东来技术：2020年年度股东大会会议材料.PDF
东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 1 东来涂料技术（上海）股份有限公司东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度年年度股东大会股东大会会议会议材料材料 （688129） 2021 年 5 月 东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 2 目目 录录 2020 年年度股东大会会议须知年年度股东大会会议须知 . 错误错误!未定义书签。未定义书签。 2020 年年度股东大会会议议程年年度股东大会会议议程 . 错误错误!未定义书签。未定义书签。 2020 年年度股年年度股东大会会议议案东大会会议议案 . 7 议案一 关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案.错误错误!未定义书签。未定义书签。 议案二 关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案.12 议案三 关于公司 2020 年度财务决算方案的议案.16 议案四 关于公司2020年度利润分配预案的议案.18 议案五 关于公司2020年年度报告及摘要的议案.19 议案六 关于公司 2021 年度续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为 公司审计机构的议案.20 议案七 关于公司2021年度董事薪酬的议案.21 议案八 关于公司2021年度监事薪酬的议案.22 议案九 关于选举邹金彤女士为公司非独立董事的议案.23 议案十 关于选举叶小明为非职工代表监事的议案.24 附件一 东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年独立董事述职报告.25 东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 3 2 2020020 年年度股东大会会议须知年年度股东大会会议须知 为维护东来涂料技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司” ）全体股东的合法权益，确保本次股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会顺利进行,根据中华人民共和国公司法 （以下简称“ 公司法 ” ） 、 中华人民共和国证券法 （以下简称“ 证券法 ” ） 、中国证券监督管理委员会发布的上市公司股东大会规则以及东来涂料技术（上海）股份有限公司章程 （以下简称“ 公司章程 ” ） 、 东来涂料技术（上海） 股份有限公司股东大会议事规则 的有关规定， 特制定本次会议须知如下： 一、 会议按照法律、 法规、 有关规定和公司章程、 股东大会议事规则的规定进行，请参会人员自觉维护会议秩序，防止不当行为影响其他股东合法权益。 二、 参会股东 （或股东代理人） 应严格按照本次会议通知所记载的会议登记方法及时全面的办理会议登记手续及有关事宜。 三、 出席大会的股东 （或股东代理人） 依法享有发言权、 质询权、 表决权等权利，但需由公司统一安排发言和解答， 对于可能将泄露公司商业秘密或内幕信息， 损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。 四、出席大会的股东（或股东代理人）要求在会议上发言，应当在出席会议登记日或出席会议签到时， 向公司登记。 超过十人时先安排持股数多的前十位股东， 发言顺序亦按持股数多的在先。 五、在会议召开过程中，股东（或股东代理人）临时要求发言的应经大会主持人的许可后，方可发言。 六、每位股东（或股东代理人）发言原则上不超过两次，且每次发言原则上不超过五分钟。 七、股东（或股东代理人）就有关问题提出质询的，应当在出席会议登记日或出席会议签到时向公司登记。公司董事及高级管理人员应当认真并有针对性地集中解答。 八、在股东（或股东代理人）就与本次会议相关的发言结束后，会议主持人即可宣布进行会议表决。 九、会议表决前，会议登记终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东（或股东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 4 东代理人）人数及所持有表决权的股份总数。 十、股东（或股东代理人）参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会秩序。 十一、 为维护其他股东利益， 平等对待所有股东， 公司不向参加本次会议的股东（或股东代理人）发放任何形式的礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事宜，股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。 十二、 全体参会人员在会议期间请关闭手机或将其调至振动状态， 谢绝任何未经公司书面许可的对本次会议所进行的录音、拍照及录像。 东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 5 20202020 年年度年年度股东大会股东大会会议议程会议议程 一、一、 会议时间、地点及投票方式会议时间、地点及投票方式 （一） 会议时间：2021 年 5 月 20 日 下午 13 时 30 分 （二） 会议地点：上海市嘉定工业区新和路 1221 号公司会议室 （三） 会议投票方式：现场投票与网络投票相结合 （四） 网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所网络投票系统 网络投票起止时间：自 2021 年 5 月 20 日至 2021 年 5 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 二、二、 会议召集召开会议召集召开 （一） 会议的召集：东来涂料技术（上海）股份有限公司董事会 （二） 会议主持人：董事长朱忠敏 三、三、 会议议程会议议程 （一） 参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记 （二） 主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量 （三） 主持人宣读股东大会会议须知 （四） 推举机票、监票代表 （五） 逐项审议会议各议案 议案名称 1.关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案 2.关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案 3.关于公司 2020 年度财务决算方案的议案 4.关于公司 2020 年度利润分配预案的议案 5.关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案 东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 6 6.关于公司 2021 年度续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司审计机构的议案 7.关于公司 2021 年度董事薪酬的议案 8.关于公司 2021 年度监事薪酬的议案 9.关于选举邹金彤女士为公司非独立董事的议案 10.关于选举叶小明为非职工代表监事的议案 （六） 听取独立董事述职报告 （七） 与会股东及股东代理人提问和解答 （八） 现场与会股东及股东代理人对各项议案投票表决 （九） 休会，统计现场投票结果 （十） 复会，主持人宣读现场投票表决结果 （十一） 主持人宣读股东大会决议 （十二） 见证律师宣读法律意见书 （十三） 签署股东大会会议文件 （十四） 主持人宣布会议结束 东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 7 2020 年年年度年度股东大会股东大会会议议案会议议案 议案一议案一 关于公司关于公司 2020 年度年度董事会工作报告的议案董事会工作报告的议案 各位股东及股东代表： 现就审议关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案向各位报告如下，请各位审议： 一、一、 2020 年度公司年度公司总体经营总体经营情况情况 2020 年新冠疫情对全球经济冲击巨大，汽车涂料行业也受到较大影响。公司全年实现营业收入40,798.91 万元， 同比下降 12.75%； 归属母公司所有者净利润 7,835.33万元，同比下降 4.43%。截至 2020 年 12 月 31 日，公司总资产 88,621.26 万元，较上年同期末增长 121.22%。 二、二、 董事会日常工作总结董事会日常工作总结 公司严格按照公司法 、 证券法 、 上市公司治理准则和中国证监会、上海证券交易所有关法律法规的要求， 加强信息披露工作， 建立健全内部控制制度， 规范公司运作， 不断提升公司治理水平和信息披露透明度。 公司全体董事恪尽职守、 勤勉尽责，关注公司经营管理信息、财务状况、重大事项等，对提交董事会审议的各项议案， 深入讨论， 并在作出决策时充分考虑中小股东的利益和诉求， 切实增强了董事会决策的科学性。 （一） 董事会会议召开情况 报告期内，公司董事会召开了 9 次会议，董事会会议通知、召集、提案、审议、表决和记录等环节均符合有关规定。具体如下： 召开日期 会议名称 审议通过议案 2020 年 1 月 31 日 1.关于提名李宁为公司独立董事候选人的议案 东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 8 召开日期 会议名称 审议通过议案 第一届董事会第七次会议 2.关于召开公司 2020 年第一次临时股东大会的议案 2020 年 2 月 27 日 第一届董事会第八次会议 关于选举李宁为公司审计委员会主任 （召集人） 及薪酬与考核委员会委员的议案 2020 年 3 月 9 日 第一届董事会第九次会议 1.关于公司首次公开发行并在科创板上市的议案 2.关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目可行性分析的议案 3.关于制定公司上市后适用的 公司章程 （草案） 的议案 4.关于公司上市后未来三年股东分红回报规划的议案 5.关于制定 公司在首次公开发行股票并上市后的稳定股价预案的议案 6.关于公司招股说明书有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏时公司将依法回购首次公开发行的全部新股、依法赔偿投资者损失的议案 7.关于公司未履行相关承诺时的约束措施的议案 8.关于制定公司上市后适用的 募集资金使用管理制度的议案 9.关于制定公司上市后适用的 信息披露事务管理制度的议案 10.关于制定公司上市后适用的投资者关系管理制度的议案 11.关于制定防止控股股东及关联方资金占用制度的议案 12.关于制定对外担保管理制度的议案 13.关于制定关联交易管理制度的议案 14.关于制定股东大会议事规则的议案 15.关于制定董事会议事规则的议案 16.关于制定监事会议事规则的议案 17.关于制定独立董事工作制度的议案 18.关于制定董事会秘书工作制度的议案 19.关于制定总经理工作制度的议案 20.关于制定对外投资管理制度的议案 21.关于公司更换保荐机构及聘请申报会计师事务所的议案 22.关于终止相关治理制度的议案 23.关于摊薄回报填补措施及董事、高管的承诺的议案 24.关于确认公司 2017 年-2019 年关联交易事项的议案 东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 9 召开日期 会议名称 审议通过议案 25.关于公司 2017 年-2019 年经审计的财务报告的议案 26.关于公司原始财务报表与申报财务报表差异的审核报告的议案 27.关于公司内部控制评价报告的议案 28.关于公司 2017 年-2019 年购买理财产品的议案 29.关于提议召开公司 2020 年第二次临时股东大会的议案 30.关于公司 2019 年度现金分红方案的议案 2020 年 4 月 10 日 第一届董事会第九次定期会议 1.关于公司 2019 年度董事会工作报告的议案 2.关于公司 2019 年度独立董事述职报告的议案 3.关于公司 2019 年度总经理工作报告的议案 4.关于公司 2020 年度董事、监事薪酬的议案 5.关于公司 2020 年度高级管理人员薪酬的议案 6.关于公司 2019 年度财务决算方案的议案 7.关于公司 2020 年度经营计划的议案 8.关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司审计机构的议案 9.关于召开公司 2019 年年度股东大会的议案 2020 年 7 月 2 日 第一届董事会第十次会议 关于对 2017 年至 2019 年申报财务报表及财务报表附注进行补充修订的议案 2020 年 8 月 29 日 第一届董事会第十一次会议 1.关于公司董事会换届选举的议案 2.关于提议召开公司 2020 年第三次临时股东大会的议案 2020 年 9 月 14 日 第二届董事会第一次会议 1.关于选举公司董事长的议案 2.关于聘任公司高级管理人员的议案 2020 年 10 月 30 日 第二届董事会第二次会议 1.关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案 2.关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案 3.关于董事会专门委员会换届选举的议案 4.关于指定高级管理人员代行董事会秘书职责的议案 5.关于制定内幕信息管理制度的议案 6.关于公司 2020 年第三季度报告的议案 7.关于募投项目金额调整的议案 2020 年 11 月 20 日 第二届董事会第三次会议 1.关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案 2.关于公司与上海嘉定工业区管理委员会签署投资协议书的议案 3.关于变更部分募投项目实施地点的议案 东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 10 召开日期 会议名称 审议通过议案 4.关于变更注册资本、公司类型、修订公司章程并办理工商登记的议案 5.关于提议召开 2020 年第四次临时股东大会的议案 （二） 董事会对股东大会的决议执行情况 2020 年度，公司董事会严格按照股东大会授权，认真执行股东大会审议通过的各项决议。报告期内，公司召开了 1 次年度股东大会，4 次临时股东大会。股东大会的召集、召开、表决程序以及表决结果等相关事项符合规定。 （三） 董事会下设专门委员会在报告期内的履职情况 公司董事会下设战略委员会、 审计委员会、 薪酬与考核委员会、 提名委员会四个专门委员会。各专门委员会依据公司董事会所制定的各专门委员会议事规则规定的职权范围，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。 1、战略发展委员会履职情况 董事会战略发展委员会由朱忠敏、 苏爽、 曾娟共 3 名董事组成， 其中曾娟为独立董事，召集人为朱忠敏。 报告期内，公司董事会战略发展委员会召开了 2 次战略委员会会议。对增强公司核心竞争力， 加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量发挥了重要作用。 2、审计委员会履职情况 董事会审计委员会由李宁、任浩、李白共 3 名董事组成，其中李宁、任浩为独立董事，召集人为李宁。 报告期内，公司董事会审计委员会召开了 5 次审计委员会会议。本着勤勉尽责的原则， 对公司内部控制健全情况进行监督检查， 对年度财务审计情况、 内部控制执行情况以及关联交易事项等进行重点跟进。 3、提名委员会履职情况 董事会提名委员会由朱忠敏、任浩、曾娟共 3 名董事组成，其中任浩、曾娟为独立董事，召集人为曾娟。 东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 11 报告期内， 提名委员会召开了 1 次提名委员会会议， 持续完善公司治理结构， 规范公司董事和经理人员选聘程序。 4、薪酬与考核委员会履职情况 董事会薪酬委员会由朱志耘、 李宁、 任浩三人组成， 其中李宁、 任浩为独立董事，召集人为任浩。 报告期内，提名委员会召开了 1 次薪酬与考核委员会，制定公司董事及高级管理人员的考核标准， 制定、 审查、 持续改善公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 三、三、 2021 年度主要工作年度主要工作 2021 年， 董事会将继续本着勤勉尽责、 严格自律、 诚实守信的态度， 依法经营、规范运作、 科学治理， 做好投资者关系管理工作， 切实肩负起全体股东赋予的职责，实现股东利益最大化，创造股东、企业、员工共赢局面。 会议将听取 东来涂料技术 （上海） 股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告具体内容详见附件一。 本议案已经 2021 年 4 月 8 日第二届董事会第四次会议审议通过。 以上议案，提请本次股东大会会议审议。 东来涂料技术（上海）股份有限公司董事会 2021 年 5 月 20 日 东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 12 议案二议案二 关于公司关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案年度监事会工作报告的议案 各位股东及股东代表： 现就审议关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案向各位报告如下，请各位审议： 一、一、 监事会日常工作总结监事会日常工作总结 2020 年， 公司监事会严格按照 公司法 、 公司章程 和有关的法律法规规定，本着对公司、股东、员工负责的态度，对公司依法经营情况、公司财务情况、生产经营情况及公司管理制度落实情况进行了有效地监督与检查，认真履行了监事会的职责。 报告期内，公司监事会召开了 5 次会议，具体召开情况如下： 召开日期 会议名称 审议通过议案 2020 年 3 月 9 日 第一届监事会第九次会议 1.关于公司首次公开发行股票并在科创板上市的议案 2.关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目可行性分析的议案 3.关于制定公司上市后适用的公司章程(草案)的议案 4.关于公司上市后未来三年股东分红回报规划的议案 5.关于制定公司在首次公开发行股票并上市后的稳定股价预案的议案 6.关于公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏时公司将依法回购首次公开发行的全部新股、依法赔偿投资者损失的议案 7.关于公司未履行相关承诺时的约束措施的议案 8.关于制定监事会议事规则的议案 9.关于公司更换保荐机构及聘请申报会计师事务所的议案 东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 13 召开日期 会议名称 审议通过议案 10.关于摊薄回报填补措施及董事、高管的承诺的议案 11.关于公司 2017 年-2019 年经审计的财务报告的议案 12.关于公司原始财务报表与申报财务报表差异的审核报告的议案 2020 年 8 月 29 日 第一届监事会第十次会议 关于公司监事会换届选举的议案 2020 年 9 月 14 日 第二届监事会第一次会议 关于选举公司监事会主席的议案 2020 年 10 月 30 日 第二届监事会第二次会议 1.关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案 2.关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案 3.关于公司 2020 年第三季度报告的议案 4.关于募投项目金额调整的议案 2020 年 11 月 20 日 第二届监事会第三次会议 1.关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案 2.关于公司与上海嘉定工业区管理委员会签署投资协议书的议案 3.变更部分募投项目实施地点的议案 二、二、 监事会独立意见监事会独立意见 （一） 公司依法运作情况 2020 年， 通过对公司董事会及高级管理人员的监督， 监事会认为： 公司董事会、管理层能够按照公司法 、 证券法 、 公司章程及其他有关法律法规和制度的要求， 依法经营。 公司制定了较为完善的内部管理制度和内部控制机制。 公司董事会、高级管理人员在执行公司职务时，勤勉尽责，能认真贯彻执行国家法律法规、 公司章程 和股东大会决议。 未发现公司董事会、 高级管理人员在执行公司职务时损害公司股东、公司利益的行为。 （二） 检查公司财务情况 2020 年，公司监事会审核了公司的定期报告、会计报表及相关财务资料，监事会认为：公司定期报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 14 （三） 公司监事会对公司内部控制的评价意见 公司遵循内部控制的基本原则， 按照自身的实际情况， 基本建立了覆盖公司各环节的内部控制制度， 保证了公司日常经营活动的正常进行， 公司内部控制自我评价符合公司目前的内部控制情况。 三、三、 2021 年工作计划年工作计划 （一） 按照法律法规认真履行职责 2021 年，监事会将严格执行公司法 、 证券法和公司章程等有关规定，认真履行监督职责。 1. 根据证监会等部门联合发布的 企业内部控制基本规范 ， 进一步完善内部控制机制，提高治理水准。 2. 深入了解公司的经营情况，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，维护股东的权益。 （二） 进一步加强监督检查，防范经营风险 2021 年，监事会将继续强化对董事会和其他高级管理人员的履职和内控监督。 1. 坚持以财务监督为核心，依法对公司的财务情况进行监督检查，定期了解公司的财务状况。 2. 定期向控股子公司了解并掌握其经营状况，重点对资产重组、重大经营活动和投资项目进行监督、检查，一旦发现问题，及时予以制止和纠正。 3. 经常保持与内部审计机构和公司聘请的外部审计机构沟通及联系，充分利用内外部审计信息，及时了解和掌握有关情况。 4. 检查公司内控执行情况。 （三） 参加培训学习，提高业务水平 2021 年，监事会将积极参加监管培训，不断拓宽专业知识和提高业务水平，严东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 15 格依照法律法规和公司章程 ，认真履行职责，更好地发挥监事的监督职能，进一步维护公司和股东的利益。 本议案已经2021年4月8日第二届监事会第四次会议审议通过。 以上议案，提请本次股东大会会议审议。 东来涂料技术（上海）股份有限公司监事会 2021 年 5 月 20 日 东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 16 议案三议案三 关于公司关于公司 2020 年度财务决算方案的议案年度财务决算方案的议案 各位股东及股东代表： 公司 2020 年度财务报告业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，现就公司 2020 年度财务决算情况报告如下，请各位审议： (一一) 主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2020年 2019年 本期比上年同期增减(%) 2018年 营业收入 407,989,125.33 467,597,639.41 -12.75 458,079,656.57 归属于上市公司股东的净利润 78,353,311.24 81,987,208.24 -4.43 78,136,701.14 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 70,622,964.89 73,908,952.38 -4.45 70,937,057.95 经营活动产生的现金流量净额 93,292,045.96 70,148,362.52 32.99 85,450,807.64 2020年末 2019年末 本期末比上年同期末增减（%） 2018年末 归属于上市公司股东的净资产 790,527,255.14 302,402,295.76 161.42 245,866,213.45 总资产 886,212,578.79 400,603,743.50 121.22 338,543,505.91 ( (二二) ) 主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2020年 2019年 本期比上年同期增减(%) 2018年 基本每股收益（元股） 0.82 0.91 -9.89 0.87 稀释每股收益（元股） 0.82 0.91 -9.89 0.87 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股） 0.74 0.82 -9.76 0.79 加权平均净资产收益率（%） 19.35 29.99 减少10.64个百分点 36.85 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 17.44 27.04 减少9.60个百分点 33.46 研发投入占营业收入的比例（%） 6.26 5.77 增加0.49个百分点 5.06 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明： 东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 17 (1) 经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 32.99%， 主要原因是应收账款降低、2020 年新冠疫情期间，公司业务活动减少，差旅费、运费等费用下降，以及社保费用减免等影响所致。 (2) 2020 年归属于上市公司股东的净资产 79,052.73 万元，本期末比上年同期末增加 161.42%，主要原因是公司首次公开发行股票并募集资金所致。 (3) 2020 年末公司总资产 88,621.26 万元，本期末比上年同期末增加 121.22%，主要原因是公司首次公开发行股票并募集资金所致。 本议案已经 2021 年 4 月 8 日第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过。 以上议案，提请本次股东大会会议审议。 东来涂料技术（上海）股份有限公司董事会 2021 年 5 月 20 日 东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 18 议案四议案四 关于公司关于公司 2020 年度利润分配预案的议案年度利润分配预案的议案 各位股东及股东代表： 现就审议关于公司 2020 年度利润分配预案的议案向各位报告如下，请各位审议： 经立信会计师事务所 （特殊普通合伙） 审计， 公司2020年度实现归属于上市公司股东净利润78,353,311.24元。 经董事会决议，公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下： 公司拟向全体股东每10股派发人民币2元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本120,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利24,000,000元（含税）。本年度公司现金分红占归属于上市公司股东净利润的30.63%。 如在利润分配公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。 本议案已经2021年4月8日第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过； 具体内容详见公司于2021年4月10日在上海证券交易网站 （）披露的关于2020年年度利润分配预案的公告 （公告编号：2021-003） 。 以上议案，提请本次股东大会会议审议。 东来涂料技术（上海）股份有限公司董事会 2021 年 5 月 20 日 东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 19 议案五议案五 关于公司关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案年年度报告及摘要的议案 各位股东及股东代表： 现就审议关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案向各位报告如下，请各位审议： 公司 2020 年年度报告及其摘要根据相关法律法规及公司章程等内部规章制度的规定编制和审议，内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司 2020 年度的财务状况和经营成果等事项；2020 年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司 2020 年年度报告及摘要已经 2021 年 4 月 8 日第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过；具体内容详见公司于 2021 年 4 月 10 日在上海证券交易网站（）披露的公司 2020 年年度报告及公司 2020 年年度报告摘要 。 以上议案，提请本次股东大会会议审议。 东来涂料技术（上海）股份有限公司董事会 2021 年 5 月 20 日 东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 20 议案六议案六 关于公司关于公司 2021 年度续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）年度续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙） 作为公司审计机构的议案作为公司审计机构的议案 各位股东及股东代表： 现就审议关于公司 2021 年度续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司审计机构的议案向各位报告如下，请各位审议： 立信会计师事务所（特殊普通合伙）是公司聘请的 2020 年度审计机构。立信会计师事务所（特殊普通合伙）一直遵照独立、客观、公正的执业准则，履行职责，完成了公司审计工作。根据公司章程规定，建议继续续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年审计机构，聘期一年。 提请公司股东大会授权董事会，董事会转授权公司管理层根据审计工作量及市场价格决定审计费用。 本议案已经2021年4月8日第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过； 具体内容详见公司于2021年4月10日在上海证券交易网站 （）披露的关于续聘2021年度审计机构的公告 （公告编号：2021-005） 。 以上议案，提请本次股东大会会议审议。 东来涂料技术（上海）股份有限公司董事会 2021 年 5 月 20 日 东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 21 议案七议案七 关于公司关于公司 2021 年度董事薪酬的议案年度董事薪酬的议案 各位股东及股东代表： 现就审议 关于公司 2021 年度董事薪酬的议案 向各位报告如下， 请各位审议： 经公司董事会薪酬与考核委员会提议，现根据行业状况及公司生产经营实际情况，拟订公司 2021 年度董事的薪酬方案如下： 1、在公司任职高管的董事，以高管身份领取岗位薪酬，不另外领取董事薪酬。 2、不在公司任职高管的董事，不在公司领取薪酬。 3、独立董事，在公司领取津贴人民币 6 万元/年。 以上均为税前收入，所涉及的个人所得税均由公司统一代扣代缴。 本议案已经 2021 年 4 月 8 日第二届董事会第四次会议审议通过。 以上议案，提请本次股东大会会议审议。 东来涂料技术（上海）股份有限公司董事会 2021 年 5 月 20 日 东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 22 议案八议案八 关于公司关于公司 2021 年度年度监事监事薪酬的议案薪酬的议案 各位股东及股东代表： 现就审议 关于公司 2021 年度监事薪酬的议案 向各位报告如下， 请各位审议： 现根据行业状况及公司生产经营实际情况，拟订公司 2021 年度监事的薪酬方案如下： 1、职工代表监事及在公司担任其他职务的股东代表监事，依据其在公司担任的职务领取薪酬，不再另行领取监事津贴。 2、不在公司担任其他职务的股东代表监事，不领取任何报酬或监事津贴。 本议案已经 2021 年 4 月 8 日第二届监事会第四次会议审议通过。 以上议案，提请本次股东大会会议审议。 东来涂料技术（上海）股份有限公司监事会 2021 年 5 月 20 日 东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 23 议案九议案九 关于关于选举选举邹金彤女士为公司非独立董事的议案邹金彤女士为公司非独立董事的议案 各位股东及股东代表： 现就审议 关于选举邹金彤女士为公司非独立董事的议案 向各位报告如下， 请各位审议： 鉴于苏爽先生因工作调整原因辞去公司董事职务，根据公司章程等规定，现选举邹金彤女士为公司第二届董事会非独立董事，任期自股东大会通过之日起至第二届董事会届满之日止。 邹金彤女士简历 邹金彤，女，中国国籍，1988 年生，无境外永久居留权。研究生学历，英国伯明翰大学商学院人力资源管理专业硕士。 2014 至 2015 年就职于武汉华盟教育咨询有限公司，2016 年至今在公司担任证券事务代表。 本议案已经 2021 年 4 月 28 日召开的第二届董事会第五次会议审议通过，具体内容详见公司于 2021 年 4 月 30 日在上海证券交易网站（）披露的关于变更公司董事、董事会秘书及监事的公告 （公告编号：2021-008） 。 以上议案，提请本次股东大会会议审议。 东来涂料技术（上海）股份有限公司董事会 2021 年 5 月 20 日 东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 24 议案十议案十 关于关于选举选举叶小明叶小明为非职工代表监事的议案为非职工代表监事的议案 各位股东及股东代表： 现就审议 关于选举叶小明为非职工代表监事的议案 向各位报告如下， 请各位审议： 鉴于卫亚囡女士因个人原因拟辞去公司监事职务，根据公司章程等规定，现选举叶小明先生为公司第二届监事会非职工代表监事，任期自股东大会通过之日起至第二届监事会届满之日止。 叶小明先生简历 叶小明，男，中国国籍，1977 年生，无境外永久居留权，本科学历。2000 年至2008 年就职于江苏柏鹤涂料有限公司，任技术部经理；2008 年至 2010 年就职于立邦涂料（中国）有限公司，任汽车涂料事业部研发高级主任；2010 年至今在公司任职，任汽车饰件涂料技术经理。 本议案已经 2021 年 4 月 28 日召开的第二届监事会第五次会议审议通过，具体内容详见公司于 2021 年 4 月 30 日在上海证券交易网站（）披露的关于变更公司董事、董事会秘书及监事的公告 （公告编号：2021-008） 。 以上议案，提请本次股东大会会议审议。 东来涂料技术（上海）股份有限公司监事会 2021 年 5 月 20 日 东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 25 附件一 东来涂料技术（上海）股份有限公司东来涂料技术（上海）股份有限公司 20202020 年度独立董事述职报告年度独立董事述职报告 我们作为东来涂料技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 报告期内， 我们严格按照 中华人民共和国公司法 、中华人民共和国证券法 、上海证券交易所科创板股票上市规则 、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 、 上市公司治理准则等相关法律、法规和规范性文件规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，积极出席公司股东大会会议、董事会会议及各专门委员会会议，认真审议董事会各项议案，切实履行独立董事职责，并按规定对公司相关事项发表了独立、客观、公正的意见。现将 2020 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况一、独立董事的基本情况 截至 2020 年 12 月 31 日，公司共有独立董事 3 名。报告期内，独立董事潘敏女士离任。 任浩先生，独立董事，中国国籍，无永久境外居留权，1959 年生，博士研究生学历，教授，博士生导师。曾任复旦大学东方管理研究中心副主任、副教授。现任同济大学发展研究院院长、同济大学经济与管理学院教授等职务。 曾娟女士，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1973 年生，博士研究生学历，副教授，硕士生导师。曾任武汉理工大学汽车工程学院教师。 李宁先生，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1975 年生，本科学历，注册会计师。2011 年起任职于中汇会计师事务所，现任中汇会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，上海分所所长，兼任上海数据港股份有限公司独立董事，及中汇工程咨询有限公司上海分公司负责人。2020 年 2 月至今任公司独立董事。 我们作为公司独立董事，均已取得独立董事资格证书，具备上市公司基本运作知识， 熟悉相关法律、 行政法规、 部门规章及其他规范性文件， 具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验，未在公司担任除东来涂料技术（上海）股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料 26 独立董事以外的其他职务， 与公司以及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系，也不存在其他影响本人独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况二、独立董事年度履职情况 （一）出席会议情况 2020 年度公司共召开了 9 次董事会、5 次股东大会，独立董事亲自出席了公司召开的董事会会议，亲自参加了公司召开的股东大会。我们认为：公司在 2020 年度召开的董事会会议、 股东大会会议符合法定程序， 合法有效， 重大经营决策事项均履行了相关程序。 报告期内， 我们没有对公司董事会审议的各项议案及公司其他事项提出异议。独立董事从各自专业的角度对公司2020年度的重大决策事项提出合理化建议， 并独立、客观、谨慎地行使表决权，为董事会的正确决策起到了重要的支持作用。 出席董事会情况具体情况如下： 独立董事独立董事 姓名姓名 应出席次应出席次数数 现场出席现场出席 次数次数 以通讯方以通讯方式参加次式参加次数数 委托出席委托出席 次数次数 缺席缺席 次数次数 是否连续三是否连续三 次未亲自出次未亲自出 席会议席会议 参加股参加股 东大会次东大会次数数 任浩 9 7 2 0 0 否 5 曾娟 9 7 2 0 0 否 5 李宁 8 6 2 0 0 否 5 潘敏 1 0 0 0 1 否 0 （二）召开董事会专门委员会情况 公司董事会下设战略委员会、审计
