2021陕西期货从业资格考试模拟卷.docx

2021陕西期货从业资格考试模拟卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.期货公司会员单位在给客户开户时，不应该做的是（）。A应当向投资者充分揭示股指期货风险B全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征C协助投资者规避投资者适当性标准要求D审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力2.期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。A中国证监会B交易所C中国期货业协会D人事部门3.期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至（）。A期货公司会员B期货交易所C中国期货业协会D中国证监会4.（）是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。A期货合约B期权合约C期货交易D期权交易5.投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的（）作为证券交易经历证明。A交易笔数B股票对账单C交易结算单D银行对账单6.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的（）的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。A最近1年B最近2年内C最近3年内D最近4年内7.期货公司会员不得为测试得分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。A60B70C80D908.投资者提供的工资流水单应当为银行出具的（）以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。A最近一年度B最近两年C最近连续2个月D最近连续3个月9.（）应当在已评分的开户知识测试试卷上签字。A监考人员B投资者C出题人员D开户知识测试人员和投资者10.一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，决策机制是（）。A决策之前的预测结果B决策的主体和决策程序C决策的备选方案D决策的客体、决策的主体、决策的方案11.期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目（）。A评分为零B评分为负C不参加评分D评分为不及格12.期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A60B70C80D9013.一般法人投资者申请股指期货开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期（）的月度资产负债表作为净资产证明。A3个月B6个月C不超过3个月D不超过6个月14.国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立_机制，实施跨境监督管理。 A信息共享 B协调配合 C监督管理合作 D互相沟通 15.投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为（）。A5分B6分C7分D8分16.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。A2500万元B5000万元C8000万元D1亿元17.任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处（）的罚款。A20万元以下B20万元以上100万元以下C50万元以上80万元以下D100万元以上120万元以下18.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。A自有资金账户B非结算会员保证金账户C个人客户保证金账户D现金19.平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的（）的合约，了结期货交易的行为。A品种、数量和交割月份相同但交易方向相反B品种、数量和交割月份相同但交易方向相同C品种、数量和交割月份不同但交易方向相同D品种、数量和交割月份不同但交易方向相反20.期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取（）。A开除B相应的监管措施C行政诉讼D民事诉讼21.申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。A1B2C3D422.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A5B10C15D3023.会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。A全体会员B控股10%的股东C全体股东推举的会员D中国证监会核准的会员24.实行会员分级结算制度的期货交易所只向（）收取保证金。A交易结算会员B特别结算会员C结算会员D非结算会员25.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A1万元以上10万元以下B10万元以上C10万元以上30万元以下D30万元以上100万元以下二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（）。A责令改正，给予警告，没收违法所得B处违法所得倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款D责令退还多收取的交易手续费2.期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A会员资格的取得条件和程序B会员资格的变更条件和程序C对会员的监督管理D会员违规、违约行为处理办法3.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A高度负责B诚实守信C恪尽职守D公平公正4.一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（）。A客户开设人B结算单确认人C指定下单人D资金调拨人5.会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A真实性B准确性C合法性D完整性6.期货从业人员执业行为准则（修订）中竟业准则严禁的不正当竞争行为包括（）。A给长期合作客户手续费优惠B以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费C委托受同一控制的证券公司介绍新客户D以虚假宣传方式自我夸大7.期货交易所应当建立保证金管理制度，该制度应当包括下列（）内容。A向会员收取保证金的标准和形式B专用结算账户中会员结算准备金最低余额C当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D以上都不是8.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列（）事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。A期末未决诉讼、未决仲裁B负债的性质、涉及金额C预计损失的会计处理情况D负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失9.在（）等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A拟更换董事长、总经理B财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险临管指标标准C客户发生重大透支、穿仓D发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响10.期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。A中国证监会派出机构审核申请人报送的材料B派出机构对拟任高管人员进行考察谈话C中国证监会对上报材料进行书面审核D中国证监会做出是否核准任职资格的决定11.下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。A维护客户和公司的合法利益B保护客户、中小股东的利益C不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会12.期货从业人员受到（）的监督。A中国证监会B中国证监会的派出机构C中国期货业协会D期货交易所13.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应提供的服务有（）。A代理客户进行期货交易、结算、交割B协助办理开户手续C提供期货行情信息、交易设施D代期货公司、客户收付期货保证金14.下列人员不得担任期货公司独立董事的是（）。A在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属C在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员15.下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有（）。A单个股东的持股比例增加到5%以上B有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上C持有5%以上股权的股东受让股权D有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权16.根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A市场平均标准B经营成本C行业自律标准D中国证监会规定标准17.下列关于期货交易的说法正确的是（）。A在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地B因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地C因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地D在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地18.A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。AA市中级人民法院BB市中级的人民法院CD市中级的人民法院DD市E区人民法院19.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（）。A理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C场地、设备、资金证明文件及情况说明D拟加入会员或者股东出资证明20.下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。A国家机关和事业单位B证券、期货市场禁止进入者C未能提供开户证明材料的单位和个人D国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员21.根据期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是（）。A发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D中国证监会规定的其他事项22.下列属于期货交易管理条例规定的交易主体的是（）。A甲为个体工商户B乙为某家庭联产承包户C丙为某上市公司D丁为某国有公司23.天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。A如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任B如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任C如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任D如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任24.有下列（）情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的律师B因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的注册会计师C因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾3年的证券交易所负责人D因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人25.期货公司首席风险官负责（）。A期货自营交易的风险管理B对期货公司的风险管理状况进行监督检查C期货公司日常经营管理D对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页