2022年宁夏证券从业资格考试真题卷（9）.docx

2022年宁夏证券从业资格考试真题卷（9）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券公司自营业务的特点之一是_。A决策的限制性B收益的不确定性C交易的持久性D买卖的间接性 2.基金合同的主要披露事项不包括_。A基金运作方式B基金收益分配原则C基金资产净值的计算方法和公告方式D风险警示内容 3.在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有_。A基金募集资产的验资报告B基金托管协议C招募说明书D基金契约 4.基金管理人的最主要职责是负责_。A受托资产管理B基金资产清算和会计复核C基金资产的保管D基金资产的投资运作 5.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过_。A30日B60日C90日D120日 6.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少_年内不得赎回或成立。A1B2C3D15 7.目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币_。A50035万元B1000万元C5000万元D1亿元 8.制定和监督执行风险控制政策的机构是_。A投资决策委员会B风险控制委员会C监察稽核部D风险管理部 9.下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是_。A证券投资基金的收益要低于债券B债券的收益波动性较大C股票投资的风险小于基金D基金投资的风险大于债券 10._是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。A垂直式B水平式C开放式D综合式 11.以下属于基金清算工作内容的是_。A开立投资者基金账户B记录基金资产运作过程C核算当日基金资产净值D填写基金赎回划转指令 12.期货合约以_估值。A收盘价B收盘净价C结算价格D公允价值 13.考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为_。A2%B3%C4%D7.75% 14.基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是_。A开放式基金B封闭式基金C公司型基金D契约型基金 15.证券投资基金的作用不包括_。A为中小投资者拓宽了投资渠道B优化金融结构，促进经济发展C有利于证券市场的稳定和健康发展D促进了金融行业交易成本的降低 16.某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为_份。A99009.99B99009.90C99000D100000 17.某债券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，当前债券市价为95元，期限为2年，则该债券到期收益率为（）。A12%B13%C14%D15%18.假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券，市场上同期限、同面值，并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为 900元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是_元。A880B900C920D1000 19._负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。A基金管理公司总经理B独立董事C督察长D监察稽核部总经理 20.下列各项中，既属于首次募集信息披露的内容，又属于存续期募集信息披露内容的是_。A招募说明书B基金合同C托管协议D基金份额发售公告 21.关于免疫策略，下列叙述不正确的是_。AReddington于1952年最早提出免疫策略B免疫策略可以消除任何债券风险C免疫策略用来消除利率变动的风险D免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格 22.开放式基金价格的主要决定因素是_。A市场供求关系B经济周期C基金单位净值D基金单位面值 23.证券市场线的方程中，通常称_为风险溢价。ArFBPCE(rM)-rFDE(rM)-rF P 24._负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。A中国证券业协会B中国证券登记结算公司C基金托管人D证券公司 25.在BSV模型中，_是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。A选择性偏差B保守性偏差C过度自信D过分偏爱所持私人信息 26.基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于_而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。A风格差异B组合差异C类型差异D资产差异 27.下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是_。A应急免疫B满足单一负债要求的投资组合免疫策略C多重负债下的组合免疫策略D多重负债下的现金流量匹配策略 28.基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后_日内。A15B30C60D90 29.银行间债券市场的甲类市场成员_。A具有代理与自营资格B只具自营资格C只具代理资格D不具自营资格 30.下列各项中，属于基金信息披露的形式性原则的是_。A准确性原则B真实性原则C规范性原则D完整性原则 31.交易所上市股票和权证以_估值。A开盘价B成本C收盘价D平均价 32.在基金管理公司机构设置中，_拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。A基金持有人大会B董事会C投资部D投资决策委员会 33.产品定价首要考虑到的因素是_。A产品类型B市场环境C客户特性D渠道特性 34.基金反映的是_。A所有权关系B占有权关系C债权债务关系D信托关系 35._明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。A证券投资基金法B公司法C证券法D证券投资基金管理公司督察长管理规定 36.以基金运作方式的不同，可将证券投资基金划分为_。A私募基金和公募基金B主动型基金和被动型基金C开放式基金和封闭式基金D契约型基金和公司型基金 37.考查基金产品线的内涵角度一般不包括_。A产品线的长度B产品线的宽度C产品线的深度D产品线的高度 38.不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入_而进行的投资决策。A数据陷阱B资产负债状况C数据循环D数据循环陷阱 39.基金会计报表一般不包括_A资产负债表B利润表C现金流量表D净值变动表 40.由于资本市场线通过无风险资产点（0，rF）及市场组合M点（σM，E（rM），于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是（）。AE(rM)表示资产组合M的期望收益率BσP表示有效组合P的方差Cβ表示风险溢价DσP表示有效组合P的标准差41.首次公开发行尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按_估价。A开盘价B收盘价C成本价D平均价 42.下列各项中，不是基金合同的当事人的是_。A基金销售机构B基金份额持有人C基金管理人D基金托管人 43.目前我国股票基金大部分按照_的比例计提基金管理费。A1%B1.5%C2%D2.5% 44.我国基金监管的首要目标是_。A保护和维护投资者的利益B保证市场的公平、效率和透明C降低系统风险D推动基金业的规范发展 45.基金托管人一般由_聘请。A基金发起人B基金管理人C基金持有人大会D证券交易所 46.积极的股票风格管理是指若股票前景不妙则应该_，若前景良好则_。A增加权重；增加权重B增加权重；降低权重C降低权重；降低权重D降低权重；增加权重 47._对参与银行间同业拆借市场交易进行监管。A基金托管人B基金持有人C基金管理人D基金清算组 48.QDII基金的净值在_披露。A估值日B估值日后1个工作日内C估值日后2个工作日内D估值日后3个工作日内 49.基金管理公司的督察长由_聘任。A总经理B董事会C独立董事D基金份额持有人大会 50._定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A基金管理公司B托管银行C基金估值工作小组D基金注册登记机构第16页 共16页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页第 16 页 共 16 页