华旺科技：杭州华旺新材料科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料.PDF

证券代码：证券代码：605377 605377 证券简称：证券简称：华旺科技华旺科技 杭州华旺新材料科技股份有限公司杭州华旺新材料科技股份有限公司 20212021 年年度年年度股东大会股东大会 会议资料会议资料 20222022 年年 5 5 月月 1717 日日 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 目目 录录 2021 年年度股东大会会议须知 . 1 2021 年年度股东大会会议议程 . 3 2021 年年度股东大会会议议案 . 5 议案一：关于2021 年年度报告及其摘要的议案 . 5 议案二：关于2021 年度董事会工作报告的议案 . 6 议案三：关于2021 年度监事会工作报告的议案 . 14 议案四：关于2021 年度独立董事履职报告的议案 . 20 议案五：关于 2021 年度财务决算报告的议案 . 29 议案六：关于 2021 年度利润分配方案的议案 . 38 议案七：关于续聘外部审计机构的议案 . 39 议案八：关于预计 2022 年度日常关联交易的议案 . 42 议案九：关于 2022 年度对外担保预计额度的议案 . 47 议案十：关于申请 2022 年度银行授信额度的议案 . 49 议案十一：关于董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法的议案 . 50 议案十二： 关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案. 51 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 1 杭州华旺新材料科技股份有限公司杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议须知年年度股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益， 保障股东在本次股东大会期间依法行使权利，根据公司法、中国证监会上市公司股东大会规则和公司股东大会议事规则等有关规定，特制定本会议须知，请参会人员认真阅读。 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，出席会议人员应当听从 公司工作人员安排，共同维护好会议秩序。 二、 出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后方可出席会议。会议开始后, 由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。 三、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。要求发言的股东及股东代理人，应于会议开始前 15 分钟向公司会务人员进行登记，出示有效的持股证明，填写发言登记表；登记发言的人数原则上以十人为限，超过十人时安排持股数最多的前十名股东依次发言； 股东及股东代理人发言应围绕本次股东大会的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。 四、主持人可安排公司董事和高级管理人员回答股东所提问题，对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息， 损害公司、 股东共同利益的提问， 主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。 五、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权，并以打“”表示。出席现场会议的股东及股东代表务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利， 其所持股份的表决结果计为 “弃权” 。 六、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 2 七、 本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。 八、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，手机调整为静音状态， 未经同意， 除公司工作人员外的任何人不得以任何方式进行摄像、 录音、录像及拍照，对干扰会议正常秩序或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 3 杭州华旺新材料科技股份有限公司杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议程年年度股东大会会议议程 一、会议时间、地点及投票方一、会议时间、地点及投票方式式 1、现场会议时间：、现场会议时间：2022 年 5 月 17 日（星期二）下午 2:00 时 2、现场会议地点：、现场会议地点：浙江省杭州市临安区大园路 719 号万豪酒店 3、会议召集人：、会议召集人：董事会 4、会议主持人：、会议主持人：董事长钭正良先生 5、网络投票的系统、起止时间和投票时间、网络投票的系统、起止时间和投票时间 网络投票系统：网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票网络投票起止起止时间：时间：自 2022 年 5 月 17 日至 2022 年 5 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 二、会议议程二、会议议程： （一） 参会人员签到、领取会议资料 （二） 主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员 （三） 主持人宣读股东大会会议须知 （四） 推举计票人和监票人 （五） 逐项审议会议各项议案 序号 议案内容 非累积投票议案 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 4 （六） 与会股东及股东代理人发言及提问 （七） 与会股东及股东代理人对各项议案投票表决 （八） 休会，计票人、监票人统计现场投票表决结果 （九） 汇总网络投票与现场投票表决结果 （十） 主持人宣读股东大会表决结果及股东大会决议 （十一） 见证律师宣读本次股东大会的法律意见 （十二） 签署会议文件 （十三） 主持人宣布本次股东大会结1 关于及其摘要的议案 2 关于的议案 3 关于的议案 4 关于的议案 5 关于的议案 6 关于 2021 年度利润分配方案的议案 7 关于续聘外部审计机构的议案 8 关于预计 2022 年度日常关联交易的议案 9 关于 2022 年度对外担保预计额度的议案 10 关于申请 2022 年度银行授信额度的议案 11 关于董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法的议案 12 关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 5 杭州华旺新材料科技股份有限公司杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议案年年度股东大会会议议案 议案一：议案一： 关于关于2021 年年度报告及其摘要的议案年年度报告及其摘要的议案 各位股东及股东代理人各位股东及股东代理人： 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上海证券交易所股票上市规则以及上市公司信息披露管理办法等法律法规的规定，公司编制了2021 年年度报告及其摘要，具体内容详见公司 2022 年 4 月 27 日披露于上海证券交易所网站（）的杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告及杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度报告摘要。 本议案已经公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议分别审议通过，现提请各位股东及股东代理人审议。 杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会 2022年5月17日 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 6 议案二：议案二： 关于关于2021 年度董事会工作报告的议案年度董事会工作报告的议案 各位股东及股东代理人各位股东及股东代理人： 根据 公司章程 的规定， 公司董事会编制了 2021 年度董事会工作报告 ，具体内容详见附件。 本议案已经公司第三届董事会第十次会议审议通过，现提请各位股东及股东代理人审议。 杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会 2022 年 5 月 17 日 附件：杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年度董事会工作报告杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 7 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年度董事会工作报告 2021 年杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会全体成员严格按照公司法、上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则、公司章程等有关规定，在全体股东的大力支持下，在管理层及各级员工的共同努力下，严格按照相关法律法规要求，从维护全体股东利益出发，勤勉尽责，认真依法履行股东大会赋予的各项职权，强化内部管理，规范公司运作。同时，围绕公司发展战略目标，董事会较好地完成了各项经营目标与任务，公司实现持续、稳定发展。现将公司董事会 2021 年度工作报告如下： 一、2021 年公司整体经营情况年公司整体经营情况 2021 年，全球经济增长面临多重挑战，面对严峻复杂的形势， 公司经营管理层在董事会的积极领导下，加大规范管理、内控治理等工作力度，紧紧围绕既定的生产经营计划目标，认真实施公司中长期发展战略,推进公司持续快速协调发展。随着 IPO 募投项目“12 万吨/年装饰原纸生产线新建项目”的产能释放，2021 年公司的业务规模和产能规模都迎来了新的突破。 公司 2021 年实现综合营业收入 294,019.50 万元，较 2020 年增长 82.40%；实现归属于上市公司股东的净利润 44,857.55 万元，较上年同期增长 72.53%；截至2021 年 12 月 31 日，公司总资产为 402,058.92 万元，较上年同期增长 17.96%，归属于公司股东的净资产为 254,781.34 万元，比本年期初增加 14.81%。实现基本每股收益 1.57 元，较上年同期增长 29.75%。 二、二、2021 年董事会工作回顾年董事会工作回顾 （一）（一）2021 年董事会会议召开情况年董事会会议召开情况 1.报告期内，公司共召开 10 次董事会会议，董事会的召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录均严格按照公司法、公司章程及董事会议事规则的要求规范运作。召开情况如下： 序号 召开日期 会议届次 审议通过的议案 1 2021/1/19 第二届董事会第十四次会议 1.关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 8 2.关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案 3.关于使用募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项目的议案 4.关于变更公司注册资本、公司类型及修改的议案 5.关于修改公司的议案 6.关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案 2 2021/1/26 第二届董事会第十五次会议 1.关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案 2.关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案 3.关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案 4.关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案 3 2021/2/5 第三届董事会第一次会议 1.关于选举公司第三届董事会董事长的议案 2.关于选举公司第三届董事会各专门委员会委员的议案 3.关于聘任公司高级管理人员及证券事务代表的议案 4 2021/4/15 第三届董事会第二次会议 1.关于 2020 年年度报告及其摘要的议案 2.关于 2020 年度董事会工作报告的议案 3.关于 2020 年度总经理工作报告的议案 4.关于董事会审计委员会 2020 年年度履职报告的议案 5.关于 2020 年度独立董事履职报告的议案 6.关于 2020 年度财务决算报告的议案 7.关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案 8.关于 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案 9.关于续聘外部审计机构的议案 10.关于预计 2021 年度日常关联交易的议案 11.关于 2021 年度对外担保预计额度的议案 12.关于 2021 年度开展外汇套期保值业务的议案 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 9 13.关于 2021 年度为子公司提供委托贷款的议案 14.关于向子公司增资的议案 15.关于会计政策变更的议案 16.关于召开 2020 年年度股东大会的议案 5 2021/4/21 第三届董事会第三次会议 1.关于 2021 年第一季度报告及正文的议案 6 2021/6/8 第三届董事会第四次会议 1.关于的议案 2.关于的议案 3.关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励相关事宜的议案 4.关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议案 7 2021/6/28 第三届董事会第五次会议 1.关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案 8 2021/7/26 第三届董事会第六次会议 1.关于公司符合非公开发行股票条件的议案 2.关于公司非公开发行股票方案的议案 3.关于公司非公开发行股票预案的议案 4.关于公司本次非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案 5.关于前次募集资金使用情况报告的议案 6.关于非公开发行股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案 7.关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票具体事宜的议案 8.关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案 9.关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的议案 10.关于公司开展票据池业务的议案 11.关于增加注册资本并修订的议案 12.关于提请召开公司 2021 年度第三次临时股东大会的议案 9 2021/8/26 第三届董事会第七次会议 1.关于 2021 年半年度报告及其摘要的议案 2.关于公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 10 3.关于修改公司内幕信息知情人登记备案管理制度的议案 10 2021/10/21 第三届董事会第八次会议 1.关于 2021 年第三季度报告的议案 董事会严格按照股东大会和公司章程所赋予的职权，平等对待全体股东，召集、召开股东大会合规有序；认真贯彻执行股东大会的各项决议，组织实施股东大会交办的各项工作，并及时履行了信息披露义务，充分保障了全体股东的合法权益。 （二）（二）2021 年董事会召集股东大会情况年董事会召集股东大会情况 2021 年共召开 1 次年度股东大会，3 次临时股东大会，股东大会的召集、召开、出席会议人员资格、表决程序以及表决结果等均符合法律法规的规定，股东大会决议合法、有效。董事会严格在股东大会授权的范围内进行决策，认真履行董事会职责，逐项落实股东大会的各项决议及股东大会授权的各项工作，具体会议情况如下： 序号 召开日期 会议届次 审议通过的议案 1 2021/2/5 2021 年第一次临时股东大会 1.关于公司董事会换届选举暨选举第三届董事会非独立董事的议案 2.关于公司董事会换届选举暨选举第三届董事会独立董事的议案 3.关于公司监事会换届选举暨选举第三届监事会非职工代表监事的议案 4.关于变更公司注册资本、公司类型及修改的议案 2 2021/5/11 2020 年年度股东大会 1.关于 2020 年年度报告及其摘要的议案 2.关于 2020 年度董事会工作报告的议案 3.关于 2020 年度监事会工作报告的议案 4.关于 2020 年度独立董事履职报告的议案 5.关于 2020 年度财务决算报告的议案 6.关于 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案 7.关于续聘外部审计机构的议案 8.关于预计 2021 年度日常关联交易的议案 9.关于 2021 年度对外担保预计额度的议案 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 11 3 2021/6/28 2021 年第二次临时股东大会 1.关于及其摘要的议案 2.关于的议案 3.关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案 4 2021/8/11 2021 年第三次临时股东大会 1.关于公司符合非公开发行股票条件的议案 2.关于公司非公开发行股票方案的议案 3.关于公司非公开发行股票预案的议案 4.关于公司本次非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案 5.关于前次募集资金使用情况报告的议案 6.关于非公开发行股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案 7.关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票具体事宜的议案 8.关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案 9.关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的议案 10.关于公司开展票据池业务的议案 11.关于增加注册资本并修订的议案 （三）董事会下设各专业委员会运作情况（三）董事会下设各专业委员会运作情况 公司董事会下设四个专门委员会，分别为战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。报告期内，各委员会严格依据公司董事会制定的各专门委员会议事规则履行职责，在各自侧重的领域提出了有益的意见与建议，为董事会的科学决策提供了有益的参考和补充。 （四）独立董事履职情况（四）独立董事履职情况 根据中华人民共和国公司法、公司章程、董事会议事规则、独立董事工作制度等相关规定，公司的独立董事按规定履行义务、行使权力，积极出席相关会议，认真审议董事会的各项议案，在涉及公司重大事项方面均充分表达意见，充分发挥了独立董事作用，为董事会的科学决策提供了有效保障。报告期内，独立董事对历次董事会会议审议的议案以及公司其他事项均未提出异议。具体详见 2021 年度独立董事述职报告。 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 12 三、公司信息披露情况三、公司信息披露情况 董事会依照公司法、证券法、上市公司信息披露管理办法等法律、法规、规范性文件和公司章程，认真自觉履行信息披露义务，严把信息披露关，切实提高公司规范运作水平和透明度。报告期内，公司按照法律法规和上市规则规定的披露时限及时报送并在指定报刊、网站披露相关文件，信息披露真实、准确、完整、及时、公平，能客观地反映公司发生的相关事项，确保没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保证了信息披露的准确性、可靠性和有用性。 四、投资者保护及投资者关系管理工作四、投资者保护及投资者关系管理工作 2021 年，在加强投资者关系管理工作上，公司高度重视推进投资者关系管理工作的质量， 通过不断加强与投资者的互动沟通， 持续推进投资者关系管理工作。报告期内通过电话、e 互动平台、现场调研、股东大会等多种方式、渠道保持与股东特别是中小股东的沟通与交流，充分听取投资者的意见和诉求，加强了投资者对公司的了解，促进了公司与投资者之间的良性互动关系。 2021 年，公司通过网站“投资者关系”专栏，发布投资者调研互动交流记录5 篇；通过投资者热线电话、上证 e 互动、投资者关系互动平台及投资者邮箱回答投资者提问 54 个；同时，公司积极采用投资者交流会、现场参观、股东大会等多种方式与来访投资者进行沟通交流。报告期内，公司响应上市公司协会等有关部门的号召，相继开展了“保护投资者合法权益心系投资者，为投资者办实事”、“心系投资者，携手共行动”、 “保护投资者合法权益我们在行动带你学习新证券法”等活动，累计阅读量 53,485 人次。通过一系列活动的开展，提升了公司的核心竞争力和投资价值，切实保护了投资者利益，公司将努力实现公司价值最大化和股东利益最大化的战略管理目标。 五、五、2022 年董事会工作重点年董事会工作重点 2022 年度，公司董事会将继续以股东利益最大化为着眼点，紧紧围绕既定的生产经营计划目标，积极发挥在公司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作，不断提升公司的运行效率和整体竞争力，科学高效决策重大事项，认真实施公司中长期发展战略，推进公司持续快速协调发展。 1、统筹战略和计划管控，确保年度各项任务目标落实。 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 13 依据宏观形势和公司战略，及时补充修订发展规划，实现中长期规划和年度计划充分衔接、滚动管理，保证公司的持续发展壮大。部署安排公司经营计划目标，夯实管理层责任，保证各项目标全面承接、责任清晰、有效协同，深入推进运营计划、绩效评价信息化管理，确保全年经营目标的全面完成。 2、高效运作，完善公司治理。 按照监管部门的监管新要求，通过对照资本市场最新修订的法律法规、规章制度健全内控体系，不断完善董事会、监事会、股东大会、管理层等机构合法运作和科学决策程序，建立健全权责清晰的组织架构和治理结构。其次，根据公司规模不断发展壮大的需要，不断完善各项规章和管理制度，健全内控体系，提高管理效率。 3、提高信息披露透明度，提升投资者关系管理水平。 公司董事会将继续按照相关监管要求及时、准确地做好信息披露工作，并组织筹备好 2022 年投资者关系活动，保持公司投资者接待专线电话畅通，加强与投资者的沟通。同时加强投资者权益保护工作，严格内幕信息保密管理，特别是加强对内部信息报告、内幕信息知情人的管理，不断提高信息披露质量和投资者关系管理水平。 4、加强公司团队建设，优化人才梯队培育。 公司将围绕整体发展战略和总体目标，遵循“以人为本”的管理原则，建立完善有效的人才激励机制，完善人才培养、考核与评价体系，提高人才队伍整体素质， 增强人才队伍稳定性及凝聚力。 继续落实各项干部培训计划， 着力提升核心人才素质，同时，积极引进吸收高端专业人才，优化人才梯队年龄及专业结构，在高层次人才梯队中持续进行后备干部培养。 5、围绕募投项目，做好相关业务拓展。 公司将结合当前市场需求及未来的战略规划，继续加快推进实施募投项目，有效释放公司产能，进一步提升公司市场竞争力及市场占有率。同时，公司进一步发挥核心技术优势，加快步骤拓展国内及国际市场。 特此报告。 杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会 2022 年 5 月 17 日杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 14 议案三：议案三： 关于关于2021 年度监事会工作报告的议案年度监事会工作报告的议案 各位股东及股东代理人：各位股东及股东代理人： 根据公司章程的规定，公司监事会编制了2021 年度监事会工作报告，具体内容详见附件。 本议案已经公司第三届监事会第九次会议审议通过，现提请各位股东及股东代理人审议。 杭州华旺新材料科技股份有限公司监事会 2022 年 5 月 17 日 附件：杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年度监事会工作报告杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 15 杭州华旺新材料科技股份有限公司杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年度监事会工作报告年度监事会工作报告 2021 年，公司监事会依照公司法、证券法、上海证券交易所股票上市规则及其他法律法规的规定与公司章程、 监事会议事规则等公司制度的要求， 本着对全体股东负责的精神， 认真履行有关法律法规赋予的职权， 积极有效地开展工作。对公司运作情况和公司董事、高级管理人员等履行职责情况进行了有效的监督，促进了公司规范运作水平提高。现将公司 2021 年度监事会工作情况报告如下： 一、监事会的工作情况一、监事会的工作情况 报告期内，公司监事会共召开了 10 次会议，审议通过了 32 项议案，对公司定期报告、非公开发行股票等重要事项进行了审核。具体情况如下： 序号 召开时间 会议届次 召开方式 审议议案 1 2021 年 1月 19 日 第二届监事会第九次会议 现场会议 1.关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案 2.关于使用募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项目的议案 2 2021 年 1月 26 日 第二届监事会第十次会议 现场会议 1.关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案 2.关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案 3.关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案 3 2021 年 2月 5 日 第三届监事会第一次会议 现场会议 1.关于选举公司第三届监事会主席的议案 4 2021 年 4月 15 日 第三届监事会第二次会议 现场会议 1.关于 2020 年年度报告及其摘要的议案 2.关于 2020 年度监事会工作报告的议案 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 16 3.关于 2020 年度财务决算报告的议案 4.关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案 5.关于 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案 6.关于预计 2021 年度日常关联交易的议案 7.关于会计政策变更的议案 5 2021 年 4月 21 日 第三届监事会第三次会议 现场会议 1.关于 2021 年第一季度报告及正文的议案 6 2021 年 6月 8 日 第三届监事会第四次会议 现场会议 1、关于的议案 2.关于的议案 3.关于核查的议案 7 2021 年 6月 28 日 第三届监事会第五次会议 现场会议 1.关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案 8 2021 年 7月 26 日 第三届监事会第六次会议 现场会议 1.关于公司符合非公开发行股票条件的议案 2.关于公司非公开发行股票方案的议案 3.关于公司非公开发行股票预案的议案 4.关于公司本次非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案 5.关于前次募集资金使用情况报告的议案 6.关于非公开发行股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 17 7.关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票具体事宜的议案 8.关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案 9.关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的议案 10.关于公司开展票据池业务的议案 9 2021 年 8月 26 日 第三届监事会第七次会议 现场会议 1.关于 2021 年半年度报告及其摘要的议案 2.关于公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案 3.关于修改公司内幕信息知情人登记备案管理制度的议案 10 2021 年 10月 21 日 第三届监事会第八次会议 现场会议 1.关于 2021 年第三季度报告的议案 上述会议的召集与召开均严格按照相关法律法规和公司章程、 监事会议事规则 的有关规定进行， 会议议事程序、 会议决议的信息披露等方面均能严格按照监事会议事规则、 信息披露管理制度等规定进行，保证了监事会及监事依法行使职权，维护了公司及全体股东的利益。各位监事均能坚持实事求是、公平、公正的工作原则，认真履行职责，对公司运营的合法合规性进行监督。 2021 年 2 月，新一届监事会换届工作圆满完成，第三届监事会由 2 名非职工监事和 1 名职工代表监事组成，为有效监督公司治理，促进公司依法经营、规范运作，实现公司高质量发展提供了有力支撑。 二、公司规范运作情况二、公司规范运作情况 （一）公司依法规范运作情况（一）公司依法规范运作情况 公司监事会对公司决策程序、公司内部控制执行、董事和高级管理人员履职情况等进行监督。监事会认为：报告期内，公司董事会严格按照国家有关法律、法规和公司章程等规定，依法规范运作，决策程序公正、透明，切实执行股东大会各项决议。 董事和高级管理人员勤勉尽责， 组织领导公司内部控制有效运行， 不杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 18 存在违反法律、法规或者损害公司和股东利益的行为。 （二）检查公司财务情况（二）检查公司财务情况 公司监事会对 2021 年度的财务状况、财务制度执行等进行监督检查，认为公司财务管理规范，内控制度严格，各项财务制度、内部控制制度得到严格执行，未发现公司资产被非法侵占和资产流失情况。 （三）（三）募集资金使用和管理情况募集资金使用和管理情况 公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况， 监事会认为公司公司对募集资金进行了专户存储和专项使用， 并及时履行了相关信息披露义务， 募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致， 不存在变相改变募集资金用途和损害股东权益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 （四四）公司内部控制）公司内部控制情况情况 监事会对公司 2021 年度内部控制的自我评价报告进行了审核，监事会认为，公司不断健全内部控制体系，不存在内部控制重大或重要缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。 （五五）关联交易情况）关联交易情况 监事会监督和核查了报告期内的关联交易，监事会认为，公司 2021 年度日常关联交易符合公司实际情况需要，关联交易审批程序遵循了相关法规及公司章程相关规定，关联交易定价合理有据、客观公允，并遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则， 遵照公平公正的市场原则进行， 不存在损害全体股东利益、 特别是中小股东利益的情况。 （六六）对外担保情况）对外担保情况 监事会对公司及子公司对外担保情况进行了全面核查， 认为： 报告期内， 公及子公司不存在违规对外担保情况。 （七七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况 公司已根据公司法、证券法、上市公司信息披露管理办法、上杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 19 海证券交易所股票上市规则 等有关法律、 法规建立了 杭州华旺新材料科技股份有限公司内幕信息知情人登记备案管理制度，从制度上明确了内幕信息及内幕信息知情人范围，并按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作。报告期内，公司未发生内幕信息泄露的情况。 （八八）股东大会决议的执行情况）股东大会决议的执行情况 监事会成员积极列席公司董事会会议和出席股东大会会议，对公司董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会没有任何异议。公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议。 三、监事会三、监事会 2022 年工作计划年工作计划 2022 年，公司监事会将继续严格遵守公司法、证券法等法律法规和公司章程、 监事会议事规则等相关制度，继续忠实履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范，进一步督促内部控制体系的建立、完善和高效运行。监事会将持续依法依规监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，使其决策和经营活动更加规范，防止损害公司利益和股东利益的行为发生。监事会也将进一步加强学习，不断拓宽知识领域、提高业务水平，勤勉谨慎、踏实认真，更好地发挥监事会的监督职能。 特此报告！ 杭州华旺新材料科技股份有限公司监事会 2022 年 5 月 17 日 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 20 议案四：议案四： 关于关于2021 年度独立董事履职报告的议案年度独立董事履职报告的议案 各位股东及股东代理人：各位股东及股东代理人： 根据中华人民共和国公司法、公司章程、独立董事工作制度等相关规定，公司独立董事对过去一年的履职情况作了总结，具体内容详见附件。 本议案已经公司第三届董事会第十次会议审议通过，现提请各位股东及股东 代理人审议。 杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会 2021 年 5 月 17 日 附件：杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年度独立董事履职情况报告 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 21 杭州华旺新材料科技股份有限公司杭州华旺新材料科技股份有限公司 20212021年度独立董事履职情况报告年度独立董事履职情况报告 我们作为杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2021 年度我们严格按照 公司法 、 证券法 、 上市公司独立董事规则 、上海证券交易所股票上市规则、公司章程、独立董事工作细则等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案， 对公司重大事项发表了独立意见， 切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将 2021 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况一、独立董事的基本情况 （一）（一） 独立董事人员情况独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 2021 年度内，公司第二届董事会独立董事为张群华先生、王衍先生、郑磊先生；因公司第二届董事会任期于 2020 年 12 月届满，公司于 2021 年 2 月 5 日召开2020 年年度股东大会选举产生了公司新一届董事会成员与董事会专门委员会成员。公司第三届董事会独立董事为张群华先生、郑梦樵先生、王磊先生。 （二）（二） 独立董事任职董事会专门委员会的情况独立董事任职董事会专门委员会的情况 1、第三届董事会审计委员会委员：张群华先生、王磊先生，其中张群华先生为会计专业人士，担任主任委员（召集人）； 2、第三届董事会薪酬与考核委员会委员：郑梦樵先生、张群华先生，其中郑梦樵先生担任主任委员（召集人）； 3、第三届董事会战略委员会委员：郑梦樵先生； 4、第三届董事会提名委员会委员：王磊先生、郑梦樵先生，其中王磊先生担任主任委员（召集人）。 （三）个人工作履历、专业背景以及兼职情况（三）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料 22 1、张群华先生，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。历任中国农业银行嘉兴市分行员工、 浙江中铭会计师事务所审计部经理、 合伙人、世源科技 （嘉兴） 医疗电子有限公司首席财务官、 浙江古纤道新材料股份有限公司董事兼财务总监、 杭州天地数码科技股份有限公司副总经理、 董事会秘书、 浙江博凡动力装备股份有限公司独立董事、明峰医疗系统股份有限公司独立董事等。现任浙江大洋生物科技集团股份有限公司独立董事， 久祺股份有限公司独立董事,株洲时代电气绝缘有限责任公司董事，2020 年 5 月至今任浙江博菲电气股份有限公司副总经理、财务总监、董事会秘书，2021 年 2 月至今，兼任浙江博菲电气股份有限公司董事；2017 年 7 月至今，担任公司独立董事职务。 2、郑磊先生，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。历任浙江大学公法与比较法研究所执行所长、浙江大学校长办公室、党委办公室主任助理等。现任浙江大学光华法学院院长助理、浙江亿田智能厨电股份有限公司独立董事、宁波联合集团股份有限公司独立董事、浙江金道科技股份有限公司独立董事、上海真兰仪表科技股份有限公司独立董事、杭州淘粉吧网络技术股份有限公司独立董事。 2010 年至今任浙江大学光华法学院副教授； 2017 年 7 月至 2021年 2 月，担任公司独立董事职务。 3、王衍先生，1959 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。历任浙江财经大学信息管理与工程学院副院长、党总支书记等职务。2004 年至今任浙江财经大学教授、硕士生导师；2017 年 12 月至 2021 年 2 月，担任公司独立董事职务。 4、郑梦樵先生，1956 年出生,中国国籍,无境外居留权,大专学历。1978 年 10月至 1987 年 4 月,任杭州新华造纸厂科长;1987 年 4 月至 2007 年,任浙江省轻工业厅造纸工业公司经理；2007 年至今,任浙江省造纸行业协会(学会)常务副秘书长；中国造纸学会特种纸专业委员会专家委员会委员；2014 年