2022年柜员合规自查报告.docx

2022年柜员合规自查报告 第一篇：合规自查报告 合规风险个人自查报告 依据银监会、省联社及总行“合规文化建设年”活动精神，本人结合自身履职状况开展了合规风险全面自查，现将有关状况报告如下： 一、基本状况 我叫xx，中专学历、有会计从业资格证书，从事会计工作时间22年。11010年9月进入xx农村合作银行西垅分理处（前身xx联社西垅分社）工作，从事出纳岗位至今。 本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与总行下发的文件精神，加强思想道德建设，提高职业修养，树立正确的人生观和价值观；能够加强自身爱岗敬业意识的培育，进一步增加工作的责任心、事业心，以主子翁的精神酷爱本职工作，做到“干一行、爱一行、专一行”，坚固树立“行兴我兴、行衰我衰”的工作意识，全身心地投入工作；能够坚固树立“客户至上”的服务理念，时刻把文明优质服务作为衡量各项工作的标准来严格要求自己，自觉接受广阔客户监督，定期开展指责与自我指责，力求做一名合格的信合人；能够主动参与信用社实行的各种学习、培训活动，仔细做好学习笔记，并在实际工作中加以运用。 二、合规自查中存在的问题 （一）内控方面 1、岗位未实行异地沟通。本人在工作之始就在西垅分理处 工作长达22年，从事出纳岗位，至今未实行异地沟通或岗位轮换，不符合省联社关于员工在同一支行工作满五年实行异地沟通的有关规定。 2、在担当出纳工作时，能够坚持“钱帐分管，双人临柜，双人管库”的要求，做到“自觉、自律、自制”。每日营业终了仔细轧计现金收入、付出登记簿发生额，并与现金库存核对一样，确保现金库存簿与实际库存现金、总账余额相符，做到帐实相符、账款相符。能够仔细办理人民币大小票币、损伤币的兑换业务，在柜员短期交接时未能对现金完全做到墩齐、挑净、捆紧，盖章清晰；能够刚好勾对流水账目和现金收付登记簿。严格根据金库保管制度，做好库房的保管工作，做到库匙分管、同进同出。 （二）平安保卫方面 多年来，本人能够不断地增加平安防范意识 ，值班守库期间能够严格根据 “三防一保 ”的要求，仔细落实各项防范措施，熟记防盗防抢防暴预案，娴熟驾驭、运用好各种防范器械，做好“三门”反锁检查工作。常常检查电路、电话是否正常，防范器械性能是否处于良好状态，当出现异样状况，能当场处理的当场处理，不能处理的能主动上上级汇报等等，能够时刻保持醒悟的头脑，增加平安防范意识，并确保值班守库二十四小时不失控，爱护信用社的财产平安。 三、下一步工作准备 作为在信合事业工作二十余年的老员工，这是我的职业，我 唯一的职业，自我参与工作，我始终从事这项职业，也始终酷爱这项职业，对农合行工作有深厚的爱好和深厚的感情，我始终是爱岗敬业的，并且将这种酷爱不遗余力的放在工作中。在今后工作中要坚持出纳基础工作的规范化，努力学习新的合规制度，用自己的言传身教去影响四周的同志，让我们大家一起共同进步，另外平安警钟时常敲响，视制度如生命，纠违章如排雷，增加风险防范意识和自我爱护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。 自查人： 二一四年七月九日 其次篇：合规年自查报告 合规年自查报告 根据关于印发<××银行系统“合规文化建设年”活动总体方案>的通知×号文件精神，我行全体员工在以××行长为代表的××支行行领导下开展了××银行合规专题教化学习活动。在学习过程中，我们就“着重建立合规管理组织体系，完善有效实施全面风险管理和业务合规操作的机制，制定科学的考核、问责、诚信报告及合规管理制度，促进员工遵守职业道德规范，培育良好合规文化。”等方面进行了深化的探讨和学习，针对现有的合规管理组织体系查漏补缺，接着强化和完善有效实施全面风险管理和业务合规操作的机制，同时支行领导在总行的带领下制定了一整套科学的考核、问责、诚信报告及合规管理制度，从而促进员工遵守职业道德规范，使“合规文化”能在我××支行有良好的生长土壤。 通过对相关文件精神的学习，使我相识到合规文化教化活动的重要意义，明白了“合规”这两个字的重要意义，更加坚决了自己在实际工作岗位中的坚持“合规”的信念。在不断的深化学习及结合我平常在工作中实际状况下，对合规制度的理论学习，职业道德诚信、合规操作意识、监督防范意识及个人工作看法等都有了更加清楚的相识： 首先，我行的改革和发展离不开合规经营，推动合规文 化建设，必将为我行经营理念和制度的实行供应强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为为可能。 其次，通过反复学习，加深领悟，我充分相识到此次合规文化教化活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。比照制度执行状况和操作规范性进行自查，做到边学习、边比照、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。作为一名客户经理，我在平常的工作中，能够学习信贷业务及相关学问，较熟识地驾驭了业内学问，但仍不够努力，总是沿袭一些以往的阅历办事，不能够满意个人和工作对学问的须要，没有深层次的去钻研开创一些新的业务处理方法，因此在以后的工作中仍应更加努力学习各类相关学问。 在工作作风上，我兢兢业业，发扬老一辈的艰苦奋斗精神，坚决杜绝利用职权吃、拿、卡、要的行为，没有经商、入股办企业及侵占集体财产的行为，无涉及黄赌毒等违法行为，坚持做一个合格的××银行职工。此次“合规文化建设”工作的开展，让我充分相识到，要想干好工作，必需要时刻保持醒悟头脑，不能存在任何的侥幸心理，勤勤恳恳工作，清清白白做人，“莫伸手，伸手必被捉。”任何违规违法的行为都是对集体极大的损害，对自己和家人的极度不负责，拿 自己的人生和将来做有输无赢的赌博。 通过这次合规文化教化活动，使我在思想上更加向组织靠拢，在以后的工作中树立了新的标杆，为努力争当一名优秀的××银行员工而努力奋斗。 ××支行：×× 2022年7 9日 月 第三篇：合规自查报告 合规自查报告 为实行县联社*等文件，通过合规自查，充溢体会了本次合规自查工作的主要意义，明晰了执行规章制度和操作规程的主要性、重要性，进一步熟识违反规章制度和操作规程的风险性，并根据自身情形绽开自查。现将自查情形陈述如下： 作为福田镇福依分社一名会计员、电脑操作员，在工作中能仔细履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制，坚持当时记帐、帐折见面、按日轧帐、总分核对，办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并刚好登记,大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定仔细查询信息，仔细操作；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，刚好清点，仔细核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，仔细核对帐务，重要空白凭证入库保管；管理好会计凭、会计帐簿、报表，做好会计凭证等装订保管工作，确保会计凭证的真实、完整、有效；对于大小票币、损伤币的兑换整理工作，做到点准、墩齐、挑净、捆紧，刚好上解 。但是，通过本次合规自查，我也从中发觉了自己存在不少问题：。1、有时不留神，个人印章没有刚好保管好。2、有时不留意，临时离柜时电脑没有退至初始状态等。 但通过这次自查，我已改正这些问题。在今后的工作中，我将继 续发扬优点，努力改正缺点，严格执行内限制度，坚决不让感情代替 制度，杜绝各类事务发生，以当心谨慎的看法做好每天的工作，有效 防范各类事故案件的发生。 福田信用社 自查人：叶伟雄 2022年6月29日 第四篇：银行合规自查报告 2022年“合规大探讨”活动自查报告 依据xx市分行xx银行xx市分行2022年“合规大探讨”活动实施方案要求，结合自身岗位仔细开展合规风险全面自查，现将有关状况报告如下： 通过对相关文件精神的学习，使我相识到合规文化教化活动的重要意义，明白了“合规”这两个字的重要意义，更加坚决了自己在实际工作岗位中的坚持“合规”的信念。在不断的深化学习及结合我平常在工作中实际状况下，对合规制度的理论学习，职业道德诚信、合规操作意识、监督防范意识及个人工作看法等都有了更加清楚的相识： 首先，我行的改革和发展离不开合规经营，推动合规大探讨，必将为我行经营理念和制度的实行供应强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为为可能。 其次，通过反复学习，加深领悟，我充分相识到此次合规文化教化活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。比照制度执行状况和操作规范性进行自查，做到边学习、边比照、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。 在工作作风上，我兢兢业业，发扬老一辈的艰苦奋斗精神， 坚决杜绝利用职权吃、拿、卡、要的行为，没有经商、入股办企业及侵占集体财产的行为，无涉及黄赌毒等违法行为，坚持做一个合格的邮储银行职工。此次“合规大探讨”工作的开展，让我充分相识到，要想干好工作，必需要时刻保持醒悟头脑，不能存在任何的侥幸心理，勤勤恳恳工作，清清白白做人，“莫伸手，伸手必被捉。”任何违规违法的行为都是对集体极大的损害，对自己和家人的极度不负责，拿自己的人生和将来做有输无赢的赌博。 通过这次合规文化教化活动，使我在思想上更加向组织靠拢，在以后的工作中树立了新的标杆，为努力争当一名优秀的邮储银行员工而努力奋斗 2022年 10月31日 第五篇：个人合规自查报告 自 查 报 告 为实行省联社合规文化建设年活动方案的精神，本人仔细学习和领悟。通过学习探讨，充分了解了本次活动的重要意义。明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步相识违反规章制度和操作规程的危害性，并依据自身状况绽开自查。现将自查状况汇报如下： 一、坚固思想防线。本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与省联社下发的文件精神，加强理论学习，坚固思想防线。 1、提高政治意识。能够深化学习“三个代表”重要思想，树立正确的政治方向和坚决的政治立场，时刻保持醒悟的头脑，在大是大非面前站稳脚跟，经受得起大风大浪的考验。能够顾全大局，不为眼前利益所动，站在单位的角度去想问题、做工作，坚决不说不利于全局的话，不做不利于全局的事，坚决完成里工作任务。 2、恪守规章制度。一是能够根据国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，详细办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残缺币的兑换，严格库存限额，刚好调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作，精确刚好编制各种现金报表、调拨安排。三是能够坚持轧帐制度，正确运用有关登记簿，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长、短款，发觉差错能刚好汇报。四是能够加强库房管理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，做到“六无”标准；五是能够严格根据综合业务系统柜员权 限卡管理方法的有关规定，妥当保管好柜员卡和密码，做到保管严密， 操作合规。六是能够不断增加防范意识，落实“三防一保”，熟记防 盗防抢防暴预案，娴熟驾驭、运用好各种防范器械，时刻保持醒悟的 头脑，爱护全行的财产平安。 二、严谨工作、生活作风 在工作上我肃穆仔细，尽职尽责，注意学习专业理论学问，勤 恳努力，任劳任怨，能够仔细遵守*农村合作银行的各项规章制 度，严格约束自己。作为一名事后监督工作人员，每天逐笔核对各柜 员的流水账、日终凭证、汇总机构日结凭证，做好装订归档工作，登 记事后监督工作日志和事后监督检查登记簿，主动帮助库管员做好现 金调运工作，主动协作委派会计做好内勤工作，完成领导交给的其他 工作。每周三做好领导带班日志和文明服务检查登记工作，严格执行 各项规章制度，对违反纪律的事情敢于订正，自觉维护单位利益。 生活作风上，能够牢记“自重、自省、自警、自励”的教育，用 工作纪律严格约束自己，在思想上筑起拒腐防变的坚实防线。反对拜 金主义、享乐主义和极端个人主义，坚固树立“平凡”意识，忠于“平 凡”岗位，保持“安静”心态，甘于“平淡”生活，勤勤恳恳办事， 堂堂正正做人。 三、存在问题 一是学习不够深化，如政治理论学习只侧重单位里组织的学习， 对很多政策、法律、法规只知其表，不知内含；业务上只注意钻研本 职工作，对其它的经济学问学习不够主动，不情愿去学。二是工作还 不够主动主动，有时候只求过得去，不求过得硬。三是工作缺乏创新， 按部就班。很多工作只是照着别人学，不去钻研，不去探讨，不去归 纳，办事凭阅历。 四、今后的努力方向 一是始终坚持学习业务学问，不断为自己“充电”，重点加强政 治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚实防线，警惕各种腐败思想 的侵蚀。二是要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例 深化分析，吸取阅历教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高平安防 范意识和自我防范实力。三是要进一步深化对安徽*农村合作银 行工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内限制度落到 实处。 自 查 人 ： 二一一年七月二十六日 第12页 共12页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页第 12 页 共 12 页