2021贵州证券从业资格考试真题卷（8）.docx

2021贵州证券从业资格考试真题卷（8）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的_。A20%B30%C40%D50% 2.关于股份有限公司分立，下列说法正确的是_。A股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司B股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续D派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单 3.绝对估值法亦称贴现法，主要包括_、现金分红折现法。A市盈率法B公司贴现现金流量法C可比公司定价法D市净率法 4.对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予_。A纪律处分B民事处罚C行政处罚D刑事处罚 5.A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是_。A3.4%B4.32%C5.64%D6.01% 6.发行人向单个客户的销售比例_，应披露其名称及销售比例。A超过总额的10%的B超过总额的20%或严重依赖于少数客户的C超过总额的30%或严重依赖于少数客户的D超过总额的50%或严重依赖于少数客户的 7._对人民币债券发行利率进行管理。A中国证监会B财政部C中国人民银行D中国银监会 8.国有资产折股时，折股比率不得低于_%。A25B35C55D65 9.根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是_。A公司净资产总值不低于1.5亿元人民币B符合国家有关风险资产投资立项的规定C公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利 10.通常情况下，_，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低，B赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高D赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低 11.对指数基金认识正确的是_。A由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 12.通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于_A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC交易的衍生工具 13.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说_。A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 14.证券投资基金资产的名义持有人是_。A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监管人 15.看跌期权的买方具有在约定期限内按_卖出一定数量金融资产权利。A协议价格B期权价格C市场价格D期权费加买入价格 16.证券从业人员禁止的行为是_。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 17._是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A公司型基金B契约型基金C封闭式基金D开放式基金 18.基金管理人与托管人之间是_的关系。A所有者与经营者B所有者与监管者C经营者与监管者D委托者与受托者 19.扬基债券的面值货币单位为_。A美元B日元C发行国货币D国际货币单位 20.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。A一级有担保ADRB二级有担保ADRC三级有担保ADRD144A规则下的私募ADR 21.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于_。A内幕交易行为B操纵市场行为C欺诈客户行为D虚假陈述行为 22.证券公司在办理经纪业务时是作为_。A委托人B信托人C中介人D投资人 23.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下_或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A60%B30%C40%D20% 24.下列不属于操纵市场行为的是_。A向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D以散布谣言等手段影响证券发行、交易 25.记名股票必须置备股东名册，其中_不是股东名册的必备事项。A股东的姓名及住所B各股东所持股份数C各股东所持股票的编号D各股东可以卖出股票的日期 26.宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是_。A经济周期循B经济增长C汇率变化D大型国有企业的经营情况 27.建业股息是_。A公司当期盈利B对公司未来盈利的预分C公司的借款D公司前期未分配利润 28.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是_的运行机制。A相互联系B相互促进C相互竞争D相互制衡 29.在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是_。A证券发行人B证券投资者C证券中介机构D监管部门 30.根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质B合约所规定的履约时间的不同C金融期权基础资产性质的不同D协定价格与基础资产市场价格的关系 31.下列说法中，不符合无面额股票特点的是_。A便于股票分割B为股票发行价格的确定提供依据C发行价格灵活D转让价格灵活 32.关于商业银行次级债券的论述，正确的是_。A本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券D本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 33.对上市证券认识错误的一项是_。A开放式基金属于上市证券B上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意C上市证券又称挂牌证券D具有在交易所内公开买卖的资格 34.通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券C记帐式债券D票券式债券 35.证券市场资源配置功能的发挥主要通过_来进行。A证券发行数量B证券发行结构C证券价格D投资收益 36.下列不是证券发行市场上的投资者的是_。A人民银行B商业银行C保险公司D社会团体 37.资本证券是指与_直接有关的活动而产生的证券。A资金B金融投资C货币投资D项目投资 38.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A股票B公司债券C商业票据D金融证券 39.在我国，证监会属于_管辖。A中国人民银行B国务院C人大常委会D国家主席 40.在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的_。A投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B将所购买的证券存放在托管银行C存券银行命令托管银行移送证券D存券银行发出ADR 41.从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是_。A风险管理型创新的重要成果B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果D股票创新型创新的重要成果 42.当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的_。A10%B20%C25%D15% 43.我国在50年代发行的国债有_。A国库券B国家重点建设债券C财政证券D国家经济建设公债 44.封闭式基金期满终止，清产核资后的_应按投资者出资比例分配。A基金总资产B未分配收益C基金净资产D基点资本 45.下列不属于证券中介机构的是_。A证券业协会B会计审计机构C律师事务所D资产评估机构 46.目前道琼斯股价指数是采用_。A简单算术平均法B加权股价平均法C修正平均股价法D加权股价指数法 47.证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。A刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事 48.下面不是流通国债的特点是_。A可自由转让B通常不记名C自由认购D无面值 49.英国称证券公司为_。A证券有限责任公司B投资银行C商人银行D证券公司 50.关于ETF的描述，错误的是_。A指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系BETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者CETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页