志前行、不畏风雨、毫不懈怠、奋勇争先”的工作态度，优化结构、释放效能，时刻以公司法和证券法的规定来指导自身工作，用公司章程来规范自身工作，不断提高团队整体的职业修养和专业素质，激发创新思路，提升判断能力。同时，提升外应能力，有序推进项目建设，拓宽外围市场开发，统筹推进增储上产、消纳利用，实现公司稳健发展。 现在我代表董事会作 2020 年年度工作报告，请各位审议，并提出宝贵意见。 第一部分第一部分 20202020 年工作回顾年工作回顾 2020 年，公司上下高举习近平总书记新时代中国特色社会主义思想伟大旗帜，深入学习贯彻党的十九届二中、三中、四中、五中全会、习近平总书记视察山西重要讲话重要指示精神，按照省委、省政府“四为四高两同步”总体思路、“六新” 工作要求和全面深化国资国企改革工作安排部署， 振奋精神， 鼓足干劲，统筹推进生产经营和疫情防控工作，确保企业生产运行稳定，取得了较好成绩。现将 2020 年具体工作总结汇报如下： 一、董事会严谨履行工作职责一、董事会严谨履行工作职责 山西省国新能源股份有限公司 2020年年度股东大会材料 9 （一）对股东勤勉尽责 公司充分保护股东，尤其是中小股东的合法权益，严格按照相关法律、法规的要求召集、召开股东大会和披露相关重大事项，优化公司治理结构，保障股东时刻了解公司各项重大经营决策和最新发展情况。 1.股东情况：截止 2020 年 12 月 31 日，公司股东总人数 39787 名。公司无限售条件流通股 1,084,663,692 股，占公司总股本的 100%。 2.股东大会召开情况：2020 年度，董事会召集并组织召开了三次股东大会。分别是 5 月 18 日召开的 2019 年年度股东大会、6 月 29 日召开的 2020 年第一次临时股东大会和 8 月 19 日召开的 2020 年第二次临时股东大会。 董事会严格按照公司法公司章程以及公司股东大会议事规则的规定，依法合规的发出股东大会通知，聘请律师团队监督股东大会会议议程，会后在指定的信息披露媒体进行公告，并认真执行和落实股东大会审议通过的各项决议，将公司股东的集体决策成果保质保量完成。 3.公司独立性： 报告期内， 公司控股股东认真履行诚信义务， 行为合法规范，没有利用其特殊的地位谋取额外的利益情况； 不存在控股股东违规占用上市公司资金和资产的情况；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作；公司关联交易价格公允， 相关定价依据、 协议的订立以及履行情况均及时、 充分地予以披露，不存在依赖关联方的情况。 （二）董事会全面尽责 2020 年，董事会共召开会议十次，审议议案五十四项，董事委托程序合法合规， 关联事项关联董事均回避表决，独立董事对必要事项发表了事前认可意见和独立意见。会议召开及审议情况摘录如下： 2020 年 1 月 6 日，召开第九届董事会第四次会议，审议通过了关于聘任公司总经理的议案；3 月 30 日，召开第九届董事会第五次会议，审议通过了山西省国新能源股份有限公司 2020年年度股东大会材料 10 关于调整公司组织架构的议案；4 月 27 日，召开第九届董事会第六次会议，审议通过了公司2019年年度报告全文及摘要和2020年一季度定期报告全文及正文等二十三项议案；6 月 12 日，召开第九届董事会第七次会议，审议通过了关于签订股权转让协议暨关联交易和选举公司第九届董事会战略委员会委员等六项议案；7 月 20 日，召开第九届董事会第八次会议，审议通过了公司符合非公开发行股票条件、非公开发行 A 股股票方案等十二项议案；8 月 3 日，召开第九届董事会第九次会议， 审议通过了关于公司全资子公司为关联方提供担保和关于召开 2020 年第二次临时股东大会两项议案；8 月 27 日，召开第九届董事会第十次会议， 审议通过了公司 2020 年半年度定期报告全文及摘要和公司 2020 年 1-6月关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告两项议案；10 月 28 日，召开第九届董事会第十一次会议，审议通过了公司 2020 年三季度定期报告全文及正文等三项议案；11 月 20 日，召开第九届董事会第十二次会议，审议通过了调整公司非公开发行股票方案决议有效期等三项议案；12 月 30 日，召开第九届董事会第十三次会议，审议通过了关于调整公司 2020 年度日常关联交易预计金额的议案。 以上会议决议均在公司指定的信息披露媒体及上海证券交易所网站上进行了披露。 （三）专门委员会专业尽责 董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会，本年度共召开专门委员会会议十六次。 战略委员会召开会议 4 次，审议通过了 8 项议案。各委员对公司本年度的融资计划、发展战略等提出专业判断和宝贵意见。 审计委员会召开会议 8 次，审议通过了 39 项议案。各委员从自身专业出发，仔细调研分析各项财务报告，高度重视关联交易的合规性，深入研讨本年度非公山西省国新能源股份有限公司 2020年年度股东大会材料 11 开发行股票事宜，为保障全体股东和公司的利益勤勉尽责。 薪酬与考核委员会召开会议 1 次，审议通过了 2 项议案，各委员全面保障公司薪酬考核制度的合理性、可行性。 提名委员会召开会议 3 次，审议通过了 3 项议案，各委员为保障董事会工作有序衔接、公司管理层高效运作做出合理决策。 上述会议的召开，充分发挥了各专门委员会委员在专业领域的优势，为提升董事会工作成效、推动公司发展起到卓越贡献。 二、抓实党建工作提升核心竞争力二、抓实党建工作提升核心竞争力 2020 年，公司以“服务群众利益、引导企业发展、建设领导队伍”为工作抓手， 突出党建工作在公司改革的推进中起到的引领性和根本性作用。董事会深知肩负着经营管理国有资产、实现保值增值的重要责任，不断强化高级管理人员思想政治工作的引领和凝聚功能，通过采取“项目+人才”模式、创新柔性引才方式、 培育急需紧缺高层次人才和申报专业技术人才等方式，健全完善人才工作制度体系，发挥国有企业党组织把方向、管大局、保落实的领导作用，彰显党的领导核心和政治核心作用。以“聚焦热点、狠抓重点、攻克难点、排除盲点、创新亮点”为工作思路开展党组织特色活动，不断加强内部监督和廉洁建设，将防范风险、纪检监察、提升管理水平、规范公司治理等工作全面融合到公司的经营决策、生产安全、项目开发、工程建设、监督执行等各个方面。注重完善基层党组织，充分发挥思想动员、凝聚、组织等功能，积极维护和升级公司在资本市场的企业文化和企业形象，不断提升企业治理的软实力。抓实党组织系统建设，切实提升党建工作价值， 将国有企业党建工作的独特优势转化成公司发展的重要核心竞争力。 三、优化资本结构提升抗风险能力三、优化资本结构提升抗风险能力 为降低公司整体资产负债率，减轻利息支出压力，改善资本结构，创造持续山西省国新能源股份有限公司 2020年年度股东大会材料 12 发展有利条件，董事会严格按照公司法证券法及公司章程等规定，全面审慎选择中介机构，科学严谨制定了公司 2020 年度非公开发行 A 股股票方案。经不懈努力，9 月 30 日公司正式递交本次发行材料，并于 12 月 28 日获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过。在此期间，董事会严把材料汇编、内部审核、信息披露、负责人监督等关键环节，一切以维护公司和全体股东利益出发，做到严密部署、妥善安排、跟踪后续、积极推进，不遗余力地保障本次发行的圆满完成。 四、启动股权转让优化资产结构四、启动股权转让优化资产结构 为进一步推进公司资产结构优化，提升盈利能力，董事会决策将全资子公司山西国新天然气利用有限公司（以下简称“国新利用”）全部股权转让给控股股东华新燃气集团有限公司（以下简称“华新燃气集团”）。董事会积极协调中介机构和相关部门制定并执行股权转让方案， 确保依法依规、 价格公允、 方案科学、操作规范。通过本次股权转让，公司有效剥离不良资产，实现资金回笼，增强现金流动性，优化资产结构，提高市场竞争力，完善内部经营机制，对公司最近一个会计年度经审计净利润产生积极影响。 五、巧用融资方式优化资金管理五、巧用融资方式优化资金管理 经过董事会和经营层的努力探索和广泛接洽，科学制定全年融资方案，审慎决策向上交所、中国银行间市场交易商协会、银行等主体承销单位注册发行公司债、 超短融、 中期票据等多举措债权融资计划， 并积极推进完成了多笔融资款项，及时满足公司项目投资、收购兼并、置换高息贷款等经营需求。通过灵活运用股权融资、债券发行、银行借贷等融资方式，不断改善公司融资结构、负债期限结构，降低金融资本和财务风险，使公司在债券市场的融资能力日益增强。同时，搭建全级次资金集中管理平台，升级财务管理体系，将生产经营活动、项目投资建设、融资债权管理等财资事宜集中管控、高效利用、合理评估、稳定运行。通山西省国新能源股份有限公司 2020年年度股东大会材料 13 过董事会的努力，2020 年，公司资本结构得到有效改善，企业治理结构进一步优化，提高了金融债券市场影响力，助力公司核心产业的经营发展。 六、推进市场联动提升高质量发展六、推进市场联动提升高质量发展 受疫情冲击，2020 年重点工业和公服用户部分停工停产，国际 LNG 市场价格持续低迷，终端市场量价齐跌。董事会坚持执行公司统一管控，上中下游统一调度，大力推动互联互通工程建设，进一步增强燃气资源输配能力，积极克服市场低迷、 终端用户开工不足影响； 多渠道加强市场开发， 维稳公司生产经营秩序，集中力量抢时间、保存量、拓增量、补损失，有效巩固提升市场份额，确保主营业务产销量稳中有升， 主要经营指标好于预期。 不遗余力推进市场开发， 深化 “央地合作” ，对接国家管网公司、中石油、中石化、华润燃气等行业龙头企业，就煤成气区块合作勘探开发、资源供应保障、管网公平开放等领域达成合作意向；深化国际合作，积极接洽国外油气企业建立合作关系，与沿海 LNG 接收站合作引进国外资源；深化“企地合作” ，围绕加快煤成气增储上产、打造非常规天然气基地、实施区域内气化工程展开合作；认真制定并加快推进“晋气入冀” 、 “晋气入豫”的战略目标的实现。销售体制日益革新，进一步打破市场瓶颈，决策打造销售管理和 LNG 产运销贸一体化双平台管理模式，优化资源配置、精细化资源管理、实现大数据覆盖、节约人才耗能。 七、七、内控管理升级提升内控管理升级提升内生动力内生动力 围绕企业定职数、定员额、定机构、定机制、定薪酬、定任期的“六定”改革，逐步建立“管理总部高效化、组织架构扁平化、选人用人市场化、薪酬分配差异化、效率效能最大化、治理能力现代化”的运行体系。科学制定“十四五”发展规划， 明确公司主营业务发展方向， 谋划一批变革性、 牵引性、 标志性举措，推动企业向更高质量、更高水平、更高标准发展。进一步完善领导工作机制，进一步完善领导工作机制，规范公司运行，调整组织架构，针对特定工作成立专门工作小组，科学分工，深化山西省国新能源股份有限公司 2020年年度股东大会材料 14 改革；进一步完善调研工作机制，进一步完善调研工作机制，就定向增发、股权转让等重大事项进行专题调研，认真听取上级工作指示，谨慎研讨中介意见，了解下属公司真实情况，着重解决重点难点热点问题；进一步完善安全生产责任机制，进一步完善安全生产责任机制，深入开展“三零”单位创建工作，排查各类矛盾纠纷，通过有效预警、企地联动、联防联控，成功化解多起重大风险，促进公司和谐稳定。 八、强化信息管理提升企业公信力八、强化信息管理提升企业公信力 2020 年，围绕新证券法等法律、法规、规则指引的要求，组织董事、监事及高级管理人员进行信息披露的培训， 提高规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解， 进一步提高控股股东和实际控制人诚信守法和勤勉尽责意识，提高对公司和投资者利益的保护能力，深入发展投资者关系管理， 将投资者关系管理提升到战略定位， 从资本市场和投资者要求的角度，反向激励公司治理、内控合规、信息披露水平的进一步提升。为保障公司信息透明度， 以专业培训为轴改进会计信息及信息披露的质量，以新政策新条规为界提升信息披露质量的标尺，有效降低资本市场的信息不对称程度，改进投资者的投资决策、提高分析师的预测能力、提升企业公信力。 第二部分第二部分 20212021 年工作思路及重点年工作思路及重点 2021 年，董事会将紧紧围绕省委“四为四高两同步”总体思路和要求，按照“集团化管控、专业化重组、板块化运营、效益化发展、市场化推进”的企业运营模式，牢牢把握省内燃气产业战略重组的重大发展机遇，积极承接“引领全省燃气产业发展”的历史使命、承接“服务全省转型综改大局”的光荣使命、承接“提升全省人民生活品质”的崇高使命，全面推动以“观念转型、动能转型、结构转型、管理转型”为核心的高质量转型发展，切实提升公司的利益和保障股东利益。 一、党建引领，激发企业经营活力一、党建引领，激发企业经营活力 山西省国新能源股份有限公司 2020年年度股东大会材料 15 深入贯彻落实习近平总书记“两个一以贯之”重要论述，以政治建设为统领，充分发挥党委把方向、管大局、保落实的领导核心和政治核心作用。以“党建品牌+”创建工作为抓手，打造出一批“党建品牌” ，以创新的思维、科学的方法、有效的途径试行“项目化党建管理模式”，按照“有设计、重推进、巧融合、不拖沓”的工作原则，扎实推动党建工作有形化、实效化。以适应市场变革、融入日常工作为目的，将党建日常工作和活动作为项目来规范管理，公司党组织建立完备的工作流程和管理模式，构建党建发展新格局。加强培育管理团队的创造力、引领力，坚持严字当头，加大监督执纪问责力度，持之以恒整风肃纪反腐，净化企业生产经营项目的开展，从而增强党组织的凝聚力、向心力。 二、勇于革新，全面践行国企改革二、勇于革新，全面践行国企改革 按照“根上改、制上破、治上立”要求，以改革重组为契机，完善管理体制和运行机制,重塑管理流程，推进企业治理体系和治理能力现代化。以“如何有效改善企业的经营业绩、增加企业的经营效益，大大提升企业的资本市场形象，引发广大投资者对企业的关注和关心”为课题，寻求“引进战略投资者，推行股权激励，实现股权多元化，继续剥离不良资产”等实际工作的新方式、新出路，创造调研走访、外出培训、专家授课等多元学习机会，转变经营者、管理层、员工思想观念，调动全员积极性，集思广益。公司作为国有企业进一步适应社会主义市场经济新体制的运行机制，实施资产轻量化运营，不断提高核心竞争力，大力释放企业活力，进一步加强企业的规范化、市场化、商业化运作，激发企业真正步入健康、有序、可持续发展轨道。 三、高度站位，由内创造企业价值三、高度站位，由内创造企业价值 2021 年，董事会将从战略高度推进投资者关系管理工作，进行系统性、长效性的投资者关系管理活动规划，不断完善上市公司法人治理，提高股权意识，形成良好的股权文化和投资氛围， 并时刻与投资者及其他市场主体进行有效的沟山西省国新能源股份有限公司 2020年年度股东大会材料 16 通， 维系良好公共关系。 以投资者关系管理为切入点规范信息披露，以投资者关系管理为切入点规范信息披露， 完善董事长、总经理、董秘和证券事务部为轴线的投资者关系管理梯队，加强自愿性信息披露和非财务信息披露意识；充分利用现代信息技术的手段，通过投资者交流、股东会议、微信公众号等多样形式、多种渠道来保障投资者知情权；建立与投资者、媒体、中介机构之间的快速沟通渠道，保证投资者关系管理工作的有序、有效开展； 建立有效的信息披露风险防范机制，对突发风险进行及时有效的信息披露和处置， 避免错误信息导致的投资者损失。 以投资者关系管理为切入点加强公司市以投资者关系管理为切入点加强公司市值管理工作，值管理工作，成立专门领导小组，定期召开专题会议推进市值管理工作，合理运用管理工具，构建一套行之有效的市值管理体系，最终建立起一个长期、健康、有效的市值管理机制。将投资者关系管理工作与整个公司的运作连为一体，由内而外地创造更高企业价值。 四、真抓实干，切实保障经济效益四、真抓实干，切实保障经济效益 董事会战略决策紧紧围绕企业经济利益、投融资需求、整合重组效益、生产经营安全展开。 （一）上、中、下齐发力，打造产、供、销大势力（一）上、中、下齐发力，打造产、供、销大势力 上游“保持好关系”，保障稳定持续的气源供给，上游“保持好关系”，保障稳定持续的气源供给，同时，广泛接洽省内外具有调峰储气能力的能源企业，寻求稳定的战略合作，有效依托省内煤成气勘探开发和瓦斯抽采领域的优势，加强与央企合作，加快完善省内燃气调峰保供体系。中游“织好一张网”，打造高效的管输系统，中游“织好一张网”，打造高效的管输系统，继续发挥公司在省级管网方面的优势，以市场化方式整合内外管网资源，不断优化完善全省“一张网”。对内通过实施“统一运营、互联互通、智慧升级”，实现开采资源全接收、下游市场全覆盖；对外上连国家管网、西接陕西内蒙、东通河南河北，构建“内畅外联”的管网输配系统。力争到“十四五”末，输气量提高到 200 亿方/年；管网利用率大幅提升，减少管输环节、降低输气成本、提升经济效益。下游“布好一盘棋”，下游“布好一盘棋”，山西省国新能源股份有限公司 2020年年度股东大会材料 17 提升终端市场的消纳水平提升终端市场的消纳水平， 利用华新燃气集团重组整合后形成的资源优势和管网优势，推动城燃市场整合与开发。一是立足省内市场，推动市、县及重点乡镇管网周边 5 公里范围用气全覆盖，不断扩大终端用户规模及燃气利用率；二是大力实施民生燃气普及工程、公商燃气拓展工程、工业燃料利用工程、交通燃料升级工程、余气外输工程“五大工程”，全面提升煤成气消纳能力；三是发挥资源统筹优势，在主要气源地建设大型中央处理厂，依托国家管网公司，打通煤成气南下豫、鄂、湘、皖等中部地区的通道，促进余气外输。 （二）全面实施降本增效，大力提升企业质量效益（二）全面实施降本增效，大力提升企业质量效益 以精益管理增效益为主线，实施“腾笼换鸟、止损挽损、管理增效”三大专项行动，全面提升企业经营管理水平。一是一是优化气源结构，逐步增加自有气源比重，充分发挥规模效应，统筹物资及气源采购，提高议价能力，全面压降生产成本，提升利润空间；二是二是深化销售体制改革，完善市场化价格体系，进一步优化资源与市场匹配度，降低购气成本，破解峰谷差矛盾，实现降本增效；三是三是抓住良好的融资环境， 充分利用资本平台融资工具，突破与基金公司和保险资金的通道往来， 进一步加大公司权益端资金供给， 为公司多元化财资需求提供强力支持；四是四是积极拓展燃气终端产品、 保险产品、 工程技术服务等增值业务， 延伸产业链，培育新的增长点。 （三）牢固树立底线意识，确保安全生产稳定供应（三）牢固树立底线意识，确保安全生产稳定供应 深入贯彻习总书记关于安全生产的一系列重要论述，特别是要把习总书记“从根本上消除事故隐患” 和 “始终把人民生命安全放在首位” 的指示落到实处，树立“群众冷暖无小事”的工作宗旨，多措并举协调气源，加大储气调峰设施建设，健全完善安全生产责任、安全标准化、应急管理工作、双重预防控制、消防安全责任等五大安全体系，深入开展安全生产专项整治三年行动，加强应急值班山西省国新能源股份有限公司 2020年年度股东大会材料 18 管理，认真履行安全主体责任，全面开展安全隐患排查，提升应急抢修能力，切实解决影响安全生产的突出问题，确保实现“平安国新、国新平安”。 公司开局“十四五”、启航新征程，在新时代中国特色社会主义思想的熏陶指引下，以高质量党建引领高质量发展。在省委、省政府的号召指引下，在各级监管部门的督导规范下，董事会立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局，坚持稳中求进工作总基调，突出高质量发展主题，再接再厉、勇创佳绩，突出主责主业，聚焦提质增效、聚焦改革创新，力求公司利益、股东权益跨越提升，成绩显著！ 谢谢大家！ 山西省国新能源股份有限公司 2020年年度股东大会材料 19 议案三：议案三：关于关于公司公司 20202020 年监事会年度工作报告的议年监事会年度工作报告的议案案； 详见附件三：2020 年监事会年度工作报告 上述议案请各位股东审议。 山西省国新能源股份有限公司监事会 2021 年 5 月 18 日 山西省国新能源股份有限公司 2020年年度股东大会材料 20 附件三：附件三： 山西省国新能源股份有限公司山西省国新能源股份有限公司 20202020年监事会年度工作报告年监事会年度工作报告 各位监事：各位监事： 2020年，山西省国新能源股份有限公司监事会严格按照公司法 公司章程 监事会议事规则及工作职责分工,本着对全体股东负责的精神,认真履行监督职能,勤勉尽责、恪尽职守地履行各项职责，科学开展监事会的各项工作。监事会高度重视监督职权的独立性，公司运营的合规性，内部决策的规范性，不断加强作风建设，转变工作观念，围绕公司资产运作、经营管理、财务状况以及高级管理人员的职责履行等方面开展全面监督， 为公司规范运作和健康发展提供了有力的保障。现将本年度监事会工作总结汇报如下： 第一部分第一部分 20202020年监事会工作情况年监事会工作情况 一、监事会召开情况一、监事会召开情况 2020年，监事会认真履行工作职责，严格按照法律法规和公司章程的规定， 对公司各项决策程序及生产经营活动进行了有效监督。全年共召开监事会会议5次，审议了公司定期报告和各类重大事项。具体情况如下： （一）第九届监事会第三次会议 2020年4月27日，第九届监事会第三次会议以现场会议方式召开。会议审议通过了关于公司2019年年度报告全文及摘要的议案 关于公司2020年一季度定期报告全文及正文的议案 关于公司2019年度监事会工作报告的议案 关于公司2019年度利润分配的议案 关于公司2019年度募集资金存放与使用情况报告的议案 关于公司2019年度内部控制评价报告的议案 关于公司会计政策变更的议案八项议案。 山西省国新能源股份有限公司 2020年年度股东大会材料 21 （二）第九届监事会第四会议 2020年7月20日，第九届监事会第四次会议以现场方式召开。会议审议通过了 关于公司符合非公开发行股票条件的议案 关于公司非公开发行A股股票方案的议案 关于公司非公开发行股票预案的议案 关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性报告的议案 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案关于公司与认购对象签订附条件生效的股票认购协议的议案 关于本次非公开发行股票构成关联交易的议案 关于公司非公开发行股票后填补被摊薄即期回报措施的议案 关于公司未来三年（2020年-2022年）股东回报规划的议案九项议案。 （三）第九届监事会第五次会议 2020年8月27日，第九届监事会第五次会议以通讯表决方式召开。会议审议通过了关于公司2020年半年度定期报告全文及摘要的议案 关于公司的议案两项议案。 （四）第九届监事会第六次会议 2020年10月28日，第九届监事会第六次会议以通讯表决的方式召开。会议通过了 关于公司2020年三季度定期报告全文及正文的议案 关于公司的议案两项议案。 （五）第九届监事会第七次会议 2020年11月20日，第九届监事会第七次会议以通讯表决的方式召开。会议通过了关于调整公司非公开发行股票方案决议有效期的议案 关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案两项议案两项议案。 二二、列席董事会及股东大会情况、列席董事会及股东大会情况 2020 年，公司共召开股东大会 3 次，董事会 10 次，公司监事列席了董事会和股东大会。公司各项会议议程，严格按照公司章程及公司法的相关规山西省国新能源股份有限公司 2020年年度股东大会材料 22 定，议事程序合法合规，董事会运作规范、程序合法，认真执行股东大会的各项决议。在会议召开涉及公司发展战略、改革建制等重大事项时，监事会成员积极围绕当前时势，深入分析，提出合理建议，充分发挥了监督职能，协助配合董事会及管理层开展各项工作，为公司发展建言献策。 三三、监事会对、监事会对董事、高级管理人员履职尽责董事、高级管理人员履职尽责的意见的意见 监事会认为，公司围绕法人治理结构，建立健全了各项制度，如董事会议事规则 监事会议事规则 监事会工作条例和总经理工作细则等工作制度。依照层级及审批权限，合法合规的审议公司各项重大事项。公司董事会及经营层在执行公司职责时忠于职守、勤勉尽责，不存在违反法律、法规和公司章程等的规定或损害公司及股东利益的行为。 四四、监事会对内部控制的意见、监事会对内部控制的意见 监事会认为，2020 年公司没有违反上市公司内部控制指引及公司内部控制制度的情形发生。公司依据国家有关法律、法规和公司章程的规定，建立了较完善的内部控制制度，决策程序符合相关规定。报告期内，公司现有的内部控制制度符合国家法律法规要求，符合当前公司生产经营实际需要，在公司经营管理的各个环节起到了较好的控制和防范作用。 五、监事会对公司财务制度执行情况的意见五、监事会对公司财务制度执行情况的意见 监事会对公司报告期内的财务状况和经营成果进行了认真的监督与审查，监事会认为：公司财务会计内控制度健全，财务运作规范。财务报表的编制符合企业会计准则等有关规定，公司 2020 年年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果。 六、六、监事会对下属公司督导检查情况监事会对下属公司督导检查情况 2020 年，为切实贯彻落实中国证券监督管理委员会关于上市公司规范运作及公司治理要求，加强下属企业公司治理基本制度建设，督促各下属企业适应上山西省国新能源股份有限公司 2020年年度股东大会材料 23 市公司规范运作，提高公司治理质量，公司监事会根据年度工作计划,由公司监事会牵头，协同公司证券事务部和审计法务部成立检查组，自 2020 年 8 月 24日起分别对山西天然气有限公司、山西国新城市燃气有限公司、山西煤层气（天然气）集输有限公司、山西国新天然气利用有限公司、忻州市燃气有限公司和山西晋西北天然气有限责任公司六家下属公司开展 2020 年监事会督导检查工作。具体检查调研汇报如下： （1）检查内容 此次检查， 检查组根据 中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司治理准则及外派监事管理办法有关规定，对照各公司公司章程 、各项管理制度等重点检查了股东会、董事会、监事会、三重一大和公司财务状况的规范运作情况。 （2）检查整改情况 通过本次检查下发督导检查报告六份，整改建议合计 79 条，收到下属六家公司整改报告六份，累计完成整改 73 条，剩余 6 条目前正在积极推进整改，监事会将继续跟进相关整改落实情况，确保检查整改全部落实到位。 第二部分第二部分 20202121年工作计划年工作计划 2021年,公司监事会将继续积极适应公司的发展需求,拓展工作思路,谨遵诚信原则,加强监督力度,以切实维护和保护公司及股东合法利益不受侵害为己任,忠实、 勤勉地履行监督职责,扎实做好各项工作,促进公司更好更快地发展。2021年度监事会的工作计划主要有以下几方面: 一、按照公司章程的有关规定,进一步促进公司法人治理结构的规范运行以及决策机构的协调运作。重点关注股东大会决议的执行、公司战略的实施、重大经营风险、重大投资项目、重大资产处置及关联交易等事项,勤勉尽责履行监督职责,对董事、高级管理人员执行公司职务行为予以监督。 山西省国新能源股份有限公司 2020年年度股东大会材料 24 二、健全监事管理体系，建立监事人员库机构，将熟悉公司相关业务和专业管理人员纳入监事人员库， 保障监事人员队伍储备， 全面提升监事履职能力，保障公司的规范运作和健康发展。 三、加强监事会自身建设,完善内部监督体系,提高监事尽责履职能力。监事会将持续强化制度建设,规范监督行为,不断建立健全监督工作制度。 监事会将继续加强业务知识的学习,积极开展工作交流,增强业务技能,创新工作方法,提高监督水平。 四、加强学习，切实提高专业能力和监督水平。监事会将有针对地加强法律法规、财务管理、内控建设、公司治理等相关方面学习和业务培训，提高专业技能，提升自身的业务水平以及履职能力，持续推进监事会自身建设，更好地发挥监事会的监督职能。 2021年,监事会将一如既往地支持配合公司董事会和经营班子依法开展工作,履行好各项职责,充分发挥好监督职能。 维护股东利益,诚信正直,勤勉工作,促进企业稳健发展。 山西省国新能源股份有限公司 2020年年度股东大会材料 25 议案四：议案四：关于公司关于公司20202020年度财务决算报告的议案；年度财务决算报告的议案； 详见附件四： 2020 年度财务决算报告 上述议案请各位股东审议。 山西省国新能源股份有限公司董事会 2021 年 5 月 18 日 山西省国新能源股份有限公司 2020年年度股东大会材料 26 附件四：附件四： 山西省国新能源股份有限公司山西省国新能源股份有限公司 20202020 年度财务决算报告年度财务决算报告 各位股东、董事： 我受山西省国新能源股份有限公司总经理委托， 向大会作山西省国新能源股份有限公司 2020 年度财务决算的报告，请予以审议。 一、财务报告的范围和执行的会计制度 1.财务报告合并范围以控制为基础予以确定， 本年度财务报告合并范围包括母公司山西省国新能源股份有限公司及 50 家子公司，其中：二级公司 3 家，三级公司 26 家，四级公司 17 家，五级公司 4 家。 2.公司执行企业会计准则-基本准则和 38 项具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定；以公历年度作为会计年度，以权责发生制为记账基础，以历史成本为一般计量属性，以人