2022年河南证券从业资格考试真题卷.docx

2022年河南证券从业资格考试真题卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为。A：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数B：应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数C：应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数D：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数 2.是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A：限价委托B：市价委托C：当面委托D：电话委托 3.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了的申报原则。A：时间优先B：客户优先C：价格优先D：会员优先 4.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入×股票，申报价格和时间如下：甲的买入价1075元，时间为13：40；乙的买入价1040元，时间为13：25；丙的买入价1070元，时间为13：25；丁的买入价1075元，时间为13：38那么他们交易的优先顺序应为。A：丁、甲、丙、乙B：丙、乙、丁、甲C：丁、丙、乙、甲D：丙、丁、乙、甲 5.在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的。A：9：009：30B：9：209：25C：9：259：30D：9：109：25 6.涨跌幅价格的计算公式为。A：涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)B：涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)C：涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)D：涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例) 7.某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为1183)，次年1月6日卖出，成交价13275元，则已计息天数为。A：124天B：125天C：126天D：127天 8.某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为1183)，成交价13275元，则已计息天数为126天，2手国债的应计利息总额为元。A：8038B：8103C：8168D：8232 9.某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为1183)，成交价13275元，则已计息天数为126天，对国债交易佣金的收费为成交金额的02，实际支付的佣金为元。A：055B：1C：0.00D：4 10.某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为1183)，成交价13275元，则已计息天数为126天，假设经纪人不收委托手续费，采用净价交易，则买入国债实际总的付出是元。A：273668B：273732C：273768D：274168 11.2008年9月19日，证券交易印花税对按1税率征收，对受让方不再征收。A：买入方B：所有投资者C：证券公司D：出让方 12.在情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A：全价交易B：市价交易C：净价交易D：限价交易 13.下列关于连续竞价的说法错误的是。A：能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B：在无撤单的情况下，委托当日有效C：开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D：连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销 14.关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。A：9：159：25B：9：209：25C：14：5715：00D：13：0015：00 15.关于申报时间，深圳证券交易所规定，每个交易日交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。A：9：159：25B：9：209：25C：9：259：30D：14：5715：00 16.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的为开盘集合竞价时间。A：9：159：25B：9：209：25C：9：259：30D：14：5715：00 17.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的为收盘集合竞价时间。A：9：159：25B：9:209:25C：9：259：30D：14：5715：00 18.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取为成交价。A：可实现最大成交量的价格B：在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格C：使未成交量最小的申报价格D：中间价 19.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取为成交价。A：可实现最大成交量的价格B：距前收盘价最近的价位C：使未成交量最小的申报价格D：中间价 20.上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其为成交价格。A：可实现最大成交量的价格B：距前收盘价最近的价位C：使未成交量最小的申报价格D：中间价 21.根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过。A：3B：5C：7D：10 22.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下。A：3B：5C：7D：10 23.中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下。A：3B：5C：7D：10 24.证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A：3B：5C：7D：10 25.在上海证券交易所，A股的过户费为，起点为1元。A：成交金额的1B：成交面额的1C：成交金额的05D：成交面额的05 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具，包括。A：在证券交易所挂牌交易的股票B：在证券交易所挂牌交易的债券C：在证券交易所挂牌交易的权证D：中国人民银行发行的国债 2.根据上海证券交易所交易规则的规定，要求单笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。A：A股B：B股C：国债及债券回购D：基金大宗交易 3.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在_之间自行协商确定。下列选项中哪些不是A：前收盘价的上下30B：前收盘价的上下20C：当日已成交的最高、最低价D：当日已成交的平均价 4.以下关于大宗交易系统专场业务，说法正确的有。A：于2008年5月推出B：由股份持有者发起出售需求，或股份购买者发起购买需求C：由证券交易所组织专场D：由中国证券登记结算有限责任公司完成结算 5.关于深圳证券交易所综合协议交易平台业务，以下说法正确的有。A：自2009年1月12日启用B：深圳证券交易所为会员和合格境外机构投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统C：相关会员和可直接参与专场业务的投资者(大宗交易系统实行准入制度)作为响应者参加D：通过证券交易所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交 6.根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行交易的，其交易数量不低于5000张(以100元人民币面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币。A：A股单笔B：基金大宗交易C：债券单笔现货D：债券单笔质押式回购 7.根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行交易的多只，合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币。A：A股B：B股C：债券D：基金 8.意向申报和定价申报的指令都包括。A：证券账号B：证券代码C：买卖方向D：本方交易单元代码 9.意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括。A：证券账号B：证券代码C：买卖方向D：本方交易单元代码 10.指令在协议平台确认成交前可以撤销。A：意向申报B：定价申报C：成交申报D：双边报价 11.对于公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日。A：9：1511：30B：9：3011：30C：13：0015：27D：13：0015：30 12.协议平台上进行的暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计人当日该证券成交总量。A：权益类证券大宗交易B：债券大宗交易(除公司债券外)C：双边交易债券的大宗交易D：专项资产管理计划协议交易 13.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前一个交易日发布公告公告应当包括。A：股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日B：实行退市风险警示的主要原因C：公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施D：股票可能被暂停或终止上市的风险提示 14.在下列情况下，收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A：上海证券交易所，当日有成交的B：上海证券交易所，当日无成交的C：深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的D：深圳证券交易所，未进行收盘集合竞价的 15.对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所规定。A：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B：停牌期间，可以继续申报C：停牌期间，可以撤销申报D：复牌时对已接受的申报实行集合竞价 16.以下关于一级交易商的说法，正确的有。A：经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商B：对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市C：在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟D：对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手 17.国家外汇管理局依法对合格境外机构投资者境内证券投资有关的等实施外汇管理。A：投资额度B：资金汇出入C：投资方向D：投资策略 18.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16及其后每增加2时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格境外机构投资者已持有该公司挂牌交易A股的。A：总数B：市值C：收益率D：其占公司总股本的比例 19.创业板上市公司出现以下情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A：最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披露的当年经审计营业利润为依据)B：未在法定期限内披露年度报告或者中期报告C：出现可能导致公司解散的情形D：因出现股权分布或股东人数发生变化导致连续10个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布或股东人数问题解决方案，经深圳证券交易所同意其实施 20.深圳证券交易所交易规则则规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列事项，予以重点监控。A：涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B：证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为C：可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为D：证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形 21.在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的可以采用大宗交易方式A：B股单笔交易金额不低于30万港币B：A股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C：B股单笔买卖申报数量不低于50万股D：基金单笔买卖申报数量不低于300万份 22.在证券交易所的交易制度中，特殊交易事项包括。2011年3月真题A：开盘价和收盘价的确定B：除权与除息C：挂牌、摘牌、停牌与复牌D：交易异常情况处理 23.上海证券交易所目前公布的指数包括。2010年12月真题A：A股指数B：上证国债指数C：上证100指数D：上证红利指数 24.深圳证券交易所接受交易用户申报的类型包括。A：意向申报B：定价申报C：双边报价D：单边报价 25.经核准可以成为上海证券交易所固定收益平台交易商的机构包括。A：证券公司B：财务公司C：基金管理公司D：保险资产管理公司第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页