纠正和预防措施控制程序.doc

纠正和预防措施控制程序1目的针对已发生或潜在的不符合现象，通过采取纠正和预防措施，消除实际和潜在不符合原因，防止不符合再发生，保持社会责任管理体系的持续改进和不断完善。 2 范围适用于公司内部监测和评价、员工和其它利益相关方的报告以及社会责任管理体系的管理评审中发现的问题及审核不符合的纠正和预防措施。3 定义纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。4 职责4.1各部门：负责组织制定内部社会责任问题、运行过程异常的纠正和预防措施，并组织实施、跟踪和验证的管理。4.2 内审员：协助受审核部门制定和实施内审中不符合的纠正和预防措施，并跟踪和验证。4.3 管理代表：负责组织对管理评审中发现的问题，制定纠正和预防措施并跟踪和验证。4.4 社会责任绩效委员会：履行社会责任绩效委员会的职责。5 运作程序51纠正措施5.1.1 对于存在的不符合应采取纠正措施，以消除不符合原因，防止不符合再发生，纠正措施应与所遇到的问题的影响程度相适应。5.1.2 对社会责任管理体系各过程输出的信息进行识别、评审：a） 管理评审分析存在问题时； b） SA8000方面客户投诉；c） 内审发现不符合时；d） 由社会责任绩效委员会进行的社会责任运行评估的信息汇总分析结果中出现不符合时；e） 员工的建议或投诉。5.1.3 可采用组织相关部门进行综合分析、通过对照规定、查阅相关资料及现场调查的方法来确定运行过程和社会责任管理体系有关的不符合产生的原因。1） 对情况a)，管理者代表按管理评审控制程序有关内容执行。2） 对情况b)，由管理者代表填写“纠正和预防措施通知单”中不符合情况详情栏，确定责任部门；由责任部门填写原因分析栏，制订纠正措施并实施。3） 对情况c)，则由审核组发出“不符合项报告”，执行内部审核控制程序4） 对情况d)，由社会责任绩效委员会对关键重大风险因素进行整改及纠正预防实施。5） 对情况e) , 行政部填写“纠正和预防措施通知单”,确定责任部门；由责任部门填写原因分析栏，制订纠正措施并实施。5.1.4 每项纠正措施完成后，由责任部门记录所采取的措施及其结果，管理代表组织相关部门进行跟踪验证，验证人员对实施效果的有效性进行评审。所采取的纠正和预防措施实施情况记录于“纠正和预防措施实施情况检查记录表”。5.2 预防措施5.2.1 公司将识别和确定潜在的不符合及其原因，并采取预防措施，以消除潜在不符合原因，防止不符合发生，所采取的预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。5.2.2社会责任委员会及管理代表利用适当的信息来源，如：以往的内部审核报告、管理评审报告，社会责任运行风险评估记录调查结果等，根据潜在问题的影响程度和轻重缓急，召集相关部门，寻找和分析各类潜在的不符合因素，评价和确定需采取的预防措施和责任部门，填写“纠正和预防措施通知单”,经责任部门分析原因并制订预防措施后实施。5.2.3 每项预防措施完成后，由责任部门记录所采取的措施及其结果，管理者代表组织进行跟踪验证，验证人员对实施效果的有效性进行评审，并签名确认。所采取的纠正和预防措施实施情况记录于“纠正和预防措施实施情况检查记录表”。5.2.4所采取的预防措施的有关信息记录由管理者代表提交管理评审。5.3 由纠正和预防措施引起的对体系文件的更改，按文件管理程序执行。6 相关文件文件管理程序<<内部审核控制程序>><<管理评审控制程序>><<运行监督程序>>7 相关记录纠正和预防措施通知单纠正和预防措施实施情况检查记录表