鼎胜新材：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2020年年度股东大会会议资料.PDF

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2020 年年度股东大会资料 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 20202020 年年年度年度股东大会股东大会 会议资料会议资料 二二二二一一年年五五月月二十二十一一日日 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2020 年年度股东大会资料 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2020 年年年度年度股东大会会议议程股东大会会议议程 一、时间：2021 年 5 月 21 日 14 时 00 分 二、地点：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司二楼会议室，杭州市余杭瓶窑工业园区 三、与会人员签到：2021 年 5 月 21 日 13 时 40 分 四、会议议程： 第一项：董事长周贤海先生宣布会议开始； 第二项：董事长周贤海先生介绍参加本次会议的人员； 第三项：董事长周贤海先生介绍会议议案： 1、 关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案 ； 2、 关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案 ； 3、 关于公司 2020 年度财务决算报告的议案 ； 4、 关于公司 2020 年度利润分配方案的议案 ； 5、 关于对公司 2021 年度对外担保授权的议案 ； 6、 关于 2021 年度公司融资业务授权的议案 ； 7、关于确认2020年度日常关联交易及预计2021年度日常关联交易的议案 ； 8、 关于公司 2021 年度开展外汇套期保值业务的议案 ； 9、 关于公司 2021 年度开展铝锭套期保值业务的议案 ； 10、关于续聘天健会计师事务所 （特殊普通合伙） 为公司审计机构的议案 ； 11、 关于公司董事、高级管理人员 2021 年度薪酬的议案 ； 12、 关于公司监事 2021 年度薪酬的议案 ； 13、 关于变更注册资本、经营范围及修改公司章程的议案 ； 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2020 年年度股东大会资料 14、 关于公司 2021 年度使用自有资金购买理财产品的议案 ； 15、关于制定的议案 ； 16、 关于公司 2020 年年度报告及其摘要的议案 。 第四项：听取公司 2020 年度独立董事述职报告； 第五项：推举大会计票人、监票人各二名； 第六项：股东对议案进行逐项表决； 第七项：计票人统计表决票； 第八项：监票人宣读表决结果； 第九项：周贤海先生宣读股东大会决议； 第十项：与会董事签署股东大会决议与会议记录； 第十一项：律师宣读法律意见书。 散会。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会董事会 二二二二一一年五年五月月二十二十一一日日 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2020 年年度股东大会资料 2020年年度股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据公司章程 、公司股东大会议事规则等相关法律法规和规定，特制定本须知。 一、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则， 认真履行公司章程中规定的职责。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务请出席大会的股东或股东代理人（以下统称“股东”）及相关人员准时到达会场签到确认参会资格。股东参会登记当天没有通过电话、邮件或传真方式登记的，不在签到表上登记签到的， 或会议正式开始后没有统计在会议公布股权数之内的股东或股东代理人，不参加表决和发言。 三、请参会人员自觉遵守会场秩序，进入会场后，请关闭手机或调至振动状态。 四、股东在大会上发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，每位股东发言的时间一般不得超过三分钟，发言时应先报告所持股份数额和姓名。主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员等回答股东问题，与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘密或可能损害公司、股东共同利益的质询，大会主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。 五、本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式逐项进行表决。现场股东以其持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“”表示，多选或不选均视为无效票，作弃权处理。 六、本次股东大会审议十六个议案，其中议案 5、议案 13 均为特别决议事项， 应当由参加表决的股东 （包括股东代理人） 所持表决权的三分之二以上通过，其他议案为普通决议事项，应当由参加表决的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。 七、谢绝个人录音、拍照及录像，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其 他股东合法权益的行为， 会议工作人员有权予以制止， 并及时报告有关部门处理。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2020 年年度股东大会资料 议案议案一一 关于公司关于公司 20202020 年度董事会工作报告的议案年度董事会工作报告的议案 各位股东及股东代理人： 2020 年，公司董事会认真贯彻执行股东大会的各项决议，严格遵守公司法的各项规定和忠实履行公司章程所赋予的各项职责，指导和督促公司的经营管理班子执行董事会各项决议， 各位董事尽职尽责， 积极参与公司重大决策，同时自觉接受监事会的监督，保证了公司经营持续、健康发展。本人受董事会委托，就公司董事会 2020 年度工作情况作如下工作报告： 一、公司一、公司 20202020 年度总体经营情况年度总体经营情况 新冠肺炎疫情给公司各项生产经营带来一定冲击， 公司直面疫情， 科学决策，有效克服疫情影响，积极创造有利条件，合理有序安排复工复产，真抓实干、攻坚克难。公司2020年度铝材产量约73.27万吨，铝材销售72.88万吨。公司总资产约133.29亿元，同比下降1.54%，归属于母公司股东权益约37.98亿元，同比下降2.03%；公司实现营业收入约124.27亿元，比上年同期上升10.59%；归属于母公司的净利润-1,499.43万元，同比下降104.86%。 公司荣获“中国有色金属加工工业协会第八届理事会副理事长单位”称号、“江苏省冶金行业协会常务理事长单位”称号、上海有色金属行业协会、上海市汽车工程学会、苏州市压铸技术协会与上海有色网颁发的“2020 年最具潜力汽车材料应用奖”等证书。近年来，随着我国新能源汽车战略新兴产业的发展，公司利用多年来在铝箔行业建立的研发、技术、人才及销售渠道优势，抓住行业发展机遇迅速发展成为行业龙头。 公司生产的电池箔是新能源汽车锂电池的基材之一，能有效提升动力锂电池的性能。 二、董事会日常工作情况二、董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会会议决策及执行情况 公司董事会对股东大会负责，正确行使职权。2020 年共计召开了 11 次董事会会议，会议决议及执行情况如下： 1、2020 年 4 月 27 日，公司召开第四届董事会第二十七次会议。审议并通过了 关于公司 2019 年度总经理工作报告的议案 、 关于公司 2019 年度董事会江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2020 年年度股东大会资料 工作报告的议案 、 关于公司独立董事 2019 年度述职报告的议案 、 关于公司董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告的议案 、关于公司 2019 年度度财务决算报告的议案 、 关于公司 2019 年度利润分配方案的议案 、 关于的议案 、 关于的议案 、 关于对公司 2020 年度借款及对外担保授权的议案 、关于确认 2019 年度日常关联交易及预计 2020 年度日常关联交易的议案 、关于公司 2020 年度开展外汇套期保值业务的议案 、关于公司 2020 年度开展铝锭套期保值业务的议案 、 关于公司使用闲置募集资金购买理财产品的议案 、 关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案 、 关于公司董事、高级管理人员 2020 年度薪酬的议案 、 关于向全资子公司增资扩股的议案 、 关于变更注册资本及修改公司章程的议案 、 关于制定的议案 、 关于公司会计政策变更的议案 、 关于公司 2019 年年度报告及其摘要的议案 、 关于提请召开公司2019 年年度股东大会的议案等 21 项议案。 2、2020 年 4 月 29 日，公司召开第四届董事会第二十八次会议。审议并通过了关于的议案 。 3、2020 年 5 月 22 日，公司召开第四届董事会第二十九次会议。审议并通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 。 4、2020 年 6 月 5 日，公司召开第四届董事会第三十次会议。审议并通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 。 5、2020 年 6 月 23 日，公司召开第四届董事会第三十一次会议。审议并通过了关于更换公司财务总监的议案 。 6、2020 年 7 月 21 日，公司召开第四届董事会第三十二次会议。审议并通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 。 7、2020 年 8 月 27 日，公司召开第四届董事会第三十三次会议。审议并通过了关于公司 2020 年半年度报告及其摘要的议案 、 关于的议案 、 关于公司会计政策变更的议案等 3 项议案。 8、2020 年 9 月 30 日，公司召开第四届董事会第三十四次会议。审议并通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2020 年年度股东大会资料 9、2020 年 10 月 29 日，公司召开第四届董事会第三十五次会议。审议并通过了 关于公司董事会换届选举的议案 、 关于注册地址更名暨修订的议案 、 关于的议案 、 关于提请召开公司 2020年第一次临时股东大会的议案等 4 项议案。 10、2020 年 11 月 20 日，公司召开第五届董事会第一次会议。审议并通过了 关于选举公司第五届董事会董事长的议案 、 关于选举公司第五届董事会专门委员会委员及主任委员的议案 、 关于聘任公司总经理的议案 、 关于聘任公司副总经理和财务总监的议案 、 关于聘任公司董事会秘书的议案 、 关于聘任公司证券事务代表的议案 、 关于聘任公司审计部负责人的议案 、 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案等 8 项议案。 11、2020 年 12 月 14 日，公司召开第五届董事会第二次会议。审议并通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 。 （二）报告期内股东大会对董事会工作的确认 报告期内，公司共召开 2 次股东大会，具体召开情况如下： 1、2020 年 5 月 26 日，公司召开 2019 年年度股东大会。审议并通过了关于公司 2019 年度董事会工作报告的议案 、关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案 、 关于公司 2019 年度财务决算报告的议案 、 关于公司 2019 年度利润分配方案的议案 、 关于对公司 2020 年度借款及对外担保授权的议案 、 关于确认 2019 年度日常关联交易及预计 2020 年度日常关联交易的议案 、关于公司2020 年度开展外汇套期保值业务的议案 、 关于公司 2020 年度开展铝锭套期保值业务的议案 、 关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案 、 关于公司董事、高级管理人员 2020 年度薪酬的议案 、 关于公司监事 2020 年度薪酬的议案 、 关于变更注册资本及修改公司章程的议案 、 关于公司 2019 年年度报告及其摘要的议案等 13 项议案。 2、2020 年 11 月 16 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会。审议并通过了 关于注册地址更名暨修订的议案 、 关于选举公司第五届董事会董事的议案 、 关于选举公司第五届董事会独立董事的议案 、 关于选举公司第五届监事会监事的议案等 4 项议案。 公司董事会根据公司法 、 证券法等相关法律法规和公司章程的相关要求， 严格按照股东大会的决议和授权， 认真执行了股东大会通过的各项决议。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2020 年年度股东大会资料 （三）董事会各委员会的运作情况 公司董事会下设审计委员会、 战略委员会、 薪酬与考核委员会、 提名委员会，按照各自工作细则的规定，任职勤勉。 （四）独立董事履职情况 公司的三名独立董事根据中华人民共和国公司法 、 中华人民共和国证券法 、 公司章程等有关规定，认真履行独立董事的职责，勤勉尽责，按时参加股东大会、董事会，参与公司重大事项的决策。 （五）董事出席会议情况 2020 年度，公司董事本着勤勉尽职的态度，认真参加了董事会会议，仔细审阅会议相关资料，积极参与各项议题的讨论，维护公司的整体利益，关注全体股东的合法权益，对公司形成公正、科学、合理的决策，起到了积极作用，切实履行了董事的职责。没有出现连续两次未亲自出席董事会会议的情形。 报告期内，公司董事长严格按照法律法规和公司章程的要求，依法行使权力，履行职责：全力加强董事会建设，依法召集、主持董事会会议并督促董事亲自出席，严格执行董事会集体决策机制，并为独立董事和董事会秘书履行职责创造良好条件。积极推动公司治理工作和内部控制建设，督促执行股东大会和董事会各项决议，确保董事会依法正常运作。 三、公司治理情况三、公司治理情况 2020 年，公司严格依据公司法等法律法规和公司章程 、 股东大会议事规则 、 董事会议事规则 、 监事会议事规则等内部制度的规定，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层权责明确，各司其职，形成科学、规范的决策机制和有效的监督机制。 四、四、2022021 1 年度公司经营目标及董事会工作目标年度公司经营目标及董事会工作目标 （一）经营计划 1、聚焦科技创新与产业化应用 加快产品技术突破和产业化应用步伐， 提升产品满足、 引领下游需求的能力。重点推进涂色容器箔、电池箔、钎焊箔、泡罩箔等战略产品技术攻关，使其适应大工业化生产模式。 强化四大研究院研发能力， 在学习分析方法、 提出解决方案、了解客户需求、加强产学研等方面积极探寻措施。研发人员将产品研发与市场营销相结合，参与市场推广亲自向客户介绍新品优势。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2020 年年度股东大会资料 2、聚焦产品质量管理 质量管理站在超越客户期望的高度， 打破原有思维方式， 对标学习先进经验。重视过程控制，做好工艺纪律的执行，树立“质量至上”的理念，做到作业标准化、操作规范化、工艺检查制度化。此外，分析全公司质量管理职能及机构，理清每个人的岗位目标职责，选好人配好人，加强质疑退货、工序退货事故的责任追究，并对班长、主管、厂长进行培训，提升部门领导及员工的质量意识、服务意识。 3、聚焦利润和成本 进一步提升全员降本增效意识，罗列每项收入、支出、库存并按可控程度、金额大小排序，研究挖潜改进措施，检查各种浪费，形成解决计划并检查闭环。进一步降低金属占用，坚持研究产品标准周期，供、产、销形成流程体系，推进计划排产标准化，稳定供应，均衡产发，零积压、零滞留，金属高效流转。 4、聚焦团队建设和人才培养 在团队建设上发展人文关怀与标准化管理双重路线， 多样化的团建活动加深企业重人情、有温度的良好氛围，进一步巩固员工对企业信赖感，增强员工归属感；积极推进老带新政策，由内部向外部全方位招贤纳士；通过组织各类赛事，展现员工拼搏精神， 提升员工工作激情； 定期开展各类培训， 技能及思想的提升，紧跟“边干边学 边学边干”的核心方针。致力打造一支有文化、有能力、有思想的标兵队伍。 5、聚焦重点项目推进 持续推进开展募投项目的建设与投产， 加快海外工厂的投产及欧洲贸易公司的运营，进一步推动公司全球化战略产业布局，更好地服务现有客户，降低运输成本，缩短供货周期，拓展新的海外客户，寻求新的利润增长点，进一步提高市场占有率。 （二）董事会工作目标 2021 年，公司董事会将进一步发挥在公司治理中的核心作用。贯彻落实股东大会的各项决议，从全体股东的利益出发，勤勉尽职，按照既定的经营目标和发展方向，努力推动公司发展战略的实现，并不断规范公司治理，提高公司决策的科学性、高效性和前瞻性，确保公司健康、可持续性的发展。同时董事会将大力推进以下工作： 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2020 年年度股东大会资料 1、规范治理、提高公司的法人治理水平 进一步推进公司治理建设， 董事会以维护公司和股东的利益最大化为行为准则，勤勉尽职，强化董事的义务和责任，提高董事会的战略决策能力、风险与内部控制能力， 为股东、 员工、 客户和社会创造更多的价值。 进一步完善股东大会、董事会、监事会的各项制度建设，提高公司的法人治理水平。 2、加强培训、保障公司稳定持续发展 公司将加强董事、监事、高级管理人员的培训工作，积极组织参加相关法律法规培训及规章制度的学习，提高董事、监事、高级管理人员的自律意识和工作的规范性，提高决策的科学性、高效性，不断完善风险规范机制，保障公司健康稳定持续发展。 3、做好信披、提升公司规范运作和透明度 切实做好公司信息披露工作。公司董事会将继续严格按照法律、法规、规范性文件及公司章程的要求，依法依规履行信息披露义务，切实提升公司规范运作和透明度。 以上议案，请各位股东及股东代理人审议。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董董事会事会 二二二二一一年年五五月月二十一二十一日日 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2020 年年度股东大会资料 议案议案二二 关于公司关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案年度监事会工作报告的议案 各位股东及股东代理人： 本人代表第五届监事会，向大会作工作报告，请各位监事审议。 在全体股东的大力支持下，监事会本着对全体股东负责的原则，依据中华人民共和国公司法 （以下简称“公司法”） 、 公司章程和监事会议事规则 ， 认真履行职责， 通过召开监事会会议、 列席董事会、 参加股东大会等方式，对公司依法经营、决策程序、履行职责等情况进行了监督，并对公司财务情况、关联交易、对外担保、利润分配、募集资金存放与实际使用等情况进行了监督，促进公司规范运作。现将 2020 年度监事会工作报告如下： 一、本报告期内监事会会议的召开情况一、本报告期内监事会会议的召开情况 报告期内，监事会共召开十次会议，具体情况如下： 1、2020 年 4 月 27 日，公司召开第四届监事会第二十一次会议 审议并通过了 关于公司2019年度监事会工作报告的议案 、关于公司2019年度财务决算报告的议案 、 关于公司 2019 年度利润分配方案的议案 、 关于的议案 、 关于的议案 、关于对公司 2020 年度借款及对外担保授权的议案 、关于确认2019年度日常关联交易及预计2020年度日常关联交易的议案 、关于公司 2020 年度开展外汇套期保值业务的议案 、关于公司 2020 年度开展铝锭套期保值业务的议案 、关于公司使用闲置募集资金购买理财产品的议案 、关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案 、 关于公司监事 2020 年度薪酬的议案 、 关于变更注册资本及修改公司章程的议案 、关于公司会计政策变更的议案 、关于公司 2019 年年度报告及其摘要的议案等 15 项议案。 2、2020 年 4 月 29 日，公司召开第四届监事会第二十二次会议 审议并通过了关于的议案 。 3、2020 年 5 月 22 日，公司召开第四届监事会第二十三次会议 审议并通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2020 年年度股东大会资料 4、2020 年 6 月 5 日，公司召开第四届监事会第二十四次会议 审议并通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案。 5、2020 年 7 月 21 日，公司召开第四届监事会第二十五次会议 审议并通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案。 6、2020 年 8 月 27 日，公司召开第四届监事会第二十六次会议 审议并通过了 关于公司 2020 年半年度报告及其摘要的议案 、 关于的议案、关于公司会计政策变更的议案等 3 项议案。 7、2020 年 9 月 30 日，公司召开第四届监事会第二十七次会议 审议并通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案。 8、2020 年 10 月 29 日，公司召开第四届监事会第二十八次会议 审议并通过了关于公司监事会换届选举的议案、关于的议案等 2 项议案。 9、2020 年 11 月 20 日，公司召开第五届监事会第一次会议 审议并通过了关于选举公司第五届监事会主席的议案、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案等 2 项议案。 10、2020 年 12 月 14 日，公司召开第五届监事会第二次会议 审议并通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案。 二、二、监事会换届情况监事会换届情况 报告期内， 因第四届监事会任期届满，公司召开了第四届监事会第二十八次会议、 2020年第一次临时股东大会、公司职工代表大会和第五届监事会第一次会议，依法依规地完成了第五届监事会的换届选举工作。 三三、监事会、监事会有关事项有关事项的审核情况的审核情况 2020 年度，公司监事会按照公司法 、 公司章程 、 监事会议事规则的有关规定，对公司以下事项进行了全面检查监督。 1、公司的规范运作情况 报告期内，各位监事通过列席历次董事会会议、监督董事、高级管理人员的履职情况、审核相关报告等形式对公司的运行情况进行了监督。监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召开均严格按照公司法 、 证券法 、 公司章程及国家有关法律法规和制度的要求，决议的内容合法有效。公司全体董事和高级江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2020 年年度股东大会资料 管理人员在 2020 年的工作中严格遵守国家法律法规及公司章程的规定和要求，忠于职守、勤勉尽责。报告期内未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时存在违法违纪、损害公司利益的行为。 2、公司的财务情况 报告期内， 监事会对公司的财务状况进行监督检查， 认为公司财务制度健全、运作规范，符合有关财经政策、法规，严格执行了新会计制度、新会计准则。天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计了公司2020年度财务决算报告，出具了标准无保留意见审计报告。天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具的审计报告真实合理、反映了公司的财务状况和经营成果，对该报告无异议。 报告期内，监事会对公司的财务工作和财务状况进行了监督、检查，审核了公司财务报告。监事会认为：公司 2020 年度财务报告客观公正、真实、准确地反映了公司 2020 年度的财务状况和经营成果，天健会计师事务所 (特殊普通合伙)出具了标准无保留意见的审计报告。 3、非经营性资金占用情况 尽管关联方已向公司归还了全部占用资金并支付了相应资金占用费， 未给上市公司造成实际损失， 但事实上形成了违规资金占用以及可能损害中小股东利益的风险，暴露了本公司内部控制方面的不足，有关制度和管理措施未能切实、严格的执行。 针对上述情况， 我们提出公司管理层及财务人员及相关人员加强学习相关法规的要求； 公司将在内部开展定期和不定期地证券法律法规的培训，提升全员守法合规意识，强化关键管理岗位的风险控制职责；组织公司控股股东、董事、监事、高级管理人员按照监管部门的要求参加有关证券法律法规、最新监管政策。采取加强管理制度建设与执行、 强化内部审计工作等措施防止资金占用情况再次发生。 4、公司董事及高级管理人员履行职责情况 公司监事会通过列席股东大会、 董事会会议及日常检查等多种监督形式对公司董事及高级管理人员执行职务行为进行监督。 董事及高级管理人员均按法律法规和 公司章程 的有关规定履行职责， 没有违法或损害股东、 公司利益的行为。 5、公司利润分配情况 公司的利润分配预案综合考虑了公司的长远发展和公司股东的利益， 符合中江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2020 年年度股东大会资料 国证券监督管理委员会、上海证券交易所和公司章程的相关规定,不存在损害中小股东利益的行为，有利于公司持续、健康、稳定的发展。董事会审议利润分配预案的程序符合公司章程的有关规定。 6、公司关联交易情况 公司涉及的日常关联交易均遵循了市场公允原则，关联交易公平合理，没有损害股东、公司利益的行为。 7、对募集资金使用情况的意见 报告期内，公司严格按照募集资金管理办法使用募集资金，确保了募集资金使用和存放的安全。公司 2020 年度募集资金的管理及使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定， 符合公司募集资金管理制度的相关规定，公司严格执行了募集资金专户存储制度，募集资金具体使用情况与已披露情况相符，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违法违规使用募集资金的情形，募集资金的使用合法合规。 8、对外担保情况 监事会对公司的对外担保进行核查后认为， 公司对外担保的决策程序符合相关法律法规以及公司章程 、 对外担保管理制度等的规定，公司及子公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 四、四、2021 年年监事会工作计划监事会工作计划 本届监事会将继续严格按照证券法 、 上海证券交易所股票上市规则 、公司章程 、 监事会议事规则等有关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行监督、检查职责，依法对董事会和高级管理人员日常履职进行有效监督，及时检查公司财务状况，监督重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，进一步提升公司的规范运作水平，切实维护和保障公司及全体股东的利益。 以上议案，请各位股东及股东代理人审议。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 监监事会事会 二二二二一一年年五五月月二十一二十一日日 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2020 年年度股东大会资料 议案议案三三 关于公司关于公司 20202020 年度财务决算报告的议案年度财务决算报告的议案 各位股东及股东代理人： 根据天健会计师事务所（特殊普通合伙人）出具的审计报告，作出以下财务决算报告： 一、报告期内公司经营情况的回顾一、报告期内公司经营情况的回顾 2020 年，全球经济稳步复苏，带动包括铝在内的大宗商品需求增长，铝价波动，汇率波动，市场竞争依旧激烈。面对复杂严峻的形势，在公司董事会决策指导下，在公司经营班子及全体员工的共同努力下，通过强化管理，规范运作，继续抓市场开发，抓提质增量，抓节能降耗，2020 年铝材产销水平有了一定的增幅。 二、二、20202020 年度财务决算情况年度财务决算情况 （一）资产 单位：元 项目名称 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 同比增减（%） 金额 占总资产比重（%） 金额 占总资产比重（%） 货币资金 1,155,003,104.13 8.67% 1,546,100,478.48 11.42% -25.30% 交易性金融资产 28,677,133.06 0.22% 109,676,499.92 0.81% -73.85% 应收票据 28,577,603.51 0.21% 12,148,352.01 0.09% 135.24% 应收账款 1,543,483,843.87 11.58% 1,544,057,276.82 11.41% -0.04% 应收款项融资 1,048,344,600.10 7.87% 987,279,687.14 7.29% 6.19% 预付款项 164,452,159.94 1.23% 103,303,092.19 0.76% 59.19% 其他应收款 191,125,417.06 1.43% 118,783,187.65 0.88% 60.90% 存货 2,502,931,431.78 18.78% 2,106,527,190.68 15.56% 18.82% 其他流动资产 290,777,043.96 2.18% 833,702,218.44 6.16% -65.12% 投资性房地产 70,767,994.02 0.53% 69,533,346.50 0.51% 1.78% 固定资产 4,396,263,748.88 32.98% 4,083,763,701.16 30.17% 7.65% 在建工程 1,342,097,532.59 10.07% 1,429,180,728.40 10.56% -6.09% 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2020 年年度股东大会资料 无形资产 341,747,304.81 2.56% 351,099,687.53 2.59% -2.66% 商誉 112,290,666.32 0.84% 112,290,666.32 0.83% 0.00% 长期待摊费用 44,665,098.96 0.34% 47,315,960.87 0.35% -5.60% 递延所得税资产 17,995,606.18 0.14% 24,489,143.58 0.18% -26.52% 其他非流动资产 49,592,167.88 0.37% 58,222,110.73 0.43% -14.82% 资产总计 13,328,792,457.05 100.00% 13,537,473,328.42 100.00% -1.54% 科目变动超过30%以上的情况说明： 1、交易性金融资产变动原因说明：主要系本期购买理财下降所致； 2、 应收票据变动原因说明： 主要系本期以商业承兑汇票方式结算增加所致； 3、预付款项变动原因说明：主要系本期采购铝金属上升所致； 4、其他应收款变动原因说明：主要系本期资金拆借所致； 5、其他流动资产变动原因说明：主要系本期购买理财下降所致； （二）负债 单位：元 项目名称 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 同比增减（%） 金额 占总负债比重（%） 金额 占总负债比重（%） 短期借款 3,740,891,799.76 39.30% 3,596,025,463.16 37.28% 4.03% 交易性金融负债 1,800,857.20 0.02% 应付票据 1,137,616,815.35 11.95% 1,370,429,462.49 14.21% -16.99% 应付账款 763,686,764.56 8.02% 743,869,151.77 7.71% 2.66% 合同负债 99,280,567.51 1.04% 应付职工薪酬 54,872,403.02 0.58% 55,955,157.65 0.58% -1.94% 应交税费 23,547,543.81 0.25% 11,087,335.61 0.11% 112.07% 其他应付款 31,584,125.42 0.33% 377,596,491.21 3.91% -91.64% 一年内到期的非流动负债 591,289,345.32 6.21% 753,397,529.54 7.81% -21.52% 其他流动负债 7,757,178.49 0.08% 307,126,369.86 3.18% -97.47% 长期借款 1,561,439,436.99 16.41% 985,345,202.31 10.21% 58.47% 应付债券 1,073,968,643.33 11.28% 1,016,938,243.17 10.54% 5.61% 长期应付款 357,994,947.85 3.76% 255,357,248.28 2.65% 40.19% 递延收益 52,688,274.41 0.55% 61,826,694.34 0.64% -14.78% 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2020 年年度股东大会资料 递延所得税负债 19,363,820.41 0.20% 19,985,193.91 0.21% -3.11% 负债合计 9,517,782,523.43 100.00% 9,646,376,002.35 100.00% -1.33% 科目变动超过30%以上的情况说明： 1、应交税费变动原因说明：主要系本期增值税上升所致 2、其他应付款变动原因说明：主要系本期支付股权受让款下降所致 3、其他流动负债变动原因说明：主要系本期短融下降所致 4、长期借款变动原因说明：主要系本期银行借款增加所致 5、长期应付款变动原因说明：主要系本期非银行金融机构长期借款所致 （三）所有者权益 单位：元 项目名称 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 同比增减（%） 实收资本（或股本） 433,630,131.00 433,624,323.00 0.00% 其他权益工具 216,140,373.34 216,156,423.44 -0.01% 资本公积 1,554,072,779.23 1,553,982,786.63 0.01% 其他综合收益 -11,454,492.84 9,112,867.36 -225.70% 专项储备 21,263,045.58 21,263,045.58 0.00% 盈余公积 148,226,828.69 141,151,340.13 5.01% 未分配利润 1,436,232,393.64 1,501,665,060.41 -4.36% 少数股东权益 12,898,874.98 14,141,479.52 -8.79% 科目变动超过30%以上的情况说明： 其他综合收益变动原因说明：主要系本期外币报表折算差额所致 （四）利润相关财务数据 单位：元 科目 2020 年度 2019 年度 变动比例（%） 营业收入 12,426,553,866.08 11,236,347,031.17 10.59% 营业成本 11,374,155,273.67 10,041,681,338.95 13.27% 销售费用 112,778,236.42 319,671,010.23 -64.72% 管理费用 124,404,282.34 104,271,013.59 19.31% 研发费用 432,292,269.14 396,022,892.15 9.16% 财务费用 267,659,601.94 109,522,908.99 144.39% （五）现金流量 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2020 年年度股东大会资料 单位：元 科目 2020 年度 2019 年度 变动比例（%） 经营活动产生的现金流量净额 -744,789,346.88 -636,492,252.59 17.01% 投资活动产生的现金流量净额 72,300,606.24 -1,196,454,595.22 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 5,056,771.73 2,148,438,897.78 -99.76% （六）主要财务指标 期间 报告期利润 加权平均净资产收益率（%） 每股收益（元/股） 基本每股收益 稀释每股收益 2020 年 归属于公司普通股股东的净利润 -0.39 -0.03 0.09 2019 年 归属于公司普通股股东的净利润 8.47 0.72 0.73 以上议案，请各位股东及股东代理人审议。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会董事会 二二一年五月二十一日二二一年五月二十一日 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2020 年年度股东大会资料 议案议案四四 关于公司关于公司 20202020 年年度利润分配方案的议案度利润分配方案的议案 各位股东及股东代理人： 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度实现的归属于母公 司 所有者的合并净利润为 -14,994,348.11元，母公司实现的净利润70,754,885.58元。母公司2020年期初可供股东分配的利润为1,156,688,088.87元， 扣除2019年年度利润分配43,362,830.10元， 2020年期末可供全体股东分配的利润为1,177,004,655.79元。 鉴于公司2020年度公司出现经营亏损，综合考虑了外部经营环境、融资环境、公司发展现状和资金需求等情况，为实现公司长期、持续