中国科传：中国科技出版传媒股份有限公司2021年年度股东大会会议材料.PDF

中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会 会议材料 证券代码：601858 中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 2 目录目录 2021 年年度股东大会会议须知年年度股东大会会议须知 . 4 2021 年年度股东大会议程年年度股东大会议程 . 6 2021 年年度股东大会会议议案年年度股东大会会议议案 . 8 议案一议案一 关于公司关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案年度董事会工作报告的议案 . 8 议案二议案二 关于公司关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案年度监事会工作报告的议案 . 9 议案三议案三 关于公司关于公司 2021 年年度报告正文及摘要的议案年年度报告正文及摘要的议案 . 10 议案议案四四 关于公司关于公司 2021 年度财务决算的议案年度财务决算的议案 . 11 议案五议案五 关于公司关于公司 2022 年度财务预算的议案年度财务预算的议案 . 12 议案六议案六 关于公司关于公司 2021 年度利润分配的议案年度利润分配的议案 . 13 议案七议案七 关于关于续聘续聘 2022 年度会计师事务所的议案年度会计师事务所的议案 . 14 议案八议案八 关于公司关于公司 2022 年度预计日常性关联交易的议案年度预计日常性关联交易的议案 . 15 议案九议案九 关于使用自有闲置资金委托理财的议案关于使用自有闲置资金委托理财的议案 . 18 议案十议案十 关于关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案 . 20 议案十一议案十一 关于修订公司章程的议案（特别决议）关于修订公司章程的议案（特别决议） . 21 议案十二议案十二 关于修订股东大会议事规则的议案关于修订股东大会议事规则的议案 . 22 议案十三议案十三 关于修订董事会议事规则的议案关于修订董事会议事规则的议案 . 23 议案十四议案十四 关于修订监事会议事规则的议案关于修订监事会议事规则的议案 . 24 议案十五议案十五 关关于修订 募集资金专项存储及使用管理制度 的议案于修订 募集资金专项存储及使用管理制度 的议案 . 25 附件附件 1: . 27 附件附件 2： . 43 中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 3 附件附件 3： . 47 附件附件 4： . 51 附件附件 5： . 52 中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 4 2021 年年年度年度股东大会会议须知股东大会会议须知 为了维护广大投资者的合法权益， 保证股东在中国科技出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”）股东大会上依法行使职权，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据中华人民共国公司法 （以下简称“公司法”） 、 上市公司股东大会规则 及 中国科技出版传媒股份有限公司章程（以下简称“ 公司章程 ”）等的有关规定，制定以下会议须知： 1.大会设会务组，负责会议的程序安排和会务工作。 2.为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必请出席大会的股东或股东代理人（以下统称“股东”）及相关人员准时到达会场签到确认参会资格。股东在参会登记时间内没有通过信函或传真方式登记的，且不在签到表上登记签到的， 或会议正式开始后没有统计在会议公布股权数之内的股东或代理人，不得参加现场表决和发言。 3.股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等权利，并履行法定义务和遵守规则，但需由公司统一安排发言和解答。大会召开期间，股东事先准备发言的，应当先向大会会务组登记，股东要求临时发言或就有关问题提出质询的，应当先向大会会务组申请，经大会主持人许可后方可进行。 4.股东发言时应首先报告其姓名和所持有的公司股份数并向主持人出示有效证明。为了保证会议的高效率，每一股东发言应围绕本次股东大会的议题，发言时间原则上不超过 5 分钟。主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等回答股东问题，与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘密或可能损害公司、股东共同利益的质询，大会主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。 5.为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东的合法权益，除出席会议的股东、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。 中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 5 6.为保证会场秩序，进入会场后，请将手机关闭或调至振动状态。谢绝个人录音、拍照及录像。对于干扰会议正常秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查处。 7.本次股东大会提供现场投票和网络投票两种投票表决方式，同一股份只能选择现场投票或网络投票中的一种表决方式，不能重复投票。股东可以在网络投票时间内通过上海证券交易所的交易系统行使表决权。 同一股份通过现场方式和网络方式重复进行投票的，以第一次投票结果为准。出席本次现场会议的股东及其代理人，若已进行会议登记并领取表决票，但未进行投票表决，则视为该股东或股东代理人自动放弃表决权利， 其所持有的表决权在统计表决结果时作弃权处理。 8.为配合当前疫情防控的相关安排，公司鼓励股东采用网络投票方式参加本次股东大会。股东如确需到现场参会，请提前关注并遵守北京市有关健康状况申报、隔离、观察等防控规定和要求。公司将严格遵守政府有关部门的疫情防控要求， 对现场参会股东进行严格登记和管理。 现场参会股东应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测、出示健康码、电子行程卡以及需持有 48 小时内阴性核酸检测证明等。 不符合疫情防控有关规定和要求的股东将无法进入本次股东大会现场。鉴于当前疫情防控形势及政策随时可能会发生变化，请现场参会股东务必在出行前确认最新的防控要求，确保顺利参会。 中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 6 2021 年年年度年度股东大会股东大会议程议程 会议时间：会议时间：2022 年 5 月 27 日（星期五）14:00 会议地点：会议地点：北京市东城区东黄城根北街 16 号四合院文津厅 会议主持人：会议主持人：林鹏董事长 主要议程：主要议程： 一、宣布会议开始：介绍出席会议的主要人员并宣读到会股东人数及代表股份 二、推举两名股东代表与监事代表、律师共同负责计票、监票 三、逐项审议会议议案并回答股东问题 1. 关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案 2. 关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案 3. 关于公司 2021 年年度报告正文及摘要的议案 4. 关于公司 2021 年度财务决算的议案 5. 关于公司 2022 年度财务预算的议案 6. 关于公司 2021 年度利润分配的议案 7. 关于续聘 2022 年度会计师事务所的议案 8. 关于公司 2022 年度预计日常性关联交易的议案 9. 关于使用自有闲置资金委托理财的议案 10. 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案 11. 关于修订公司章程的议案（特别决议） 12. 关于修订股东大会议事规则的议案 13. 关于修订董事会议事规则的议案 14. 关于修订监事会议事规则的议案 15. 关于修订募集资金专项存储及使用管理制度的议案 四、对上述议案进行逐项表决 中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 7 五、统计表决结果 六、宣布表决结果和会议决议 七、请见证律师对本次股东大会出具法律意见书 八、会议闭幕 中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 8 2021 年年度股东大会年年度股东大会会议议案会议议案 议案一议案一 关于公司关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案年度董事会工作报告的议案 各位股东及股东代表： 公司董事会总结了公司 2021 年生产经营情况和董事会工作情况，分析了未来行业格局和发展趋势，确定了 2022 年度工作重点，在此基础上形成了公司2021 年度董事会工作报告 。 本议案已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过， 现请各位股东及股东代表予以审议。 附件 1： 公司 2021 年度董事会工作报告中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 议案二议案二 关于公司关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案年度监事会工作报告的议案 各位股东及股东代表： 公司监事会总结了 2021 年度的监事会工作情况，确定了 2022 年度工作重点，在此基础上形成了公司 2021 年度监事会工作报告 。 本议案已经公司第三届监事会第十七次会议审议通过， 现请各位股东及股东代表予以审议。 附件 2： 公司 2021 年度监事会工作报告 中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 10 议案三议案三 关于公司关于公司 2021 年年度报告正文及摘要的议案年年度报告正文及摘要的议案 各位股东及股东代表： 根据中国证券监督管理委员会 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号年度报告的内容与格式 ，上海证券交易所股票上市规则 关于做好主板上市公司 2021 年年度报告披露工作的通知等相关规定，公司编制了2021 年年度报告正文及摘要。 具体修订内容详见公司于 2022 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站http:/披露的 中国科技出版传媒股份有限公司2021年年度报告（公告编号 2022-006） 。 本议案已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过， 现请各位股东及股东代表予以审议。 中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 11 议案四议案四 关于公司关于公司 2021 年度财务决算的议案年度财务决算的议案 各位股东及股东代表： 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已完成对公司的审计，并出具了天职业字202214465 号标准无保留意见的审计报告 。公司依据审计报告编制了公司 2021 年度财务决算报告 。 本议案已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过， 现请各位股东及股东代表予以审议。 附件 3： 公司 2021 年度财务决算报告 中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 12 议案五议案五 关于公司关于公司 2022 年度财务预算的议案年度财务预算的议案 各位股东及股东代表： 公司根据 2022 年度生产经营计划，按照财务预算编制原则，编制了 2022 年度合并财务预算报告。 本议案已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过， 现请各位股东及股东代表予以审议。 附件 4： 公司 2022 年度财务预算报告 中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 13 议案六议案六 关于公司关于公司 2021 年度利润分配的议案年度利润分配的议案 各位股东及股东代表： 经天职国际会计师事务所 （特殊普通合伙） 审计， 截至 2021 年 12 月 31 日，公司期末可供分配利润为人民币 448,580,789.82 元。 经董事会决议， 公司 2021 年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。 本次利润分配方案如下： 公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 2.54 元（含税） 。截至 2021 年 12月 31 日，公司总股本 790,500,000 股，以此计算合计拟派发现金红利200,787,000.00 元（含税） 。本年度公司现金分红比例为 41.28%。 具体内容详见公司于 2022 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站http:/ 披露的 中国科技出版传媒股份有限公司关于 2021 年度利润分配预案的公告 （公告编号 2022-010） 。 本议案已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过， 现请各位股东及股东代表予以审议。 中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 14 议案七议案七 关于续聘关于续聘 2022 年度会计师事务所的议案年度会计师事务所的议案 各位股东及股东代表： 公司 2021 年度聘用的财务报告审计机构与内部控制审计机构为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） ，公司审计委员会对天职国际本年度工作情况进行了审查，评价认为：天职国际在开展审计工作中勤勉尽责，相关人员具备专业胜任能力， 审计程序恰当规范。 经公司第三届董事会审计委员会第十八次会议讨论，审计委员会提议续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务审计及内部控制审计机构。 具体内容详见公司于 2022 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站http:/ 披露的中国科技出版传媒股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告 （公告编号 2022-012） 。该议案经股东大会通过后正式生效。 本议案已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过， 现请各位股东及股东代表予以审议。 中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 15 议案八议案八 关于公司关于公司 2022 年度预计日常性关联交易的议案年度预计日常性关联交易的议案 各位股东及股东代表： 公司对 2021 年度日常性关联交易的执行情况进行了确认，并对 2022 年度的日常性关联交易情况进行了估计。 一、公司 2021 年度日常性关联交易的执行情况 1. 采购商品采购商品/接受劳务情况接受劳务情况 关联交易内容 关联人 2021 年预计金额（元） 2021 年实际发生金额（元） 印刷、制排 北京中科印刷有限公司 20,000,000.00 10,912,440.31 2. 关联租赁情况关联租赁情况 出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 2021 年预计金额（元） 2021 年实际发生金额（元） 中国科技出版传媒集团有限公司 北京东方科龙图文有限公司 房屋建筑物 150,000.00 143,198.09 中国科技出版传媒集团有限公司 中科数字出版传媒有限公司 房屋建筑物 550,000.00 500,056.82 二、公司 2022 年度预计日常性关联交易 公司根据业务经营需要，对 2022 年度的日常关联交易情况进行了估计，具体如下： 1. 采购商品采购商品/接受劳务情况接受劳务情况 关联交易内容 关联人 2022 年预计金额（元） 印刷、制排 北京中科印刷有限公司 20,000,000.00 2. 关联租赁情况关联租赁情况 出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 2022 年预计金额（元） 中国科技出版传媒集团有限公司 北京东方科龙图文有限公司 房屋建筑物 150,000.00 中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 16 出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 2022 年预计金额（元） 中国科技出版传媒集团有限公司 中科数字出版传媒有限公司 房屋建筑物 550,000.00 3. 销售商品销售商品/提供劳务情况提供劳务情况 关联交易内容 关联人 2022 年预计金额（元） 图书、知识产权 中国科技出版传媒集团有限公司 8,000,000.00 三、关联方与公司的关联关系 1.中国科技出版传媒集团有限公司（以下简称“出版集团”）为本公司的控股股东，符合上海证券交易所股票上市规则第 6.3.3 条第一款规定的关联关系情形。 2.出版集团持有北京中科印刷有限公司（以下简称“中科印刷”）43.4%的股权，中科印刷董事会在 2021 年改组导致出版集团丧失了对中科印刷的控制权，2022 年中科印刷将不再被纳入出版集团的合并范围内。根据企业会计准则第 2号-长期股权投资 （财会201414 号）第二条规定，投资方能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为其联营企业。因此中科印刷现属于本公司控股股东出版集团的联营企业，属于本公司的其他关联方。 四、关联交易的定价政策和定价依据 公司与上述关联方的交易是指双方日常业务过程中依照一般商业条款所进行的，交易价格均按照公开、公平、公正的原则，依据市场公允价格确定。 五、关联交易目的和对上市公司的影响 上述关联交易均属于公司从事生产经营活动的正常业务范围， 是公司开展生产经营活动的需要。 上述关联交易中关联方的交易价格均依据市场公允价格公平、合理确定，不存在损害公司和股东利益的行为。 公司与上述关联企业均为独立法人， 独立经营，在资产、财务、人员等方面均独立，上述关联交易不会对本公司 2022 年度和未中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 17 来财务状况、经营成果产生不利影响。 具体内容详见公司于 2022 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站http:/ 披露的 中国科技出版传媒股份有限公司关于 2022 年度预计日常性关联交易的公告 （公告编号 2022-013） 。 该议案经股东大会通过后正式生效。 本议案已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过， 现请各位股东及股东代表予以审议。 中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 18 议案九议案九 关于使用自有闲置资金委托理财的议案关于使用自有闲置资金委托理财的议案 各位股东及股东代表： 为提高资金使用效率，根据公司经营计划和资金使用情况，在保证资金流动性和安全性的基础上，2022 年公司及公司控股子公司拟使用闲置自有资金不超过 35 亿元人民币购买固定收益类或低风险类的中短期理财产品。 （一）委托投资理财的基本说明 公司 2022 年度计划进行委托投资理财的资金来源为公司自有资金，委托理财资金额度不超过人民币 35 亿元， 该资金额度自公司 2021 年度股东大会审议通过之日起至公司 2022 年度股东大会召开之日有效，可循环滚动使用。 （二）产品说明 拟使用闲置自有资金用于购买固定收益类或低风险类的中短期理财产品。 （三）委托理财对公司的影响 在不影响公司经营业务与日常需要和按计划保障公司投资资金需求的前提下， 公司及公司控股子公司使用部分自有闲置资金购买中短期低风险的理财产品，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东获取更多的投资回报，因此对公司无不利影响。 （四）风险管控措施 1. 公司制定了中国科技出版传媒股份有限公司投资理财管理制度 ，在制度中对委托理财投资操作规则、风险控制等做了规定，以有效防范风险，确保资金安全，投资理财方案须符合本专项管理制度。 2. 公司董事会、 监事会和股东大会审议通过后， 实施时由公司财务总监负责组织并提出申请，由公司总经理审批后执行。分子公司在批准额度内按制度审批和备案。公司财务部安排专人负责所购买理财产品的日常管理与监控。如发现存中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 19 在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时上报，并采取相应措施，控制投资风险。 3. 公司财务部建立台账对各项投资理财进行管理，负责及时记录完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。 4. 公司独立董事、 监事会有权对资金使用情况进行监督与检查， 必要时可以聘请专业机构进行审计。 5. 公司购买理财产品仅限于与具有合法经营资格的金融机构进行合作，并严格按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定，不从事高风险理财和金融衍生品等业务。 6. 公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。 具体内容详见公司于 2022 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站http:/ 披露的中国科技出版传媒股份有限公司关于使用自有闲置资金委托理财的公告 （公告编号 2022-014） 。 该议案经股东大会通过后正式生效。 本议案已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过， 现请各位股东及股东代表予以审议。 中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 20 议案十议案十 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案 各位股东及股东代表： 为提高募集资金使用效率，增加现金资产收益，在确保不影响募集资金项目建设进度和公司正常生产经营的情况下，为公司及股东获取更多的投资回报，公司拟使用最高额度不超过 8 亿元人民币闲置募集资金进行现金管理， 选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好的结构性存款、大额存单等保本型产品，且该等产品不得用于质押， 产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。 以上资金额度自公司 2021 年股东大会审议通过之日起至公司 2022 年度股东大会召开之日有效，可滚动使用，董事会将授权董事长行使该项投资决策权并由财务负责人负责组织，财务部具体实施。 具体内容详见公司于 2022 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站http:/ 披露的中国科技出版传媒股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 （公告编号 2022-015） 。 该议案经股东大会通过后正式生效。 本议案已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过， 现请各位股东及股东代表予以审议。 中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 21 议案十一议案十一 关于修订公司章程的议案（特别决议）关于修订公司章程的议案（特别决议） 各位股东及股东代表： 根据中国证监会 2022 年 1 月 5 日起施行的上市公司章程指引 、上海证券交易所 2022 年 1 月 7 日起施行的 股票上市规则 以及公司业务发展实际情况，提议对公司章程作相应修改。 具体内容详见公司于 2022 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站http:/ 披露的 中国科技出版传媒股份有限公司关于修订的公告 （公告编号 2022-017） 。该议案经股东大会通过后正式生效。 本议案已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过， 现请各位股东及股东代表予以审议。 中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 22 议案十二议案十二 关于修订股东大会议事规则的议案关于修订股东大会议事规则的议案 各位股东及股东代表： 根据中国证监会 2022 年 1 月 5 日起施行的上市公司章程指引 、上海证券交易所 2022 年 1 月 7 日起施行的 股票上市规则 以及公司业务发展实际情况，提议对股东大会议事规则作相应修改。 具体内容详见公司于 2022 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站http:/ 披露的 中国科技出版传媒股份有限公司关于修订的公告 （公告编号 2022-017） 。该议案经股东大会通过后正式生效。 本议案已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过， 现请各位股东及股东代表予以审议。 中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 23 议案十三议案十三 关于修订董事会议事规则的议案关于修订董事会议事规则的议案 各位股东及股东代表： 根据中国证监会 2022 年 1 月 5 日起施行的上市公司章程指引 、上海证券交易所 2022 年 1 月 7 日起施行的 股票上市规则 以及公司业务发展实际情况，提议对董事会议事规则作相应修改。 具体内容详见公司于 2022 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站http:/ 披露的 中国科技出版传媒股份有限公司关于修订的公告 （公告编号 2022-017） 。该议案经股东大会通过后正式生效。 本议案已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过， 现请各位股东及股东代表予以审议。 中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 24 议案十四议案十四 关于修订监事会议事规则的议案关于修订监事会议事规则的议案 各位股东及股东代表： 根据中国证监会 2022 年 1 月 5 日起施行的上市公司章程指引 、上海证券交易所 2022 年 1 月 7 日起施行的 股票上市规则 以及公司业务发展实际情况，提议对监事会议事规则作相应修改。 具体内容详见公司于 2022 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站http:/ 披露的 中国科技出版传媒股份有限公司关于修订的公告 （公告编号 2022-017） 。该议案经股东大会通过后正式生效。 本议案已经公司第三届监事会第十七次会议审议通过， 现请各位股东及股东代表予以审议。 中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 25 议案十议案十五五 关于修订募集资金专项存储及使用管理制度的议案关于修订募集资金专项存储及使用管理制度的议案 各位股东及股东代表： 根据中国证监会 上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求 ， 提议对公司 募集资金专项存储及使用管理制度 作如下修改： 1. 募集资金专项存储及使用管理制度募集资金专项存储及使用管理制度 原第九条原第九条： “公司募集资金应按照招股说明书或募集说明书或募集说明书所列用途使用， 未经股东大会批准， 公司不得变更募集资金使用计划。” 现修改为现修改为：“公司募集资金应按照招股说明书或其他公开发行募集文件或其他公开发行募集文件所列用途使用，未经股东大会批准，公司不得变更募集资金使用计划。” 2. 募集资金专项存储及使用管理制度募集资金专项存储及使用管理制度 原第十六条原第十六条： “暂时闲置的募集资金可进行现金管理，投资的产品须符合以下条件： （一）（一） 安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺； （二） 流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。 投资产品不得质押，产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当在两个交易日内报上海证券交易所备案并公告。” 现修改为现修改为：“暂时闲置的募集资金可进行现金管理，投资的产品须符合以下条件： （一）（一） 结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品； （二） 流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。 投资产品不得质押，产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当在两个交易日内报上海证券交易所备案并公告。” 3. 募集资金专项存储及使用管理制度募集资金专项存储及使用管理制度 原第二十四条原第二十四条： “募集资金投资的项目， 应与公司在招股说明书或募集说明书或募集说明书中承诺的项目相一致。 对确因市场发生变化，需要改变募集资金投向的，应当经董事会、股东大会审议通过，且经独立中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 26 董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可变更。 公司仅变更募投项目实施地点的，可以免于履行前款程序，但应当经公司董事会审议通过， 并在两个交易日内报告上海证券交易所并公告改变原因及保荐机构的意见。” 现修改为现修改为：“募集资金投资的项目，应与公司在招股说明书或其他公开发行或其他公开发行募集文件募集文件中承诺的项目相一致。 对确因市场发生变化， 需要改变募集资金投向的，应当经董事会、股东大会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可变更。 公司仅变更募投项目实施地点的，可以免于履行前款程序，但应当经公司董事会审议通过， 并在两个交易日内报告上海证券交易所并公告改变原因及保荐机构的意见。” 该议案经股东大会通过后正式生效。 本议案已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过， 现请各位股东及股东代表予以审议。 附件 5： 中国科技出版传媒股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 27 附件附件 1: 中国科技出版传媒股份有限公司中国科技出版传媒股份有限公司 董事会董事会 2021 年度工作报告年度工作报告 2021 年,中国科技出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格遵照证券法 上海证券交易所股票上市规则等法律法规和公司章程 董事会议事规则等规章制度，勤勉尽责地履行各项职责，严格执行股东大会各项决议，认真督促公司落实董事会的各项决议，进一步提升公司治理水平，保障公司科学决策。现将公司董事会 2021 年工作情况汇报如下： 第一部分第一部分 2021 年工作回顾年工作回顾 2021 年是党和国家历史上具有里程碑意义的一年。 这一年， 适逢建党百年、“十四五”开局之年、全面建设社会主义现代化国家新征程开启之年。在这个特殊的年份，公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，庆祝建党百年，深入开展党史学习教育，坚持守正创新，推进转型升级，提升质量效益，较好地完成了各项经营任务。 一、一、2021 年度公司经营情况年度公司经营情况 （一）经营工作稳中有进，质量效益持续提升（一）经营工作稳中有进，质量效益持续提升 2021 年度公司（合并口径，下同）实现营业收入 26.33 亿元，同比增长 4.33%；实现净利润为 4.93 亿元，同比增长 5%；实现归属于母公司的净利润 4.86 亿元，同比增长 4.53%。 截至 2021 年 12 月 31 日，公司资产总额达到 65.35 亿元，同比增长 8.34%； 净资产总额达到 45.52 亿元， 同比增长 7.08%。 2021 年，公司每股收益 0.62 元，加权平均净资产收益率为 11.05%。 （二）重大项目再获佳绩，社会效益不断提升（二）重大项目再获佳绩，社会效益不断提升 2021 年，公司立足“专业化、精品化、系列化、数字化”的内容建中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 28 设理念，坚持质量为先，不断强化精品出版，公司品牌和社会影响力得到有力提升。 2021 年，第五届中国出版政府奖评选结果公布， 公司出版的科技强国建设之路：中国与世界等 3 种图书获图书奖； 时变随机系统：稳定性与自适应理论等 3 种图书获图书提名奖； 国家科学评论 获期刊奖； 中国科学 杂志社总经理王志欣获优秀出版人物奖。中国出版政府奖是我国新闻出版领域的最高奖，每三年评选一次，旨在表彰和奖励国内新闻出版业优秀出版物、 出版单位和个人。 自 2007年第一届中国出版政府奖公布至今， 公司在五届中国出版政府奖评选中，共计获奖 37 项，其中图书奖 20 项，图书获奖数量位居全国出版社前列。 公司百位著名科学家入党志愿书 中国乡村振兴之路理论、制度与政策入选中宣部 2021 年主题出版重点出版物选题。其中， 百位著名科学家入党志愿书作为中科院为贯彻落实习总书记传承弘扬科学家精神的有关指示精神开展的重要工作之一， 列入中科院庆祝建党 100 周年的重大工作部署，该书还入选中宣部“书映百年伟业庆祝中国共产党成立 100 周年好书荐读”6 月书单以及中国图书评论学会“2021 中国好书”榜； 公司 第二次青藏高原综合科学考察研究丛书（第一批） 等 8 个项目入选 2021 年国家出版基金资助项目；公司中国学科及前沿领域 2035 发展战略丛书等 33 个项目入选第一批“十四五”国家重点图书出版规划项目；公司 93 个项目入选2021 年度国家科学技术学术著作出版基金资助项目名单，入选各类国家级基金和规划项目的数量均位居全国出版社前列。 在中宣部出版局通报的出版单位年度社会效益考核情况中， 公司连续 3 年（2018-2020 年）社会效益考核满分（100 分） ，全国 500 多家出版单位中仅有 3 家出版单位获得这一社会效益考核成绩。 （三）加快一流科技期刊建设，国际影响力大幅提升（三）加快一流科技期刊建设，国际影响力大幅提升 中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 29 2021 年，公司积极贯彻落实关于深化改革 培育世界一流科技期刊的意见等文件精神，坚持以“精品化、国际化、集群化、数字化、专业化”的总体思路推动科技期刊业务加快发展。 目前公司出版科技期刊 522 种，其中英文期刊 244 种，约占中国英文科技期刊总数的 1/3；SCI 收录期刊 97 种，超过中国 SCI 期刊总数的 1/3，其中 Q1 区期刊 32 种，约占中国 Q1 区期刊的 1/3；EI 收录期刊 80 种，约占中国 EI 期刊总数的 1/4。 根据 2021 年 6 月 30 日科睿唯安（Clarivate Analytics）公布的2020 年度期刊引证报告 （Journal Citation Reports，JCR） ，公司主办和出版的英文期刊 SCI 影响因子持续提升。 国家科学评论（National Science Review）最新的影响因子为 17.275，排名保持在全球多学科综合性期刊第三名，仅次于 Nature 和 Science； 科学通报（Science Bulletin）影响因子达到 11.780； 能源化学 （Journal of Energy Chemistry） 影响因子达到9.676， 列位国际同学科期刊第二名。法国 EDP Sciences 出版的期刊中，天文学与天体物理学（Astronomy & Astrophysics，A&A）是世界三大天文学原创研究论文发表期刊之一，影响因子达到 5.802，位居国际同领域期刊排名 Q1 区； 自然现象的数学建模（Mathematical Modelling of Natural Phenomena， MMNP)影响因子达到 4.157， 居国际同学科期刊排名前 2%。 公司与爱思唯尔合资创办的北京科爱森蓝文化传播有限公司共有 17 种期刊获得影响因子， 13 种期刊处于 Q1 区， 9 种期刊位居世界同学科前五名。 其中，生物活性材料 （Bioactive Materials）影响因子达到 14.593， 镁合金 （Journal of Magnesium and Alloys）影响因子达到 10.088，均居同领域学术期刊第一名。 （四）战略实施加速推进，转型升级成效显著（四）战略实施加速推进，转型升级成效显著 2021，公司根据“十四五”战略规划纲要，在专业学科知识库、数字教育综合服务、医疗健康大数据、期刊融合平台四大融合发展的业务方向上继续发力，加速推进深度融合发展。 中国科技出版传媒股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 30 在专业学科知识库方面，公司在前期建成“科学文库”“科学智库”“中国生物志库”“中国古生物地层知识库”基础上，形成一整套适用于数字产品服务和市场开拓的规范和流程， 加大针对高校和科研院所的宣传推广和渠道建设力度，不断提升服务水平。2021 年新增 50家机构客户采购。 在数字教育云服务方面，公司以数字教材、配套资源为基础，积极开拓在线教育业务， 公司“中科云教育平台”服务广大高等院校师生，提供在线教学、在线考试、在线观看视频等服务，2021 年平台用户新增教师 200 余名， 学生 3 万余名， 新建课程 100 余个。 公司开发的“安徽信息技术教学辅助平台”教学辅助平台提供信息技术课程教学、学习能力和效果测评、班级管理等功能，累计注册学校 1100 多所、注册教师超过 1600 名、注册学生用户近 40 万。公司“K12 数字教育产品库”一期已上线，二期资源建设已完成，平台注册用户已超过 1150万人，同比增长 300 万人。 在医疗健康大数据方面，公司打造的“中科医库”等多媒体医学知识服务云平台，持续聚集优质医学资源，新增临床影像案例库、体格检查规范视频、烧伤学微课等多个新产品，不断加强与知名医院、权威专家的紧密合作。随着平台用户量的逐步提升，平台影响力不断扩大，平台进一步优化了专题、学科分类、检索精准度、视频播放器等功能，提升了用户的使用体验，也为临床医学人才培养、为辅助临床决策及提升医疗机构诊疗水平提供了更加有力的支持。 在期刊融合平台方面，公司以自主研发的 SciEngine 全流程数字出版服务平台为核心开展期刊运营，SciEngine 平台已展示传播的期刊有 301 种，相比上一年增加了 42%；论文 27.7 万篇年（年新增 12万篇） ；通过全流程托管和 OA