2022湖北证券从业资格考试考前冲刺卷.docx

2022湖北证券从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.信托投资公司要作为询价对象，应经相关监管部门重新登记已满年，注册资本不低于亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。A：1,3B：1，4C：2，3D：2，4E：较严格的信息披露 2.财务公司要作为询价对象，应成立年以上，注册资本不低于亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。A：1，3B：1，4C：2，3D：2，4E：较严格的信息披露 3.战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。A：6B：12C：18D：24E：较严格的信息披露 4.初步询价开始日前个交易日内，发行人应当向证券交易所申请股票代码。A：2B：5C：7D：10E：较严格的信息披露 5.中国证监会于发布了关于深化新股发行体制改革的指导意见。A：2010年11月10日B：2009年11月10日C：2009年10月11日D：2010年10月11日E：较严格的信息披露 6.主承销商自主推荐机构投资者的，应当制订明确的推荐标准，建立透明的推荐决策机制，并报登记备案。A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券登记结算机构D：中国证券交易所E：较严格的信息披露 7.在创业板中，发行完成后，上市公司可以向深圳证券交易所申请新股上市，并报备案。A：中国证监会B：深圳证券交易所C：上海证券交易所D：中国证券业协会E：较严格的信息披露 8.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起内不得转让其直接持有的本公司股份。A：6个月B：12个月C：18个月D：24个月E：较严格的信息披露 9.首次公开发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的。A：60B：50C：25D：20E：较严格的信息披露 10.根据中国证监会证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票应通过的方式确定股票发行价格。A：估值B：询价C：投标D：协商E：较严格的信息披露 11.首次公开发行股票的证券公司实施证券承销前，应当向报送发行与承销方案。A：国务院B：证券交易所C：中国证监会D：中国证券业协会E：较严格的信息披露 12.下列关于首次公开发行股票，发行人申请在深圳证券交易所上市的条件叙述错误的是。A：股票已公开发行B：公司股东人数不少于200人C：公司股本总额不少于3000万元D：公开发行的股份达到公司股份总数的10以上E：较严格的信息披露 13.下列选项中，不属于发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市吋应当提交的文件。A：上市申请书B：营业执照原件C：公司章程D：中国证监会核准其股票首次公开发行的文件E：较严格的信息披露 14.首次公开发行股票的估值方法中，相对估值法反映的是决定的股票价略，绝对估值法体现的是决定价格。A：市场供求；内在价值B：内在价值；市场供求C：发行人；市场供求D：市场供求；发行人E：较严格的信息披露 15.首次公开发行股票上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的。A：10B：25C：50D：5E：较严格的信息披露 16.首次公开发行股票时，股票的定价包括估值、沟通、协商、询价、投标等定价活动。A：撰写招股说明书B：撰写股票上市公告书C：撰写股票投资价值研究报告D：撰写股票发行定价分析报告E：较严格的信息披露 17.首次公开发行股票数量在的，可以向战略投资者配售股票。A：4亿股以上B：4亿股以下C：3亿股以上D：3亿股以下E：较严格的信息披露 18.首次公开发行股票，公司存在稀释性潜在普通股的，应当分别调整归属于普通股股东的报告期淨利润和发行在外普通股加权平均数，并据以计算。A：稀释净利润B：稀释每股净资产C：稀释每股收益D：稀释每股利润E：较严格的信息披露 19.在公司发行股票前，主承销商应当向申请开立专门用于行使超额配售选择权的账户。A：中国人民银行B：证券交易所C：中国银监会D：证券登记结算公司E：较严格的信息披露 20.主承销商应当在询价时向询价对象提供。A：年度财务报告B：中期财务报告C：投资价值研究报告D：初步询价公告E：较严格的信息披露 21.首次公开发行股票数量在的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。A：4亿股以上B：5亿股以下C：2亿股以上D：3亿股以下E：较严格的信息披露 22.在新股发行体制改革措施的第一阶段中，发行人及其主承销商应当根据，合理设定每笔申购的最低申购量。A：发行数量和市场情况B：发行价格和发行数量C：发行规模和发行数量D：发行规模和市场情况E：较严格的信息披露 23.首次公开发行股票的网上发行与网下发行的衔接不包括。A：发行公告的刊登B：网上发行与网下发行的回拨C：网上发行与网下发行的超额配售D：网下发行参与对象不得参与网上发行E：较严格的信息披露 24.根据证券法及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市的要求中，公司股本总额不少于人民币。A：500万元B：5000万元C：1亿元D：4亿元E：较严格的信息披露 25.询价对象的总结报告应当报备案。A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券监管部门D：证券交易所E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.上市公司重大资产重组存在的，应当提交并购重组委员会审核。A：上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到50以上B：上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产C：上市公司出售部分经营性资产D：上市公司购买其他资产E：较严格的信息披露 2.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括。A：具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度B：建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制C：公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录D：财务顾问主办人不少于5人E：较严格的信息披露 3.并购重组委员会审核等并购重组事项的，适用中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程。A：根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的B：上市公司以新增股份向特定对象购买资产的C：上市公司实施合并、分立的D：上市公司以原有股份向特定对象购买资产的E：较严格的信息披露 4.并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，有下列情形之一的，应当及时提出回避。A：委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的B：委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票，可能影响其公正履行职责的C：委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的D：委员兄弟姐妹的配偶，担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系，经认定可能影响委员公正履行职责的E：较严格的信息披露 5.在审核并购重组申请事项时，并购重组委员会委员。A：对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见B：认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见C：认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见D：认为申请人存在尚待调查核实但不影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见E：较严格的信息披露 6.对并购重组委员会与委员的监督主要包括。A：问责制度B：违规处罚C：举报监督D：暂停审核E：较严格的信息披露 7.下面关于并购重组审核的说法正确的是。A：并购重组委员会会议出现审核意见与表决结果有明显差异或者表决结果显失公正情况的，中国证监会可以进行调查，并依照法定条件和法定程序对相关并购重组申请事项作出核准或者不予核准的决定B：上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，不可再重新提出申请C：在并购重组委员会会议对并购重组申请表决通过后至中国证监会作出核准决定前，并购重组申请人发生了与其所报送的并购重组申请文件不一致的重大事项，中国证监会有关职能部门可以提请并购重组委员会召开会后事项并购重组委员会会议对该申请人的并购重组申请文件重新进行审核D：会后事项并购重组委员会会议的参会委员不受其是否审核过该申请人的并购重组申请的限制E：较严格的信息披露 8.独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的事项出具持续督导意见，向派出机构报告并予以公告。A：交易资产的交付或者过户情况B：盈利预测的实现情况C：公司治理结构与运行情况D：与已公布的重组方案存在差异的其他事项E：较严格的信息披露 9.经并购重组委员会审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，同时符合条件的，本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算。A：进入上市公司的资产是完整经营实体B：在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营不足两年C：本次重大资产重组实施完毕后，重组方的承诺事项已经如期履行，上市公司经营稳定、运行良好D：本次重大资产重组实施完毕后，上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平E：较严格的信息披露 10.下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是A：上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送重大资产重组有关报告的，责令改正，依照证券法第一百九十三条予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任B：上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露重大资产重组信息的，责令改正，依照证券法第一百九十三条规定予以处罚；情节严重的，责令停止重组活动，并可以对有关责任人员采取市场禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。C：为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，依照证券法第二百二十六条予以处罚D：任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开前，泄露该信息的，依照证券法第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任E：较严格的信息披露 11.上市公司重大资产重组交易合同应当载明，本次重大资产重组事项一经批准，交易合同即应生效。A：上市公司董事会B：上市公司股东大会C：上市公司监事会D：中国证监会E：较严格的信息披露 12.重大资产重组涉及发行股份购买资产的，上市公司重大资产重组交易合同应当载明等条款。A：特定对象拟认购股份的数量或者数量区间、认购价格或者定价原则、限售期B：目标资产的基本情况、交易价格或者定价原则C：资产过户或交付的时间安排D：违约责任E：较严格的信息披露 13.上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应就本次交易是否符合规定作出审慎判断。A：交易标的资产涉及立项、环保等有关报批事项的，在本次交易的首次董事会决议公告前应当取得相应许可证书或有关主管部门的批复文件B：上市公司拟购买资产的，在本次交易的首次董事会决议公告前，资产出售方必须已经合法拥有标的的完整权利，不存在限制或禁止转让的情形C：上市公司购买资产应有利于提高上市公司资产的完整性D：本次交易应有利于上市公司改善财务状况、增强持续盈利能力，有利于上市公司突出主业、增强抗风险能力E：较严格的信息披露 14.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有情形的，不得担任财务顾问。A：最近24个月内存在违反诚信的不良记录B：最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C：最近36个月内因违法违规经营受到处罚D：最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查E：较严格的信息披露 15.存在情形的，不得担任独立财务顾问。A：持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5，或者选派代表担任上市公司董事B：上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5，或者选派代表担任财务顾问的董事C：最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务D：财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形E：较严格的信息披露 16.属于财务顾问业务规程的有。A：签订委托协议B：尽职调查C：外部审核D：规范辅导E：较严格的信息披露 17.财务顾问业务的监管主体有。A：中国人民银行B：中国证监会C：中国证券业协会D：财政部E：较严格的信息披露 18.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括。A：实缴注册资本和净资产不低于人民币1000万元B：具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元C：具有证券从业资格的人员中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人D：具有证券从业资格的人员中，财务顾问主办人不少于10人E：较严格的信息披露 19.个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括。A：具有证券从业资格、取得执业资格证书B：具备中国证监会规定的投资银行业务经历C：所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人D：最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分E：较严格的信息披露 20.涉及上市公司发行股份购买资产的，财务顾问尽职调查应当关注本次发行的。A：拟购买资产的估值分析及定价的公允性B：拟购买资产的完整性、独立性、盈利能力C：拟发行股份的定价模式D：中小股东合法权益是否受到侵害E：较严格的信息披露 21.2008年3月，中国证监会制定了上市公司重大资产重组管理办法，其目的在于。A：规范上市公司重大资产重组行为B：保护上市公司和投资者的合法权益C：促进上市公司质量不断提高D：维护证券市场秩序和社会公共利益E：较严格的信息披露 22.在上市公司股东大会作出购买或者出售资产的决议后12个月内，股东大会再次或者多次作出购买、出售同一或者相关资产的决议的，应。A：不以其累计数分别计算相应数额B：按规定报经中国证监会核准的资产交易行为仍须纳入累计计算的范围C：以其累计数分别计算相应数额，但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为无须纳入累计计算的范围D：在计算相应指标时，以第一次交易时最近一个会计年度上市公司经审计的合并财务会计报告期末资产总额、期末净资产额、当期营业收入作为分母E：较严格的信息披露 23.以下关于内幕交易表述正确的是。A：该行为尚未违反法律法规B：该行为损害了投资者和上市公司合法权益C：上市公司并购重组是内幕交易的高发领域D：指上市公司高管人员、控股股东等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄露信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为E：较严格的信息披露 24.信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购入及其董事、监事、高级管理人员违反上市公司信息披露管理办法的，中国证监会可以采取监管措施。A：责令改正B：监管谈话C：出具警示函D：认定为不适当人选E：较严格的信息披露 25.根据证券法，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，对其处罚包括。A：责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B：责令依法处理非法持有的证券没收违法所得，除以违法所得1倍以上3倍以下的罚款C：没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款D：没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上50万元以下的罚款E：较严格的信息披露第23页 共23页第 23 页 共 23 页第 23 页 共 23 页第 23 页 共 23 页第 23 页 共 23 页第 23 页 共 23 页第 23 页 共 23 页第 23 页 共 23 页第 23 页 共 23 页第 23 页 共 23 页第 23 页 共 23 页