招标采购风险分析与防范对策.docx

招标采购风险分析与防范对策招标是一个招标投标行业术语，指招标人（买方）事先发出招标通告或招标单，品种、数量、技术要求和有关的交易条件提出在规定的时间、地点，邀请投标人（卖方）参与投标的行为。以下是我共享的招标选购风险分析与防范对策，希望能帮助到大家!招标选购风险分析与防范对策摘要：招标投标作为一种有序的市场竞争交易方式和规范选择交易主体、订立交易合同的法律程序，其行为后果干脆会影响工程建设项目的实施，招标选购虽仅仅是项目全过程中的管理工作之一，但它的风险会影响整体项目的胜利，因此在招标投标阶段进行招标选购的风险管理是极其重要的，而对风险的识别及对策又是整个招标选购过程风险管理胜利的基础和关键。关键词：招标选购；风险管理；风险识别；风险对策Abstract:biddingasanorderlymarketcompetition,transactionsandnormsselectionoftradingbody,enteredintoatransactioncontractproceedingsconsequencesoftheirbehaviorwilldirectlyaffecttheimplementationoftheconstructionprojectbidding,althoughonlyinthewholeprocessoftheprojectmanagementtheworkofone,butitriskswillaffecttheoverallsuccessoftheproject,atthebiddingstagethebiddingriskmanagementisextremelyimportant,andtheidentificationofriskandcountermeasuresisthebasisofthesuccessoftheentirebiddingprocessriskmanagementkey.Keywords:Bidding;riskmanagement;riskidentification;riskcountermeasures中图分类号：TL372+.3文献标识码：A文章编号：2095-2104（2022）一、招标选购风险管理的概念招标选购风险是指在招标选购过程中由于各种意外状况的出现，使招标选购的实际结果与预期目标相偏离的程度和可能性。招标过程事实上就是买卖双方的博弈过程，始终存在着信息不对称的问题，在这个阶段不同的利益主体在决策时相互影响和作用。对于招标方来说，由于信息不对称对投标方的信息驾驭的不完全，其主要风险来自于投标方的行为，目前主要限制风险的手段是通过评标和签订选购合同来限制风险。另一方面，招标人的行为规范，意志和价值观不统一也是重要的风险，对此应从招标人的内部管理及办事程序上来限制风险。招标选购项目虽仅是项目全过程中的管理工作之一，但它的风险会影响整体项目的胜利，这也就是要进行招标选购风险管理的目的所在。招标选购风险管理是对招标选购中有关环节上的外部或内部风险予以识别，并对其风险作出定性或者定量的衡量和评估，在此基础上探讨和探讨风险规避、防范及应对措施，达到限制或削减各种意外损失，实现招标选购预期目标的活动。二、招标选购风险的分类识别（一）打算不足带来的风险招标选购过程中的风险往往与选购活动的绩效指标，如成本、选购周期或选购质量等休戚相关。例如，在招标选购过程中，业主常常须要对所招标的标的物选购过程拟定时间进度支配，并支配必要的人力和时间去完成过程中的每个任务或工作单元。而在实施过程中，业主有时对完成一个任务或者说达到一个工作时间节点所须要的努力没有充分预估，通常缘由源于:业主对所招标的标的物缺乏明确的要求或规范业主对选购过程中的某一环节生疏，缺乏应对阅历;影响因素相互关联从而导致困难程度高，完成的难度超过预期;业主对招标选购存在偏见，或对完成选购过于乐观。这类风险产生的主要根源，可概括为业主对招标选购管理模糊不清。例如，业主在招标文件中必需给出项目的招标范围，即明确选购的内容和供货(服务)范围。招标范围不明确，一方面造成投标人投标报价不精确，产生多报漏报现象;另一方面简单造成投标人钻空子，在中标后引起合同争议，影响项目的后续进展。而招标后进行设计变更简单造成索赔或者诉讼。对于业主而言，这种变更风险往往造成投资额的增加，使项目的预算难以驾驭和限制。对于投标人来说，也会感觉招标人不肃穆，无所适从，对招标的肃穆性产生质疑。缺乏足够的信息支持或有效管理体系进行选购活动，势必导致这类风险产生，使得预期的选购进度与选购绩效无法顺当实现。（二）业主方内部看法不同导致的风险在许多项目，特殊是大的项目中，业主方内部对某一项确定经常会有不同看法。即使业主方成员的本意都希望招标选购活动根据安排顺当完成，但是由于每个人学问结构及专业水平不同，或者为了个人或小群体的利益，都可能引起选购过程中推诿与扯皮状况出现。这类风险主要来源于以下状况:业主内部对招标选购活动的选购绩效相识不同;业主内部分工不明确，导致无人对延迟的选购进度负责;被安排任务方无实力按时完成所安排的任务；个人或小群体为了自身利益，而罔顾业主方的整体利益。这类风险较之第一类由于打算不足带来的风险，有更大的危害性和隐藏性，往往是随着选购过程的深化渐渐暴露出来。而事后进行亡羊补牢，须要业主方付出很高的代价。严峻的状况，可能干脆导致招标选购周期无限期拉长。（三）外部环境改变产生的风险2008年2月，国内媒体爆出一则新闻:国内铁矿石价格飙涨，钢价一路全线追涨。依据北京青年报的报道，2008年度国际铁矿石价格谈判由三大铁矿石巨头之一的巴西淡水河谷(CRVD)领先公布价格开局，当地时间2月18日晚间，巴西淡水河谷在其官方网站上确认2008年铁矿石基准价上涨65%。自2003年以来，国际铁矿石价格年年上涨、岁岁翻新。与2007年同期相比，2008年国内铁精粉已由663元/吨飙升至1238元/吨，涨幅高达87%，焦炭上涨79%，生铁上涨71%，废钢价格上涨50%。原材料的上涨，推动国内钢材产品全线追涨。自2003年以来，国际铁矿石每年海运贸易量近50%运到中国市场，且每年净增量达80%以上。中国市场的这一强大需求，为国际铁矿石巨头大幅抬高价格供应了最重要的注解。这则新闻传递给我们一个明确的信息，在市场经济环境下，对选购方的业主而言，外部因素瞬息万变，这种改变不以个人意志为转移。从招标选购的角度上看，虽然招标文件对投标价格在投标有效期内可以约定为固定价，从而规避招标过程中的价格波动风险，但是，由于存在上面分析的风险，一旦原定的选购进度延迟，承包商就无法根据原有投标价格供货，这时诸如原材料上涨等风险还是会导致业主选购成本激增。三、应对招标选购风险的策略对于第一类由于打算不足而带来的风险，业主防控的努力主要可以集中在招标选购的前期打算上。首先，由于招标本身涉及国家的多种法律法规，程序性要求很强，从思想上业主须要对招标选购有足够的重视。其次，选购环节也是敏感地带，关注的人多，对选购人员的素养要求较高，不断加强自身队伍的建设与学习至关重要。业主须要对所招标的标的物在招标文件中赐予明确的要求或规范，应当对相关的服务范围作明确的界定与划分。对不熟识的选购标的物，业主应当多方调研，甚至在必要的状况下询问专业服务机构，或通过托付方式让招标机构代理招标选购。要选择实力和信誉较好的招标公司代理招标，以确保资格预审、投标答疑、开标、评标及定标各项工作合乎法律法规要求。同时，赐予评标委员会合理的评标时间，以便能够对投标文件中的技术方案和投标报价进行比选和分析，确保选出物有所值的承包商。招标选购风险分析与防范对策摘要由于招标投标过程中外部环境的改变及项目本身的困难性和人们对于多种社会条件限制实力有限，招投标风险的发生具有多样性和不确定性。其种类包括政策风险、技术风险、经济风险和参加人员的道德风险等；因此有关招投标参加方须做好充分的防范，对不怜悯况的风险做仔细分析和提出合理风险防范和应对措施，从而有效的减轻、转移或回避风险。关键词招标、投标、风险中图分类号：F284文献标识码：A文章编号：1009-914X（2022）12-0081-01招投标风险是指在招标投标过程中，由于各种可能发生的事务，造成实际结果与主观预料之间的差异，并且这种结果可能伴随某种损失的产生，我部门作为专职的招投标管理部门，在实际招投标业务操作的过程中，由于招标投标过程中外部环境的改变及项目本身的困难性和人们对于多种社会条件限制实力有限，会产生各类风险，其风险来自于拟招标项目的有关各个方面。一、招投标风险类型招投标风险总体上可以分为技术性风险和非技术性风险。技术性风险主要是与招标的有关的设计技术的风险、招标技术需求文件的风险、技术评审方案的风险；非技术性风险可以分为法律法规风险、政策风险、经济风险、合同风险等。风险的产生必定会带来各种成本的增加，使招标人的经济效益受到影响。因此在招投标过程充分考虑到招标过程中的各种风险，并做好应对措施。二、招投标风险分析2.1招标方的风险：2.1.1法律风险：招标程序违反法定程序的风险。项目招标负责人对招投标法的相关规定理解不深刻或是为某种特定目的而出现违反招标程序的状况。2.1.2受政府部门干预的风险：当地政府部门为了爱护地方产业，有时候会对企业的招标项目进行干预，也可能是某些投标人向政府部门负责人行贿争取中标。2.1.3招标决策风险：2.1.3.1招标方式选择风险：主要是对各种招标方式没有深刻理解，对当前市场行情不够了解而误判形势，对项目本身要求没有深刻理解。2.1.3.2标底制定风险：可能是标底制定人员业务水平的问题；也可能是计量方式不合适；也可能是前期设计工作不细致或技术资料不完善，无法精确制定标底。2.1.3.3拦标价风险：拦标价制定不精确，多数是因对市场行情了解不够，不能核算出投标人成本的真实水平。2.1.3.4评标技术方法选择风险：这一风险主要是对各种评标方法运用的前提和优缺点相识不清造成的。招投标过程有相当多的文件和手续须要审批，每个环节都须要依据各级政府法规进行操作。假如出现组织不完善或违反法规的状况，或出现废标或结果被投诉的状况，则对施工或选购进度产生很大影响。2.1.4招标文件的编制风险：招标文件是整个招投标过程乃至工程项目实施全过程的纲领性文件，具有法律效力。因此，招标文件的编制应特别严谨，每一条款都要具体地描述。2.1.5评标风险：招标投标法规定，投标人的中标条件，是能够最大限度地满意招标文件中规定的各项综合评价标准或者能够满意招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外。2.1.5.1评标标准制定不科学，评标细则考虑不全面；2.1.5.2评标专家水平层次不一。评标是项目招投标活动中至关重要的一环，有些评标委员会的组成严峻不符合法律规定，出现个别专家职业道德素养差，私下向某些投标人泄露应保密的信息等问题。2.2投标方风险2.2.1对招标文件的理解。招标文件一般都要求投标单位对招标文件做出实质性响应，对于招标文件的内容，投标方肯定要仔细细致阅读理解，有何不明确的问题可以请招标方做出说明，切不行擅自理解，以免造成曲解，带来损失。2.2.2招标清单或选购清单。招标工程量清单或选购一般由招标方供应，多数投标单位认为工程量清单有无问题是招标单位的问题，其实不然，现很多业主在招标文件上要求投标单位审查招标清单，若不审查，则清单编制问题由投标单位自行负责。2.2.3政策及市场价格改变的风险。在投标时，全部的承诺都只是基于招标人供应的条件和对将来状况的预料，实际的合同履行过程常常须要面对政府政策的调整，各种材料原料的市场价格的改变。2.2.4投标人围标的风险：投标人利益推动是产生围标的主要诱因，招投标管理不完善和监管缺失也是风险产生的缘由。2.2.5投标人串标的风险：与投标人围标的风险缘由类似。2.2.6投标人恶意压价：主要是招标投标市场的恶意竞争造成的，也是因为某些投标人为了占有市场份额不得不以低于成本价的价格竞标。2.3合同风险2.3.1中标通知书发出后，拒绝签订合同的风险，可能是双方或一方因客观条件的限制没有签合同，或一方有意拖延，以规避某些风险。2.3.2选择合同计价方式的风险：选择前应对将来一段时间的价格走势有一个清晰的相识和预料。2.3.3合同条款存在风险：主要来自于编写合同人员的疏忽或对法律法规相识不清，或对项目本身了解不深。2.4监督部门的风险2.4.1作为监督部门，肩负着监督检查招投标活动合法性、规范性的任务，而且要处理招标投标方面的投诉。2.4.2依据招标投标法，投诉当事人对行政监督部门做出的处理确定不服的，可以行政复议或行政诉讼，所以监督部门作出处理确定也担当着很大的风险。三、避开招投标风险的应对措施招投标过程的不规范，给企业所带来的风险后果特别严峻，识别风险只是其中一个方面，更重要的是如何通过我们的努力来降低和限制风险，下面将分别介绍对上述风险进行限制的主要途径：3.1招标方风险应急预案招标方依据选购物资的资金来源、项目特点、额度、交货方式的不同，制定科学合理的物资选购方式，若预料到招标项目风险性交较大时，通过制定招标方案规避风险；招标文件编写时应尽量解除可能预见的法律风险，文本应编制规范、逻辑严密、文字简洁清楚，符合国家目前有关法律法规和政策的规定。若招标人要求制定最高限价或标底，应请有关专业部门在对招标物资的价格市场行情做出深化细致的了解和预料的基础上做出。依法确定和抽取评标专家，为专家供应评标时运用的技术资料和相关文件，对评审专家透彻地说明评审的关键点，保证招标方的利益。在招标文件中制定严密的合同条款转移或合理分担已经预见到的风险。3.2投标方风险应急预案投标方的基本目标是取得中标，获得工程项目的施工任务。由于投标方的这种急于中标的心理以及市场的激烈竞争，投标方在投标的过程中存在更多的风险因素。因此，投标方应仔细探讨招标文件，进行清单复核，充分预料和考虑投标风险，针对存在的风险因素实行措施规避和减轻投标风险。3.3招标代理单位的风险应急预案招标代理单位作为招标过程的组织者，必需对招标的各个环节和可能出现的各种风险进行仔细的分析、估计和预料，做好处理紧急状况的应急预案，做好招标前期的各项打算工作，在招标的过程中刚好将信息与管理单位和招标人进行沟通，并依据状况改变调整限制措施。四、结语综上所述，精确把握招标项目的特点和要求，科学预料招标项目中存在的各种风险，做好招标项目各个环节的可能出现风险的应急预案，减轻、规避或转移招标风险。在招标投标过程中坚固树立风险意识，提高风险管理的水平，保证招标质量。参考文献1谭志刚，招标投标的风险管理，科技创新导报，2009.02期.2孔晓等项目管理与招标选购，中国安排出版社，2022.3陈卓敏，招标代理机构风险之我见，科技资讯，2007.3期.4卢有杰等，关于完善招标投标制度的一点建议，建筑经济，2008年第2期.招标选购风险分析与防范对策摘要：物资选购，作为物流活动的起点，涵盖了从供应商到需求方之间的货物、技术、信息或服务流淌的全过程，其选购费用干脆确定产品的成本。而企业物资选购风险贯穿于选购过程的各个环节。只有不断提高风险防范意识，强化对物资、选购全过程的监督和对物资选购环节的风险管理，物资选购环节才能为提高企业产品质量和经济效益供应有力保证。关键词：物资选购风险防范对策随着市场经济的深化发展，资源市场空间越来越大。物资选购，作为物流活动的起点，涵盖了从供应商到需求方之间的货物、技术、信息或服务流淌的全过程，其选购费用干脆确定产品的成本。企业在物资选购过程中面临着供应商、质量、成本、库存量等多种风险，选购风险贯穿于选购过程的各个环节。如何限制选购风险，成为现代管理者必需驾驭的技术。一、企业选购面临的风险1、企业物资选购外因型风险(1)选购合同欺诈风险。合同诈骗往往具有肯定的隐藏性，有时很难与正常的合同纠纷相区分。合同欺诈风险主要包括：以虚假的合同主体身份与企业订立合同；以伪造、假冒、作废的票据或其他虚假的产权证明作为合同担保；接受合同当事人给付的货款、预付款、担保财产后逃之夭夭；供货方本身是空壳公司，签订空头合同后，将骗来的合同转手倒卖从中谋利；供应商设置的合同陷阱，如供应商无故中止合同、更改合同条款、违反合同规定等。(2)选购价格风险。供应商操纵投标环境，在投标前相互串通，有意抬高价格，当企业认为价格合理后进行批量选购，不久，该种物资却出现大幅非正值理由的跌价，而引起选购风险，使企业蒙受损失。(3)选购质量风险。一方面由于供应商供应的物资质量不符合要求，导致加工产品未达到质量标准，给用户造成经济、技术、人身平安、企业声誉等方面的损害。另一方面因选购的原材料质量有问题，干脆影响到企业产品的整体质量、制造加工与交货期，降低企业信誉和产品竞争力。(4)技术进步风险。企业所生产的产品由于技术进步引起贬值、无形损耗甚至被淘汰，造成原有的已选购原材料的积压损失；或者由于某种原材料因技术进步而发生改变，导致原有原材料因质量不符合要求不得不弃之，再或者选购物资由于新项目开发周期缩短，刚刚购进了大批设备，但因技术发展，所选购的设备已经被淘汰或运用效率低下，造成因技术进步而招致的风险损失。2、企业物资选购内因型风险(1)合同风险。一是合同条款模糊不清，盲目签约、违约责任约束简化、偏信口头协议、君子协定或公证合同比例过低等。二是合同行为不正值，卖方为了变更在市场竞争中的不利地位，往往实行一系列不正值手段，如对选购人员行贿，套取企业选购标底或者赐予虚假实惠，以某些好处为诱饵公开兜售假冒伪劣产品，而有些选购人员则贪求蝇头小利，牺牲企业利益，不能严格按规定签约。三是合同日常管理混乱。(2)选购验收风险。由于人为因素造成企业所选购物资在进入仓库前未按合同及制度要求，对选购物资数量、品种、规格、质量、价格、单据等多方面进行审核和验收而引发的风险。如在数量上缺斤少两；在质量上鱼目混珠，以次充好；在品种规格上货不对路，不符合合同规定要求；在价格上发生改变等。(3)选购存量风险。选购量不能刚好供应生产之须要，发生生产中断造成缺货损失而引发的风险。物资选购过多，造成积压，其中多数因技术进步而导致的无形损耗，使企业大量资金沉淀于库存中，失去了资金的机会利润，形成存储损耗风险。物资选购时对市场行情估计不准，盲目进货，结果很快价格下跌，引起价格风险。企业零库存策略，可能因供应商出现干扰因素，使企业因无货发生生产中断而陷入逆境，或因供应商供货不刚好而造成缺货的风险。(4)选购责任风险。由于企业经办部门或个人责任心不强或管理水平不高，造成选购物资不符合生产发展要求而形成的损失，也有不少风险是由于选购人员假公济私、牟取私利而引起的。(5)预付款风险。有时企业为了得到急需的物资，会实行预先支付货款的方式购进物资。然而,一旦质量有问题，款项已经被供方限制，处于被动局面。二、防范选购风险的主要对策1、建立与完善企业内限制度，加强教化，提高素养应建立与完善内部限制制度与程序，加强对职工尤其是选购业务人员的培训和教化，不断增加法律观念，重视职业道德建设，做到依法办事，培育企业团队精神，增加企业内部的风险防范实力，从根本上杜绝合同风险。2、加强对物资选购招标与签约监督检查物资选购招标是否根据规范的程序进行，是否存在违反规定的行为发生。选购经办部门和人员是否对供应商进行调查，选择合格供应商。是否每年对供应商进行一次复审评定。加强签约监督。检查合同条款是否有悖于政策、法律，避开合同因内容违法、当事人主体不合格或超越经营范围而无效；通过资信调查，切实驾驭对方的履约实力；对那些不讲效益、舍近求远、进入情货等非正常状况严格审定；审查合同条款是否齐全、当事人权利义务是否明确、有否以单代约、手续是否具备、签章是否齐全。3、加强对物资选购全过程、全方位的监督全过程的监督是指从安排、审批、询价、招标、签约、验收、核算、付款和领用等全部环节的监督。重点是对安排制定、签订合同，质量验收和结账付款四个关键限制点的监督，以保证不弄虚作假。全方位的监督是指内控审查、财务审查、制度考核三管齐下。科学规范的选购机制，不仅可以降低企业的物资选购价格，提高物资选购质量，还可以爱护选购人员和避开外部冲突。加强对物料需求安排，物资选购安排的审查。审查企业选购部门物料需求安排，物资选购安排的编制依据是否科学；调查预料是否存在偏离实际的状况；安排目标与实现目标是否一样；选购数量、选购目标、选购时间、运输安排、运用安排、质量安排是否有保证措施。确定合格供应商。供应商是物资部门签订合的对象，具体考查供应商的承办实力、服务等级、质保标准、价格水平，确定一个具有实力的供应商，会削减合同中可能出现的一些风险。做好合同审查。订立的合同要严密、有效。涉及的当事人的名称或者姓名和居处、标的、数量、质量和价款或酬劳、履行期限地点和方式、违约责任、解决争议的方法必需考虑周全。签订合同前，要审查签订经济合同当事人是否具有主体资格，是否具有民事权利实力和行为实力；要审查经济合同当事人意思表示是否真实；要审查经济合同主要条款是否符合国家的法律和行政法规的要求；要审查经济合同主要条款是否完备、文字表述是否精确、合同签订是否符合法定程序。刚好发觉和订正在合同订立过程中出现的不合理、不合法现象；提请当事人对缺少的必备条款予以补充；对显失公允的内容予以修改；对利用经济合同的违法活动予以制止，从而削减和避开经济合同纠纷的发生。加强对履约状况的检查。要依据选购合同的约定，对供应商供应的数量、质量、价款、交货时间、包装发运等进行全程跟踪检查，刚好处理合同履行中发生的问题。督促供应商全面履行合同义务，刚好中止有如经营状况严峻恶化、转移、抽逃资产等行为企业的合同履行。加强对货物的督管。一方面，要加强对货物的验收，要根据合同的规定，对供应商供应的货物进行以质量为重点的全面验收。另一方面，要依据合同规定交货的期限，对供应商的生产进度和数量进行有效的监督，确保交货时间、地点、数量都能按合同规定履行。做好对合同台帐、合同汇总及信息反馈的统计、分析。建立合同台帐、做好合同汇总，运用先进管理手段，向相关部门供应刚好精确、真实的反馈信息，是加强合同管理，限制合同风险的一个重要手段。4、加强对物资选购合同执行中的审查审查合同的内容和交货期执行状况，是否做好物资到货验收工作和原始记录，是否严格按合同规定付款。审查物资验收工作执行状况，是否对物资进货、入库、发放过程中，都要对物资进行验收限制。对不合格品限制执行状况进行审查，发觉不合格应刚好记录，并实行相应措施。重视对合同履行违约纠纷的处理。合同履行过程中违约纠纷客观存在，若不刚好处理，不仅企业的合法权益得不到爱护，而且合同风险严峻危害企业利益。物质选购是企业经营的核心环节，是企业获得利润的重要来源。因此，只有不断提高风险防范意识，强化对物资、选购全过程的监督和对物资选购环节的风险管理，物资选购环节作为企业利润的起点，才能为提高企业产品质量和经济效益供应有力保证。参考文献：1物流基础M.清华高校出版社,20032物流学M.北京高校出版社,20033物流选购与供应管理M.中国人民高校出版社,2022本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第23页 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