商业银行行长述职报告.docx

商业银行行长述职报告 商业银行行长述职报告 本文简介：作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，依据公司法、证券法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导看法等法律法规及公司章程的规定，本人在2015年度仔细履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股东特殊是中小股东的合法权益，现就本人履职状况报告如下。一、独商业银行行长述职报告 本文内容：?作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，依据公司法、证券法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导看法等法律法规及公司章程的规定，本人在 2015 年度仔细履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股东特殊是中小股东的合法权益，现就本人履职状况报告如下。一、独立董事的基本状况陈XX，男，1953 年诞生，博士，教授，博士生导师。曾任上海财经高校金融探讨中心主任，复旦高校金融探讨院副院长。现任复旦高校金融探讨院常务副院长、教授;兼任中国金融学会常务理事学术委员，中国国际金融学会常务理事学术委员，中国金融学专业学位教化指导委员会委员。二、独立董事年度履职概况(一)出席股东大会、董事会及董事会各特地委员会会议状况。2015年度，本人主动参与董事会会议及其相关专业委员会会议，详细参会状况详见下表：会议名称 股东大会 董事会董事会下设特地委员会风险管理与关联交易限制委员会薪酬与考核委员会审计委员会提名委员会亲自出席次数/会议次数0/2 17/18 6/6 1/1 3/5 3/3三、独立董事年度履职重点关注事项的状况(一)出席董事会会议并发表看法。出席董事会会议并发表看法。2015 年度，本人主动出席公司董事会会议，会前仔细探讨各项议案，会上与各位董事探讨并审议公司关联交易、对外担保及资金占用、募集资金的运用状况、高管人员提名及薪酬、公司业绩、利润安排、聘任会计师事务所、风险管理及内部限制、信息披露等状况和议案，客观独立地发表自己的看法与建议，并对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。在董事会会议上，本人重点关注并建议：一是国内外宏观经济形势即我国外汇储备缩水、人民币兑美元贬值的压力对公司经营和授信的持续影响;二是要加强资产负债和各项业务的结构调整，加大不良资产处置的工作力度;三是收购信托项目时机恰当、方式合理，停牌时间短，公司打算工作特别充分，做好与投资者的沟通，有效爱护了股东的利益;四是关注民营企业入股对公司发展战略和经营的影响，要加强沟通与持续跟踪;五是在现有环境下如何激发公司经营层和职业经理人进行价值创建，建立合理的激励约束机制。(二)参与董事会相关特地委员会工作。2015 年，本人主动参加董事会专门委员会的探讨与决策，亲自出席了所在委员会召开的全部会议：一是作为风险管理与关联交易限制委员会委员，审议了 2015 年业务经营风险偏好策略，信贷资产核销以及不良资产转让立项及实施方案，关联交易状况、流淌性风险管理方法等多项议案;二是作为薪酬与考核委员会成员，审议了高级管理人员的年度薪酬，组织开展了董事和高管人员履职评价工作，听取公司薪酬安排执行状况报告;三是作为审计委员会成员，先后审议了公司定期报告、利润安排、续聘会计师事务所、募集资金的运用状况、财务制度的修订等议案，听取内部限制评价报告，与外审沟通公司审计状况等，推动了公司合规经营以及管理水平的提升;四是作为提名委员会委员，仔细审核候选董事、高管人员的任职资格，充分发挥委员会在遴选董事和高管人员方面的专业作用。(三)客观公正地发表独立看法。2015 年，依据有关监管规章和本行章程等有关规定，本人对在公司董事会审议的若干重大事项出具了共 10项独立看法：一是根据常规，出具了关于公司对外担保状况的独立看法和关于公司利润安排的独立看法;二是在董事提名和高管聘任方面，出具了关于董事会聘任副行长的独立看法、关于董事会聘任董事会秘书的独立看法、关于董事会聘任财务总监的独立看法，以及关于提名公司董事的独立看法;三是公司重大收购事项方面，出具了关于公司发行股份购买资产暨关联交易的事前认可函、关于公司发行股份购买资产暨关联交易相关事项之独立看法;四是依据有关规定，出具了关于公司关联交易的独立看法、关于公司会计政策变更的独立看法。(四)相关的决策、执行以及披露状况。2015 年，本人恪尽职守、勤勉履职，供应了很多主动的看法和建议。有些看法和建议成为董事会决议后，均得到了刚好、精确、充分的披露，并通过向高级管理层下发决议通知书、管理层反馈等形式，监督决议的实行和执行。四、总体评价和建议2015 年度，在担当公司独立董事期间，本人能够勤勉尽责地独立履行职责，不受公司主要股东、实际限制人或者与公司及其公司主要股东、实际限制人存在利害关系的单位或个人的影响，不存在影响独立性的状况。2019 年，本人将在任期内接着诚信、勤勉、专业地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会和管理层之间的沟通和协作，以良好的职业道德和突出的专业素养，主动推动和完善公司法人治理。独立董事签名：陈XX独立董事赵久苏述职报告作为上海浦东发展银行股份有限公司的独立董事，依据公司法、证券法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导看法等法律法规及公司章程的规定，本人在 2015 年度仔细履行职责，发挥独立董事作用，维护全体股东特殊是中小股东的合法权益，现就本人履职状况报告如下。一、独立董事的基本状况赵久苏，男，1954 年诞生，博士。曾任美国高特兄弟律师事务所律师、英国高伟绅律师事务所合伙人、美国众达律师事务所上海代表处合伙人。现任美国McDermott Will & Emery 律师事务所合伙人、上海元达律师事务所(MWE在华战略合作伙伴)高级法律顾问。二、独立董事年度履职概况(一)出席股东大会、董事会及董事会各特地委员会会议状况。2015年度，本人主动参与董事会会议及其相关专业委员会会议，详细参会状况详见下表：会议名称 股东大会 董事会董事会下设特地委员会资本与经营管理委员会审计委员会风险管理与关联交易限制委员会薪酬与考核委员会亲自出席次数/会议次数1/2 17/18 4/4 5/5 6/6 1/1(二)独立董事会议、培训与座谈状况等。本人参与了 2019 年 1 月公司召开的独立董事工作会议，仔细听取公司高管层汇报的 2015 年度公司经营管理状况和财务分析报告，听取会计师事务所关于本行 2019 年度的审计工作进度，了解外部审计过程中发觉的问题。三、独立董事年度履职重点关注事项的状况(一)出席董事会会议并发表看法。2015 年度，本人主动出席公司董事会会议，会前仔细探讨各项议案，会上与各位董事探讨并审议公司关联交易、对外担保及资金占用、募集资金的运用状况、高管人员提名及薪酬、公司业绩、利润安排、聘任会计师事务所、风险管理及内部限制、信息披露等状况和议案，客观独立地发表自己的看法与建议，并对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。在董事会会议上，本人重点关注并建议：一是从 2015 年的预算来看，各方面的经营和风险压力明显增加，经营层提出的预算目标特别主动，体现了自我加压，但也要保留在外部经营环境发生改变的状况下对指标调整的可能性，同时对部分指标也要保留肯定的弹性。二是受经营环境影响，风险管控压力增大，公司要保持一贯审慎的看法，运用前瞻性的思维，确保风险限制的底线;三是随着公司浦银国际开业、境外分支机构的设立，为国际业务带来很大的机会，要紧抓机遇、加快发展;四是收购上海信托后是公司走向金融控股集团的重要举措，要进行深度整合，充分利用信托业务的布局和战略契机，树立品牌形象，开拓新的利润渠道。(二)参与董事会相关特地委员会工作。2015 年度，本人主动参加董事会特地委员会的探讨与决策，亲自出席了所在委员会召开的全部会议：一是主持召开了 1次薪酬与考核委员会会议，本人带领委员会成员仔细履行委员会职责，审议了高级管理人员的年度薪酬，组织开展了董事和高级管理人员的履职评价工作，听取公司薪酬安排执行状况;二是作为风险管理与关联交易限制委员会委员，审议了 2015 年业务经营风险偏好策略，信贷资产核销以及不良资产转让立项及实施方案，关联交易状况、流淌性风险管理方法等多项议案;三是作为审计委员会委员，先后审议了公司定期报告、利润安排、续聘会计师事务所、募集资金的运用状况、财务制度的修订等议案，听取内部限制评价报告，与外审沟通公司审计状况;四是作为公司董事会资本与经营管理委员会成员，本人重点关注了公司年度资产负债管理政策、发行减记型合格二级资本工具和金融债、转让富邦华一银行股权，以及收购上海信托等重大事项。(三)客观公正地发表独立看法。2015 年，依据有关监管规章和本行章程等有关规定，本人对在公司董事会审议的若干重大事项出具了共 10项独立看法：一是根据常规，出具了关于公司对外担保状况的独立看法和关于公司利润安排的独立看法;二是在董事提名和高管聘任方面，出具了关于董事会聘任副行长的独立看法、关于董事会聘任董事会秘书的独立看法、关于董事会聘任财务总监的独立看法，以及关于提名公司董事的独立看法;三是公司重大收购事项方面，出具了关于公司发行股份购买资产暨关联交易的事前认可函、关于公司发行股份购买资产暨关联交易相关事项之独立看法;四是依据有关规定，出具了关于公司关联交易的独立看法、关于公司会计政策变更的独立看法。(四)相关的决策、执行以及披露状况。2015 年，本人恪尽职守、勤勉履职，供应了很多主动的看法和建议。有些看法和建议成为董事会决议后，均得到了刚好、精确、充分的披露，并通过向高级管理层下发决议通知书、管理层反馈等形式，监督决议的实行和执行。四、总体评价和建议2015 年度，在担当公司独立董事期间，本人能够勤勉尽责地独立履行职责，不受公司主要股东、实际限制人或者与公司及其公司主要股东、实际限制人存在利害关系的单位或个人的影响，不存在影响独立性的状况。2019 年，本人将在任期内接着诚信、勤勉、专业地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会和管理层之间的沟通和协作，以良好的职业道德和突出的专业素养，主动推动和完善公司法人治理。商业银行行长述职报告本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第9页 共9页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页