2021重庆期货从业资格考试考前冲刺卷.docx

2021重庆期货从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列不属于独立法人的是_。A上海期货交易所B中国金融期货交易所C芝加哥商业交易所的结算机构D英国的伦敦结算所2.2000年底，（）成为美国第一家公司制期货交易所。ACMEBCBOICKCBTDMGE3.以下关于期货的结算说法，错误的是（）。A期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现；当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差4.关于开盘价与收盘价，正确的说法是（）。A开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C都由集合竞价产生D都由连续竞价产生5.在我国，批准设立期货公司的机构是_。A期货交易所B期货结算部门C中国人民银行D中国证监会6.10月1日，次年3月份玉米合约价格为2.15美元/蒲式耳，5月份合约价格为2.24美元/蒲式耳。交易者预测玉米价格将上涨，3月与5月的期货合约的价差将有可能缩小。交易者买入1手(1手为5000蒲式耳)3月份玉米合约的同时卖出1手5月份玉米合约。到了12月1日，3月和5月的玉米期货价格分别上涨至2.23美元/蒲式耳和2.29美元/蒲式耳。若交易者将两种期货合约平仓，则交易盈亏状况为_美元。A亏损150B获利150C亏损160D获利1607.假设年利率为6%，年指数股息率为1%，6月30日为6月期货合约的交割日，4月1日的现货指数分别为1450点，则当日的期货理论价格为（）点。A1537B1486.47C1468.13D1457.038.交易者卖出2张某股票的期货合约，价格为x港元/股，合约乘数为y。如果每张合约的费用总计为z港元，那么该交易者的盈亏平衡点是_港元。Ax+z/yBx+2z/yCx-z/yDx-2zy9.道氏理论的市场波动趋势不包括_。A长期趋势B短暂趋势C主要趋势D次要趋势10.7月份，大豆的现货价格为5 040元/吨，某经销商打算在9月份买进100吨大豆现货，由于担心价格上涨，故在期货市场上进行套期保值操作，以5 030元/吨的价格买入100吨11月份大豆期货合约。9月份时，大豆现货价格升至5 060元/吨，期货价格相应升为5 080元/吨，该经销商买入100吨大豆现货，并对冲原有期货合约。则下列说法正确的是_。A该市场由正向市场变为反向市场B该市场上基差走弱30元/吨C该经销商进行的是卖出套期保值交易D该经销商实际买入大豆现货价格为5040元/吨11.某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天需交纳的交易保证金为_元。A20400B20300C20200D012.3月10日，某交易所5月份小麦期货合约的价格为7.65美元/蒲式耳，7月份小麦合约的价格为7.50美元/蒲式耳。某交易者如果此时入市，采用熊市套利策略(不考虑佣金成本)，那么下列能使其盈利0.1美元/蒲式耳的是_。A5月份小麦合约的价格涨至7.70美元/蒲式耳，7月份小麦合约的价格跌至7.45美元/蒲式耳B5月份小麦合约的价格跌至7.60美元/蒲式耳，7月份小麦合约的价格跌至7.35美元/蒲式耳C5月份小麦合约的价格涨至7.70美元/蒲式耳，7月份小麦合约的价格涨至7.55美元/蒲式耳D5月份小麦合约的价格跌至7.60美元/蒲式耳，7月份小麦合约的价格涨至7.55美元/蒲式耳13.（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会B中国银监会C国务院期货监督管理机构D期货交易所14.期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。A境内企业法人B事业单位C境外企业法人D自然人15.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A5000B3000C4000D600016.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A3B6C9D1217.国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。A变更法定代表人B设立或者终止境内分支机构C变更注册资本D变更住所或者营业场所18.期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A说明B提示C保证D预测19.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A会员B交易所C中国期货业协会D期货公司20.公司制期货交易所采用（）的组织形式。A股份有限公司B有限责任公司C集团公司D合伙制公司21.期货交易的结算，由（）统一组织进行。A期货协会B国务院期货监督管理机构C期货交易所D期货公司22.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。A理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C场地、设备、资金证明文件及情况说明D拟加入会员或者股东名单23.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A国务院B中国证监会C期货交易所员工大会D中国期货业协会24.会员制期货交易所会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A3B5C10D1525.会员制期货交易所会员大会由（）召集。A监事会B理事会C总经理D理事长二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C违反规定收取保证金，或者挪用保证金D从事期货自营业务2.下列（）等事项发生时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A变更名称、公司章程B做出终止业务等重大决议C单个股东的持股比例增加到5%以上D任免董事、监事、高级管理人员3.下列关于责任承担的表述正确的是（）。A期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任B期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效C在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任D期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担4.中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。A所出具的文件有误导性陈述B所出具的文件有虚假记载C所出具的文件有重大遗漏D组织变相期货交易活动5.期货公司发现其客户的保证金不足，于是通知客户追加保证金，但是客户却未在规定的时间内足额追加。对此，下列说法正确的有（）。A客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除B客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除C客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入应收风险损失款科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务6.期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。A保守国家秘密B保守所在期货经营机构秘密C保守投资者的商业秘密D保守投资者的个人隐私7.下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。A维护客户和公司的合法利益B保护客户、中小股东的利益C不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会8.中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A审核材料B考察谈话C询问相关人D调查从业经历9.全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（）。A信息公开制度B风险分散制度C风险隔离机制D保密制度10.下列属于期货交易管理条例规定的交易主体的是（）。A甲为个体工商户B乙为某家庭联产承包户C丙为某上市公司D丁为某国有公司11.属于从事期货业务的机构有（）。A期货交易所B期货经纪公司C从事境外期货交易的机构D期货投资咨询机构12.关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。A期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式13.期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是（）。A监事B工会主席C财务负责人D高级管理人员14.根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A期货公司B期货交易所C非期货公司结算会员D中国期货业协会15.关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担B乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担C丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担16.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（）。A申请书B任职资格申请表C身份、学历、学位证明D中国证监会规定的其他材料17.（）应当遵守期货从业人员管理办法。A证券公司所有职工B申请期货从业人员资格C期货从业人员从事期货业务的D从事期货经营业务的机构任用期货从业人员18.中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A现场检查B非现场检查C书面审查D谈话19.设立期货交易所可以采用（）的组织形式。A会员制B合伙制C公司制D个人独资制20.根据期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（）。A由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权B期货公司先以该客户的保证金承担违约责任C客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任D期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权21.下列关于有价证券充抵保证金的说法，正确的有（）。A充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限B标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值C国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债的面值为基准计算价值D期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券基准计算价值进行调整22.期货公司（）。A依照中华人民共和国公司法设立B依照期货交易管理条例设立C经营期货经纪业务D经营期货自营业务23.下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有（）。A理事会应当对会议表决事项做成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名B理事会主持期货交易所的日常工作C理事因故不能出席理事会会议的，应当以书面形式委托其他理事代为出席D参加理事会会议的理事应该超过理事会成员的1/224._是指套期保值者先在期货市场上卖出与其将要在现货市场上卖出的现货商品数量相等、交割日期也相同或相近的该种商品的期货合约。A多头套期保值B空头套期保值C买入套期保值D卖出套期保值 25.关于买入套期保值的正确说法是_。A它是为了回避现货价格上涨风险B它是为了回避现货价格下跌风险C它要在期货市场建仓买入合约D它要在期货市场建仓卖出合约第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页