2022年上海证券从业资格考试模拟卷（7）.docx

2022年上海证券从业资格考试模拟卷（7）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.避税型证券组合通常投资于，这种债券免缴联邦税，也常常免缴州税和地方税。A：市政债券B：对冲基金C：共同基金D：股票E：较严格的信息披露 2.关于有效证券组合，下列说法错误的是。A：有效证券组合一定在证券组合的可行域上B：在图形中表示就是可行域的上边界C：上边界和下边界的交汇点是一个特殊的位置，被称作“最小方差组合”D：有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最好的点E：较严格的信息披露 3.关于套利组合，下列说法不正确的是。A：该组合中各种证券的权数满足B：该组合因素灵敏度系数为零，即叫C：该组合具有正的期望收益率，即0" />D：如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会E：较严格的信息披露 4.ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员有个。A：1B：2C：3D：4E：较严格的信息披露 5.出现在顶部的看跌的形态是。A：菱形B：旗形C：楔形D：三角形E：较严格的信息披露 6.在中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息。A：强式有效市场B：半强式有效市场C：弱式有效市场D：所有市场E：较严格的信息披露 7.流派以价格判断为基础，以正确的投资时机的抉择为依据。A：定量分析B：基本分析C：定性分析D：技术分析E：较严格的信息披露 8.下列关于学术分析流派的说法不正确的是。A：学术分析流派投资分析的哲学基础是“效率市场理论”B：学术分析流派的投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”C：学术分析流派以“长期持有”投资战略为原则D：学术分析流派以“战胜市场”为投资目标E：较严格的信息披露 9.证券投资基本分析法的缺点主要有。A：预测的时间跨度太短B：考虑问题的范围相对较窄C：对市场长远的趋势不能进行有益的判断D：对短线投资者的指导作用比较弱E：较严格的信息披露 10.研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是。A：学术分析流派B：心理分析流派C：技术分析流派D：基本分析流派E：较严格的信息披露 11.政府债券收益率与公司债券收益率相比，一般性的结论是。A：大致相等B：前者低于后者C：前者高于后者D：不相关E：较严格的信息披露 12.以下关于影响债券投资价值的内部因素的说法不正确的是。A：在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就越大B：在其他条件不变的情况下，债券的票面利率越低，债券价格的易变性也就越大C：在其他条件不变的情况下，在市场利率提高的时候，票面利率较低的债券的价格下降较快D：在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，投资者要求的收益率补偿越低E：较严格的信息披露 13.将半年利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系为。A：一样大B：没有相关关系C：前者较小D：前者较大E：较严格的信息披露 14.某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10，必要收益率为12，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为元。A：85114B：89750C：91385D：90788E：较严格的信息披露 15.一种资产的内在价值等于预期现金流的。A：未来值B：现值C：市场值D：账面值E：较严格的信息披露 16.下列哪项说法是正确的?A：投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，应以收益最大化为目标B：基本分析是用来解决“何时买卖证券”的问题C：投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做D：组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题E：较严格的信息披露 17.可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A：短期政府债券B：短期金融债券C：短期企业债券D：长期政府债券E：较严格的信息披露 18.下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是。A：WMSB：MACDC：KDJD：RSIE：较严格的信息披露 19.预期收益水平和风险之间存在的关系。A：正相关B：负相关C：非相关D：线性相关E：较严格的信息披露 20.根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为。A：技术分析法B：基本分析法C：定性分析法D：定量分析法E：较严格的信息披露 21.证券投资技术分析法的优点是。A：同市场接近，考虑问题比较直接B：能够比较全面地把握证券价格的基本走势C：应用起来相对简单D：进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长E：较严格的信息披露 22.下列描述属于学术分析流派的是。A：价格偏离了其应反映的信息内容B：价格偏离了价值C：市场心理及人类行为偏离了平衡状态D：市场供求偏离了均衡状态E：较严格的信息披露 23.关于影响企业利润的因素，下列说法正确的是。A：在物价持续上涨的情况下，采用先进先出法结转的销售成本较高，因而计算出的利润偏低；而采用后进先出法计算出的销售成本则较低，其利润则偏高B：当固定资产折旧在采用加速折旧法下的前几期，其利润要大于直线法；加速折旧法下末期的利润一般要小于直线法C：长期投资核算方法在采用权益法的情况下，只有实际收到分得的利润或股利时才确认收益；而成本法则是一般情况下每个会计年度都要根据本企业占被投资单位的投资比例和被投资单位所有者权益变动情况确认投资损益D：按收入准则确认的收入较按行业会计制度确认的收入要保守，一般情况下其利润也相对保守E：较严格的信息披露 24.无差异曲线是的曲线。A：由左至右向上弯曲B：由左至右向下弯曲C：由右至左向上弯曲D：由右至左向下弯曲E：较严格的信息披露 25.金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格。A：是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格B：是期权合约标的资产的理论价格C：是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用D：被称为协定价格E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列关于不同资产投资之间的投资收益率相关程度的陈述正确的是。A：二者相关系数为1时，说明两种资产的投资收益情况是完全正相关关系B：二者相关系数为-1时，说明两种资产的投资收益情况完全负相关关系C：二者相关系数为0时，说明两种资产的投资收益之间没有任何关系D：二者相关系数位于(-1，1)之间且不等于0，则所有资产均是无风险资产E：较严格的信息披露 2.基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列行为。A：侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B：承诺投资收益C：通过广告等公开方式招揽投资咨询客户D：代理投资咨询客户从事证券投资E：较严格的信息披露 3.目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括等。A：印花税B：交易佣金C：过户费D：经手费E：较严格的信息披露 4.基金财务会计报告分析可能达到的目的包括。A：保证未来的高收益、低风险B：评价基金过去的经营业绩及投资管理能力C：预测基金未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据D：通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况E：较严格的信息披露 5.我国基金管理公司一般的投资决策程序是A：公司研究发展部提出研究报告B：投资决策委员会决定基金的总体投资计划C：基金投资部制定投资组合的具体方案D：风险控制委员会提出风险控制建议E：较严格的信息披露 6.目前国际应用较多的基本分析方法有。A：权益资本比率B：股利贴现模型C：低市盈率D：内含报酬率E：较严格的信息披露 7.我国目前已推出的基金品种包括。A：QDII基金B：ETF联接基金C：社会责任基金D：生命周期基金E：较严格的信息披露 8.根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下说法正确的是。A：牛市到来时，应选择那些低系数的证券或组合B：牛市到来时，应选择那些高系数的证券或组合C：熊市到来之际，应选择那些高系数的证券或组合D：熊市到来之际，应选择那些低系数的证券或组合E：较严格的信息披露 9.根据中国证监会2007年3月的最新统一规定，关于认购费用及份额计算，下列说法正确的是。A：认购份额=认购金额基金份额面值B：认购份额=(净认购份额+认购利息)基金份额面值C：认购费用=认购金额×认购费率D：认购费用=净认购金额×认购费率E：较严格的信息披露 10.我国基金业要更多地吸引外资，引进国外的先进经验，提升我国基金业的水平，推动我国基金市场开展的竞争，形成一个有效的基金市场。A：公平B：健康C：有序D：有利E：较严格的信息披露 11.基金评价的基准比较法的关键在于设立适当的基准组合，这个基准组合可以是。A：行业指数B：复合指数C：风格指数D：全市场指数E：较严格的信息披露 12.我国证券法规定，为知悉证券内幕交易信息知情人员。A：发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员B：持有1以上股份的股东C：发行股票公司的控股公司的高级管理人员D：证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员E：较严格的信息披露 13.持有证券的上市公司行为的核算涉及等公司行为的核算。A：新股B：红股C：红利D：配股E：较严格的信息披露 14.基金管理公司的机构设置包括。A：投资管理部门B：风险管理部门C：市场营销部门D：基金运营部门E：较严格的信息披露 15.基金会计核算的主要内容有。A：证券和衍生工具交易及其清算的核算B：基金资产估值的核算C：各类资产的利息核算D：基金费用的核算E：较严格的信息披露 16.目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括。A：1年以内的银行定期存款B：可转换债券C：期限在1年以内的央行票据D：剩余期限在397天以内的浮动利率债券E：较严格的信息披露 17.我国的投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有。A：场内现金认购B：场外现金认购C：网上组合证券认购D：网下组合证券认购E：较严格的信息披露 18.在我国，货币市场基金不得投资于。A：流通受限的证券B：股票C：可转换债券D：剩余期限不超过397天的债券E：较严格的信息披露 19.基金托管人负责保管的重要文件包括。A：基金的重大合同B：基金的开户资料C：预留印鉴D：实物证券的凭证E：较严格的信息披露 20.直销一般通过等方式使投资者与基金公司直接达成交易。A：广告宣传B：直接邮寄传单C：直销人员上门服务D：公司网站E：较严格的信息披露 21.下列关于ETF申购和赎回原则的说法，正确的是。A：场内申购赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式B：场外申购赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式C：场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金D：申购、赎回申请提交后不得撤销E：较严格的信息披露 22.是基金设立的重要法律文件。A：基金合同B：招募说明书C：基金份额持有人名册D：基金投资组合E：较严格的信息披露 23.由取得基金托管资格的商业银行担任基金托管人，主要出于以下方面的考虑。A：商业银行具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要B：商业银行具有健全的组织体系和风险控制能力，有利于基金的规范运作C：商业银行资金雄厚D：商业银行网点集中E：较严格的信息披露 24.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不应有的行为是。A：侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B：承诺投资收益C：与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失D：通过广告等公开方式招揽投资咨询客户E：较严格的信息披露 25.假设投资者在4月8日(周五)赎回了货币市场基金份额，那么他享有同年的利润。A：4月8日B：4月9日C：4月10日D：4月11日E：较严格的信息披露第20页 共20页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页