2021黑龙江证券从业资格考试真题卷.docx

2021黑龙江证券从业资格考试真题卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为152，基金份额面值为1元，则其认购费用为元.2010年10月真题A：11858B：12375C：14972D：15236E：较严格的信息披露 2.投资者提交基金认购申请后，一般可于日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况.A：TB：T+1C：T+2D：T+7E：较严格的信息披露 3.基金的募集一般要经过申请、核准、基金合同生效四个步骤.A：审查B：发售C：发行D：批准E：较严格的信息披露 4.基金的募集期限自基金份额发售之曰起计算，募集期限不得超过.A：3个月B：6个月C：1年D：3年E：较严格的信息披露 5.在基金募集期内购买基金份额的行为是.A：基金的募集B：基金的认购C：基金的申购D：基金的赎回E：较严格的信息披露 6.只能用于基金、国债及其他债券的认购或交易的账户是.A：证券账户B：基金账户C：资金账户D：债券账户E：较严格的信息披露 7.某投资人投资万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费用为12，基金份额面值为1元，投资人投资10000元认购基金，则其认购费用及认购份额为份.A：11858B：988142C：988442D：10000E：较严格的信息披露 8.中国证监会可以授权依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易.A：证券公司B：基金管理人C：证券交易所D：指定的发售代理机构E：较严格的信息披露 9.每位封闭式基金投资者能开设和使用个证券账户或基金账户.A：1B：2C：3D：5E：较严格的信息披露 10.封闭式基金的交易时间是每(法定公众节假日除外)9：3011：30、13：0015：00.A：周一周四B：周一周五C：周一周六D：周一周日E：较严格的信息披露 11.封闭式基金交易折(溢)价率的计算公式为.A：折(溢)价率：(二级市场价格-基金份额净值)基金份额总值100B：折(溢)价率：(二级市场价格基金份额总值-1)×100C：折(溢)价率：(二级市场价格-基金份额净值)基金份额净值100D：折(溢)价率：(1-二级市场价格基金在份额淨值)×100E：较严格的信息披露 12.投资人可通过办理业务，实现其变更办理基金业务销售渠道(或网点)的需要.A：申购B：非交易过户C：转托管D：基金份额转换E：较严格的信息披露 13.ETF份额申购、赎回清单中的现金替代类型不包括.A：选择现金替代B：禁止现金替代C：可以现金替代D：必须现金替代E：较严格的信息披露 14.LOF份额的场内、场外申购和赎回均采取原则.A：“金额申购、金额赎回”B：“份额申购、份额赎回”C：“金额申购、份额赎回”D：“份额申购、金额赎回”E：较严格的信息披露 15.假定某投资者在T日赎回10000份基金份额，持有期限半年，对应赎回费率为04，该日基金份额净值为150元，则其获得的赎回金额为元.A：14940B：15060C：14080D：15020E：较严格的信息披露 16.基金管理公司的证券投资基金业务不包括.A：基金的投资管理B：基金的运营服务C：基金的募集与销售D：基金的投资咨询服务E：较严格的信息披露 17.依据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金管理人只能由依法设立的担任。A：基金管理公司B：基金托管人C：投资管理公司D：基金发起人E：较严格的信息披露 18.我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于人民币。A：8000万元B：1亿元C：12000万元D：15000万元E：较严格的信息披露 19.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于的股东。A：20B：25C：33D：50E：较严格的信息披露 20.我国相关法规规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币。A：2亿元B：3亿元C：5亿元D：10亿元E：较严格的信息披露 21.基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于人民币。A：1亿元B：2亿元C：3亿元D：5亿元E：较严格的信息披露 22.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的。A：14B：13C：12D：23E：较严格的信息披露 23.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由聘任，并对其负责。A：股东会B：董事会C：董事长D：总经理E：较严格的信息披露 24.是基金管理公司最核心的一项业务。A：投资管理业务B：基金募集与销售业务C：基金行政业务D：受托资产管理业务E：较严格的信息披露 25.在我国，基金管理公司采取的组织形式是。A：有限责任公司B：股份有限公司C：合伙制D：合作制E：较严格的信息披露 26.是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A：总经理B：董事会C：风险控制委员会D：投资决策委员会E：较严格的信息披露 27.在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由负责。A：投资部B：研究部C：交易部D：财务部E：较严格的信息披露 28.基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是。A：开立投资者基金账户B：完成基金份额清算C：按日计提基金管理费和托管费D：设立并管理资金清算相关账户E：较严格的信息披露 29.关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是。A：公司总经理审议和决定基金的总体投资计划B：风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围C：主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目D：由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令E：较严格的信息披露 30.关于股票价值的估值，下列叙述正确的是。A：最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润B：对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具C：对于成长型股票，常采用股息率的方法估值D：在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标重要E：较严格的信息披露 31.要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A：健全性原则B：有效性原则C：独立性原则D：成本效益原则E：较严格的信息披露 32.内部控制的要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A：健全性原则B：有效性原则C：独立他原则D：成本效益原则E：较严格的信息披露 33.公司内部控制的核心是，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A：明确责任B：权利制衡C：风险控制D：严格授权E：较严格的信息披露 34.要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。A：明确责任B：权利制衡C：风险控制D：严格授权E：较严格的信息披露 35.内部控制制度的制定应遵循原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。A：合法、合规性B：全面性C：审慎性D：适时性E：较严格的信息披露 36.对于成长型股票，是最常用的辅助估值工具。A：市盈率B：每股盈余成长率C：市净率D：现金流折现E：较严格的信息披露 37.)是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A：内部控制B：外部控制C：直接控制D：间接控制E：较严格的信息披露 38.是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A：健全性原则B：有效性原则C：独立性原则D：相互制约原则E：较严格的信息披露 39.是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A：合法、合规性B：全面性C：审慎性D：适时性E：较严格的信息披露 40.是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互：制衡。A：健全性原则B：有效性原则C：独立性原则D：相互制约原则E：较严格的信息披露 41.是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A：成本效益原则B：有效性原则C：独立性原则D：相互制约原则E：较严格的信息披露 42.下列关于受托资产管理的说法错误的是。A：符合条件的基金管理公司可以为单一客户办理特定资产管理业务B：符合条件的基金管理公司可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务C：基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币D：特定客户资产管理业务的开放，使我国基金管理公司在向综合资产管理公司转变上迈出了一大步E：较严格的信息披露 43.基金管理公司申请境内机构投资者资格净资产不少于亿元人民币。A：2B：3C：4D：5E：较严格的信息披露 44.投资管理人应当坚持利益优先的原则。A：国家B：基金托管人C：基金份额持有人D：自身E：较严格的信息披露 45.基金管理人管理的不是自己的资产，而是投资者的资产，因此其对投资者负有重要的责任。A：委托B：代理C：信托D：受托E：较严格的信息披露 46.在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。A：基会募集与销售B：基金的投资管理C：基金的会计核算D：基金营运服务E：较严格的信息披露 47.关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是。A：又称专户理财业务B：由政策性银行担任资产托管人C：基金管理公司向特定客户募集资金D：接受特定客户财产委托担任资产管理人E：较严格的信息披露 48.2006年2月，规定，基会管理公司不需报经中国证券监督管理委员会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。A：中华人民共和国证券投资基金法B：关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定C：关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知D：企业年金基金管理试行办法E：较严格的信息披露 49.投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的。A：投资组合方案B：股票池C：具体投资方案D：总体投资计划E：较严格的信息披露 50.基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过人。A：100B：200C：300D：500E：较严格的信息披露第20页 共20页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页