益海嘉里集团供应商质量保证能力评估审核标准与审核报告.doc

YHK-QA&QC-R益海嘉里集团供应商质量保证能力评估审核标准与审核报告供应商审核标准 1定义本标准为益海嘉里集团对供应商的统一标准，确保对供应商的审核评估客观、公正、科学、合理2目的指导集团内各工厂审核员的审核工作，确保审核工作的顺利进行3范围本标准适用全部益海嘉里所有工厂的供应商，审核报告为全部益海嘉里所有工厂共享,需要的工厂可以跟集团索取4评估标准审核记分以350分记，分为六个等级分数 等级高于90% 优异80-90% 极好70-79% 好60-69% 一般，可以接受50-59% 差（处于边缘）低于50% 危险的（不符合）根据得分推出结论70%以上 批准成为益海嘉里的供应商60-69% 批准成为益海嘉里供应商，但是需要完成审核过程中提出的改进措施以提高审核分数，将于12个月内再次审核50-59% 暂时批准成为益海嘉里供应商，必须完成审核过程中提出来的改进措施，达到6个月后的再次审核分数达到60%以上50%以下 不能批准成为益海嘉里供应商，不允许供货注：供应商如涉及重大食品安全问题，审核员可立即终止审核5评估依据质量和食品安全 ISO9001:2000和HACCP法律法规要求 国家标准、行业标准、企业标准、相关标准与法律法规6附件 供应商审核报告（在相对应分值的评分拦内用“”做标记，如该项为零分则用“”做标记）供应商审核报告供应商信息供应商名称地址/邮政编码联系电话/传真工厂经理质量管理联系人产品信息产品名称供应商审核总结审核日期供应商参与审核人员/职务益海嘉里审核组成员审核评价*粘贴不符合项照片处(请粘贴审核的主要不符合项,不得少于4张)1234供应商审核得分审核项目满分实际得分备注1管理体系资源管理15管理职责15文件、记录控制和标准化管理15法律责任102产品实现原辅料管理15生产过程管理30生产设备/设施管理10标签与标识的管理153食品安全良好操作规范（GMP）45卫生标准操作程序（SSOP）25过敏原和GMO管理15产品回收（召回）10HACCP体系204质量管理计量工作15不合格品的管理20测量、分析与改进20顾客抱怨处理20管理体系的运行与维护105产品交付物料的存储15物料的装卸15物料的运输10物料的防护15供应商综合得分： 供应商评定级别： 供应商代表：供应商审核报告1.0管理体系要求1.1资源管理审核项目评分审核描述备注54321NA1.1.1企业能够保证资源的合理分配，并具备可持续发展能力。1.1.2企业拥有良好的基础设施和人才储备。1.1.3企业能够持续提供质量和卫生安全管理所必须的资源。1.2管理职责审核项目评分审核描述备注54321NA1.2.1企业有良好的组织结构，并合理分工、职责明确、流程清晰。1.2.2企业最高管理者直接领导或关注质量和食品安全管理工作。1.2.3企业设立专职的部门或机构负责质量和食品安全管理。1.3文件、记录控制和标准化管理审核项目评分审核描述备注54321NA1.3.1企业的文件和记录应清晰且易于识别和管理。1.3.2企业应保证文件和记录得到定期的确认。1.3.3企业的文件应保持一致，文件的有效性应得到定期测评。1.4法律责任 审核项目评分审核描述备注54321NA1.4.1企业应具备预防法律风险的能力，一切活动严格依法办事。1.4.2企业应保护益海嘉里集团的商业秘密和产权。供应商审核表2.0产品实现2.1原辅料及包材的管理审核项目评分审核描述备注54321NA2.1.1企业使用的原辅料和包材供应商应经过评估且得到批准。2.1.2企业的原辅料和包材应有检验标准和检验方法，并严格遵照执行。2.1.3企业的原辅料和包材应得到良好的储存和防护，防止交叉污染并对其使用期限有监测。2.2生产过程管理审核项目评分审核描述备注54321NA2.2.1企业应制定工艺流程图并确定关键参数使其得到有效控制。以上应定期确认。2.2.2企业应保证生产过程清洁卫生，没有污染隐患。2.2.3企业应保证生产用监视测量装置的准确性,是否定期进行校准。2.2.4企业应保证过程物料得到有效的测量与控制。2.4.5企业应制定措施对加工过程的物料进行防护。2.4.6 企业是否有实验室并进行全面的管理？2.3生产设备/设施的管理 审核项目评分审核描述备注54321NA2.3.1企业应保证所使用生产设备和设施的适应性和食品安全性。2.3.2企业应保证生产设备和设施的良好运行，并得到维护。2.4标签与标识的管理 审核项目评分审核描述备注54321NA2.4.1企业应保证物料加工过程标识的可识别与可追溯性。2.4.2企业应保证产品使用标签的唯一性与准确性，防止被盗用。2.4.3 企业应保证产品标签内容的完整性。供应商审核表3.0食品安全3.1良好操作规范（GMP）审核项目评分审核描述备注54321NA3.1.1企业应保证生产环境的清洁与卫生，对厂区进行卫生管理。3.1.2企业是否有关于卫生、健康和安全相关的书面的培训制度,保证生产人员得到良好的培训与教育，并验证其有效性？3.1.3员工在生产区域，是否佩戴手饰，所有的东西是否从上衣口袋中取出？3.1.4是否有单独的区域存放员工的个人物品？3.1.5员工是否有指定的区域抽烟、吃东西、喝饮料？3.1.6是否有障碍或规定来限制未经许可的人员接近设备和生产区域？3.1.7 生产储存区域内是否有木制用品,是否得到良好的维护？3.1.8 是否有书面的玻璃防护制度并遵照执行？3.1.9 企业是否有防止污染及二次污染的管理措施并确认有效？3.2卫生标准操作程序（SSOP）审核项目评分审核描述备注54321NA3.2.1企业应保证生产人员的健康，是否定期组织员工进行体检。3.2.2企业应保证生产人员得到必要的防护，在需要的地方穿着工作服，佩戴防护用品，防止污染物料。3.2.3在需要的地方是否有洗手池，并建立洗手消毒和卫生设施维护控制程序？3.2.4 生产或储存区域内是否有苍蝇或其它动物？3.2.5企业应建立虫鼠害、有毒有害化学品的管理措施。3.3过敏原和GMO管理 审核项目评分审核描述备注54321NA3.3.1企业应识别全部原辅料的成分，并防止加工过程的污染。3.3.2企业应明确标识过敏原和GMO成分，包括非有意带入的。3.3.3企业应制定有效措施进行过敏原和GMO物料的管理。3.4产品回收（召回） 审核项目评分审核描述备注54321NA3.4.1企业应指定产品回收程序，防范重大的卫生安全事故发生。3.4.2企业应定期对其回收能力进行演习，并给予评价。3.5 HACCP体系审核项目评分审核描述备注54321NA3.5.1企业是否有有效的HACCP计划?3.5.2企业的每一个CCP点是否都有书面的包括判断方法、背离情况和纠正措施等内容的判断记录？3.5.3 企业的CCP点是否能够体现微生物（或生物）污染、杂质和化学污染的解决措施？3.5.4当体系显示控制失效时是否实施了纠正措施？供应商审核报告4.0质量管理4.1计量工作审核项目评分审核描述备注54321NA4.1.1企业应保证所使用的监视测量装置的状态得到识别,有记录或标签证明.4.1.2企业应制定监视测量装置控制措施，保证其准确性。4.1.3企业应有专职部门负责监视测量装置的管理和维护。4.2不合格品的管理审核项目评分审核描述备注54321NA4.2.1企业应制定不合格品控制措施，包括原辅料、半成品、成品。4.2.2企业对不合格品的处理应进行必要的评估,制定改进措施。4.2.3企业对不合格品的处理应严格按照措施执行，并存有记录。4.2.4 现场是否对不合格品进行分区域管理,并标识？4.3测量、分析与改进审核项目评分审核描述备注54321NA4.3.1企业应进行有效的记录，保证企业的运行状态得到测量。4.3.2企业的测量可包括：顾客抱怨、满意度、外部审核、审核。4.3.3企业应运用适宜的统计分析方法对测量的信息进行分析。4.3.4企业应通过分析，不断改进，提高管理运行水平。4.4顾客抱怨处理4.4.1是否有文件化的顾客抱怨处理休系？4.4.2是否对顾客抱怨进行分析？4.4.3纠正措施是否实施并跟踪验证？4.4.4如何使上层管理者参与并了解？4.5管理体系的运行与维护 审核项目评分审核描述备注54321NA4.5.1企业应制定有效的措施对管理体系进行测评。4.5.2企业应制定有效措施保证管理体系的持续、有效的运行。供应商审核报告5.0产品交付5.1物料的存储审核项目评分审核描述备注54321NA5.1.1企业应拥有良好的物料存储条件（温度、湿度）和场地，并与地面、与墙保持了距离。5.1.2企业应将全部的物料进行编码、标识，明确其状态。并按区域存放。5.1.3企业对物料的管理应遵循先进先出的原则。5.2物料的装卸审核项目评分审核描述备注54321NA5.2.1企业应拥有良好的装卸设备，并规范其装卸操作。5.2.2企业在装卸物料时应根据物料的性能采取必要的防护措施。5.2.3企业应保证整个装卸过程物料的完好。5.3物料的运输审核项目评分审核描述备注54321NA5.3.1企业应保证运输工具符合食品安全要求。5.3.2企业应保证运输过程的安全、可靠。5.4物料的防护 审核项目评分审核描述备注54321NA5.4.1企业应制定物料的防护措施，保证物料的完好。5.4.2企业采取的措施可包括：防潮、防撞击、防盗、防污染等。5.4.3企业应定期对储存、装卸、运输设备进行检测与保养。供应商审核报告评分注意事项1、NA项表示当此项不适用于供应商供应货的产品，一律以3分记2、审核时发现有连续的不符合，无需重复给单项记分，记最接近一单项最低分即可。3、审核时给予不同级别的单项分时，应有客观的审核发现，评分应杜绝主观因素和外界干扰。集团审核人员签字:供应商代表签字;第 14 页共13页