2022年浙江证券从业资格考试考前冲刺卷（6）.docx

2022年浙江证券从业资格考试考前冲刺卷（6）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交_。A债券回购交易申请表B债券回购交易风险提示书C债券质押式回购委托协议书D质押券提交申请表 2.上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为_。A2003年1月3日和2002年12月30日B2002年12月3日和2003年1月30日C2003年12月30日和2002年1月3日D2002年12月30日和2003年1月3日 3.在债券回购交易中，_以持有的债券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。A融资方B买入返售方C资金融出方D融券方 4.目前我国债券回购交易的报价方式是以_报价。A百元面值B1手债券面值C每百元资金到期年收益D每百元资金到期季收益率 5.在证券回购交易中的交易双方，在回购期内_动用抵押债券。A可以B不可以C经融资方同意后才可以D经交易所同意后才可以 6.证券交易所回购交易到期反向成交时，由_电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。A证券公司营业部B中央国债登记结算公司C证券交易所D同业拆借中心 7.参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在_办理债券的质押登记。A全国银行间同业拆借中心B中央国债登记结算有限责任公司C证券登记结算公司D证券交易所 8.To_ the heat released from the inside machine, powerful ventilators were used.AdispatchBdissipateCdistractDdisplace 9.关联交易的价格原则上应不偏离_的价格或收费的标准。A市场独立第三方B原先收取C由中国证监会核准D由母公司核准 10.在企业改组为上市公司的过程中，中介机构确定以后，企业应积极配合协调各中介机构工作，一般以_为牵头召集人，成立专门的工作联系和协调小组，有组织、有计划地进行股份制改组工作。A具有从事证券相关业务资格的会计师事务所B具有从事证券相关业务资格的资产评估机构C律师事务所D财务顾问 11.企业股份制改造过程中，拟发行上市公司独立对外签订合同的行为属于_。A资产独立B人员独立C机构独立D财务独立 12._是公司作为独立民事主体存在的基础。A公司法人财产的独立性B公司建立董事会C公司经营权的独立性D公司募足股份 13.关于法人财产权，下列说法不正确的是_。A企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权B法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题C法人财产权与企业财产所有权是同一概念D公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作 14.企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列_不属于总体改组方案的内容。A发起人企业的经营范围B资产重组的目的和原则C选聘中介机构D拟上市公司的筹资计划 15.由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该_。A采取整体改制的方式B进行资产和业务的剥离C在人员、机构方面与原企业分开D是主要以股权出资组建的投资公司 16.根据我国证券法第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为_以上。A10%B15%C20%D25% 17.企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括_。A开展改组工作B召开股东大会C办理工商注册登记手续D发起人出资 18.为了进一步提高上市公司的质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行_。A“先发行上市，后改制运行”B“先改制运行，后发行上市”C“改制发行、上市同时进行”D“部分改制运行，部分发行上市” 19.企业股份制改组的目的之一是_。A逃脱债务负担B确立法人财产权C确立个人财产权D确立国家财产权 20.在证券公司自营业务决策中，应力求避免_。A分级授权B分散经营C分级决策D分级管理 21.证券公司下列自营业务风险中，属于自营业务市场风险的是_。A证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失B证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失C证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失D证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而导致的自营损失 22.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照_来设立。A“监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B“投资决策机构自营业务部门”的二级体制C“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制D“董事会投资决策部门”的二级体制 23.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指_。A市场风险B合规风险C经营风险D操作风险 24.以下说法不正确的有_。A证券公司应按要求公开摆放风险教育手册B证券公司应加强内部风险控制C证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息D证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致 25.在证券公司自营业务中，_是最高决策机构。A自营业务部门B投资决策机构C董事会D投资专业委员会 26.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的_。A50%B100%C200%D500% 27.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的_，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A风险预警指标B风险监控阀值C敏感性指标D风险测量阀值 28.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括_。A规模失控、决策失误B变相自营、账外自营C操纵市场、内幕交易D信用交易 29.证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括_。A自营业务席位情况B自营业务交易量C自营风险监控报告D涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策 30.下列各项不属于自营业务的内部控制内容的有_。A通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制B审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告C建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制D建立完备的业绩考核和激励制度 31.证券公司持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的_。A20%B30%C40%D50% 32.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的_。A50%B60%C80%D100% 33.证券公司自营风险的防范应遵循_相结合的原则。A重点防范和部分防范B外部防范和综合防范C重点防范和综合防范D外部防范和部分防范 34.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过_，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A5%B8%C10%D15% 35.开放式基金是通过投资者向_申购或赎回实现流通的。A基金托管人B基金受托人C基金管理公司D证券交易市场 36.证券投资基金诞生于_。A美国B英国C德国D法国 37.资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求_。A较高B适中C较低D极高 38.在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为_。A0.0001元B0.001元C0.1元D0.01元 39.时间加权收益率反映了_在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分红影响。A分红再投资B1元投资C100元投资D基金份额净值投资 40.马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括_。A证券的期望收益率B收益率的方差C证券间的协方差D证券的贝塔值 41.基金招募说明书的内容不包括以下_方面。A风险警示内容B基金份额发售方式C基金合同摘要D基金持有人结构及前十名基金持有人 42.通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是_。A投资决策委员会B风险控制委员会C董事会D基金份额持有人大会 43.根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行开放式基金的募集。A2B3C1D6 44._是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。A基金规模B基金收益率C基金资产净值D基金赎回率 45._阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。A签署基金合同B基金终止C基金运作D基金募集 46.积极型股票投资战略的重要标志之一是_。A相机抉择B指数化投资C长期持有D投资高风险高收益的产品 47.一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为_。A910年B68年C35年D12年 48.在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是_。A基金管理人B基金托管人C基金监管机构D基金持有人 49.我国基金管理公司全部为_。A有限责任公司B股份有限公司C股份公司D合伙公司 50.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为_人民币。A10000元B5000己C1000己D100元第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页